信会师报字[2024]第ZA11639号 建元信托股份有限公司 鉴证报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业明该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 关于建元信托股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 建元信托股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的建元信托股份有限公司(以下简称"建 元信托")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 建元信托董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资金专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相 关的内部控制,确保募集资金专项报告真实 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-025 一、日常关联交易基本情况 （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于预计 2024 年度日常关联 交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交易总金额不超过 62,500 万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告》（临 2024-014）。 （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第十六次会议，会议以"6 同 意，0 反对，0 弃权"的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议 案》，根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元； 本次新增额度后，公司日常关联交易预计总额度为 142,750万元，上述总额度有 效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施 "十四五"规划承前启后的关键一年。建元信托股份有限公司（以下 简称"建元信托"、"公司"）董事会坚持以习近平新时代中国特色 社会主义思想为指导,全面贯彻落实"两个一以贯之"要求，认真履 行《公司章程》赋予的各项职责，不断完善法人治理体系建设，恪尽 职守、勤勉尽责，在公司存量风险化解与经营发展等方面取得了富有 成效的进展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作计划报告如下： 第一部分 2023 年度主要工作情况 一、公司经营情况 2023 年度，公司实现营业总收入 33,423.41 万元，归属于母公司 所有者的净利润 4,247.95 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资 产 222.89 亿元，归属于母公司所有者权益 130.90 亿元，每股净资产 1.33 元，资产负债率 38.10%，公司实收股本为 98.44 亿元。公司各项 主要经营指标显著改善，核心指标均已达到监管标准，发展态势良好， 可持续经营能力不断增强。 ...

(特) 建元信托股份有限公司 专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服务计师行业统一监管平台（http://acc.gor.gov.cn） 我在登录 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn） 我在登录 【 : 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于建元信托股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是建元信托管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计建元信托 2023 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对,没 有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解建元信托 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况,汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 信会师报字[2024]第 ZA11 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-024 建元信托股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"、"建元信托"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公 司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 1 / 6 在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市 公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单 ...

公司代码：600816 公司简称：建元信托 建元信托股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 建元信托股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

一是通过有序组织监事会会议对公司重大事项发表意见。2023 年公司第九届监事会召开监事会会议 7 次，认真审议包括公司定期报 告、利润分配预案、内部控制评价报告、董事监事履职评价报告等议 案合计 26 项。 二是深度参与公司治理，认真履行监督责任。2023 年监事会成 员出席股东大会 3 次（共召开 3 次），列席董事会会议 9 次（共召开 9 次），累计听取报告 47 项。监事会通过列席会议的形式，依据监管 规则通过多种形式对公司依法运作、经营决策、财务情况、风险管理 和内部控制情况、关联交易情况、董事高管履职情况等方面进行有效 监督，持续推动公司治理机制的完善。 三是持续追踪整改结果，压实监督责任。2023 年，监事会结合监 建元信托股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 监管部门指导下，勤勉尽职，忠实履行有关法律法规和《公司章程》 赋予的职权，切实维护股东和其他利益相关者的合法权益，促进公司 持续稳健发展。现将 2023 年主要工作情况报告如下： 一、2023 年监事会工作情况 （一）参与公司治理，履行基本职责 1 管意见与内部自查，对 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-026 建元信托股份有限公司 关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第九 届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过《关于计提资产 减值损失及公允价值变动损失的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策 的相关规定，为充分、审慎反映公司的财务状况，公司根据相关金融资产的情况 实施了减值测试，具体情况如下： 一、本次计提资产减值损失及公允价值变动损失情况概述 （二）计提减值准备及公允价值变动损益的情况 建元信托股份有限公司公告 经测算，公司 2023 年度需计提金融资产信用减值损失及公允价值变动损失 0.97 亿元，其中主要包括：贷款减值准备 0.24 亿元，债权投资减值准备转回 0.92 亿元，交易性金融资产（非证券等标品类）公允价值变动损失 1.43 亿元，应收及 其他应收款减值准备计提 0 ...

在资管新规的框架之下，持续严格的金融监管将推动信托行业进 入新的发展阶段，高质量发展成为趋势。按照信托资金来源划分，集 合资金信托占比开始超过单一资金信托，成为最主要的资金来源；按 照信托功能划分，投资类信托步入快速发展阶段，通道类业务占比的 不断下降，信托业回归主业、服务支持实体经济的转型取得明显成效。 （二）行业转型引领各公司发展转型 建元信托股份有限公司 未来三年资本管理及使用规划（2024 年-2026 年） 根据《信托公司净资本管理办法》，国家金融监督管理总局（以 下简称"金融监管总局"）对信托公司实行净资本管理，要求信托公 司按照各项业务的规模及金融监管总局规定的各项业务的风险资本 比例计算风险资本。信托公司应当持续符合净资本不得低于各项风险 资本之和的 100%以及净资本不得低于净资产的 40%两项指标。净资 本成为信托公司经营风险的最后一道防线，是衡量信托公司实力强弱、 抵御风险能力高低的重要指标。 信托公司资本金除了满足监管要求、抵御风险外，还需要满足安 全性、流动性和盈利性的要求，并根据宏观经济形势、监管政策导向、 市场变化等情况，按照公司经营范围和战略规划等灵活配置。为进一 步增强公司抗 ...