信会师报字[2024]第ZA11639号 建元信托股份有限公司 鉴证报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业明该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 关于建元信托股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 建元信托股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的建元信托股份有限公司(以下简称"建 元信托")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 建元信托董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资金专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相 关的内部控制,确保募集资金专项报告真实 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-024 建元信托股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"、"建元信托"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公 司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公 ...

一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员 组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已 于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委 员会委员职务。 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告： 三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"） 执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与 ...

2024年第一季度营收情况 - 2024年第一季度营业总收入43,632,530.82元，同比增长295.80%[4] - 2024年第一季度营业总收入4363.25万元，2023年同期为1102.40万元[21] - 2024年第一季度营业总收入9730.82万元，2023年同期为5000.76万元[24] 2024年第一季度利润情况 - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润20,649,781.51元[4] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润38,316,161.57元[4] - 2024年第一季度净利润2064.98万元，2023年同期净亏损2179.29万元[22] - 2024年第一季度综合收益总额1553.17万元，2023年同期为 - 2179.29万元[23] - 2024年第一季度净利润2307.37万元，2023年同期净亏损2100.97万元[25] - 2024年第一季度综合收益总额1795.56万元，2023年同期为 - 2100.97万元[26] 2024年第一季度现金流情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -25,492,069.03元[4] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金7608.77万元，2023年同期为3018.16万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计10754.78万元，2023年同期为3181.34万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计13303.99万元，2023年同期为34851.53万元[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额 - 2549.21万元，2023年同期为 - 31670.18万元[27][28] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计82767.44万元，2023年同期为69176.37万元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计314646.94万元，2023年同期为47.14万元[28] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 229.26万元，2023年同期为 - 12.31万元[28] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为75960614.49元，2023年同期为28640332.68元[29] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为31460114.86元，2023年同期为1462755.53元[29] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为107420729.35元，2023年同期为30103088.21元[29] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 19342584.67元，2023年同期为 - 1291081944.49元[29] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为827055581.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为827060981.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2319054847.13元，2023年同期为1664360461.79元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2292565.77元，2023年同期为123082.46元[30] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 2292565.77元，2023年同期为 - 123082.46元[30] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 2340689997.57元，2023年同期为373155434.84元[30] 2024年第一季度每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0021元/股[4] - 2024年第一季度基本每股收益0.0021元/股，2023年同期为 - 0.0040元/股[23] 2024年第一季度净资产收益率情况 - 2024年第一季度加权平均净资产收益率为0.16%，较上年同期增加15.55个百分点[5] 2024年第一季度末资产情况 - 2024年第一季度末总资产22,292,079,596.32元，较上年度末增长0.01%[5] - 2024年3月31日公司货币资金为60,458,107.26元，较2023年12月31日的2,447,839,425.02元大幅减少[14] - 2024年3月31日交易性金融资产为11,836,605,488.63元，较2023年12月31日的9,546,373,636.76元有所增加[15] - 2024年3月31日应收账款为438,757,400.91元，较2023年12月31日的453,145,991.20元略有减少[15] - 2024年3月31日流动资产合计12,831,777,194.83元，较2023年12月31日的13,034,831,969.09元有所减少[15] - 2024年3月31日非流动资产合计9,460,302,401.49元，较2023年12月31日的9,254,028,605.74元有所增加[16] - 2024年3月31日资产总计22,292,079,596.32元，较2023年12月31日的22,288,860,574.83元略有增加[16] - 2024年第一季度末资产总计206.96亿元，较上期末206.83亿元略有增加[19] 2024年第一季度末所有者权益情况 - 2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益13,106,027,647.39元，较上年度末增长0.12%[5] - 2024年3月31日所有者权益合计13,812,166,118.18元，较2023年12月31日的13,796,634,443.03元有所增加[17] - 2024年第一季度末所有者权益合计131.85亿元，较上期末131.67亿元有所增加[20] 2024年第一季度末负债情况 - 2024年3月31日流动负债合计8,476,518,429.20元，较2023年12月31日的8,281,837,833.07元有所增加[16] - 2024年3月31日非流动负债合计3,395,048.94元，较2023年12月31日的210,388,298.73元大幅减少[16] - 2024年3月31日负债合计8,479,913,478.14元，较2023年12月31日的8,492,226,131.80元略有减少[16] - 2024年第一季度末负债合计75.11亿元，较上期末75.16亿元略有减少[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数66,812名[9] - 上海砥安投资管理有限公司持股4,951,853,439股，其中质押2,475,920,000股，冻结411,485,483股[9] 2024年第一季度其他收入情况 - 2024年第一季度利息收入362.08万元，2023年同期为7.03万元[21] - 2024年第一季度手续费及佣金收入4001.18万元，2023年同期为1095.37万元[21] 2024年第一季度成本情况 - 2024年第一季度营业总成本5190.15万元，2023年同期为4384.13万元[21]

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 吴大器先生：教授，中国注册会计师（非执业）。曾任上海金融 学院副院长，中海集运、上海电力、上实发展、东方创业、浙江联化、 上海邮通、西昌电力等公司的独立董事。现任中轻长泰长沙智能科技 股份有限公司独立董事，无锡锡商银行股份有限公司外部监事，本公 司独立董事，并担任公司提名委员会主任委员、关联交易委员会主任 委员、战略委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 1 / 6 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市公 司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）独立董事出席股东大会、董事会会议情况 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海 ...

公司代码：600816 公司简称：建元信托 建元信托股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 建元信托股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施 "十四五"规划承前启后的关键一年。建元信托股份有限公司（以下 简称"建元信托"、"公司"）董事会坚持以习近平新时代中国特色 社会主义思想为指导,全面贯彻落实"两个一以贯之"要求，认真履 行《公司章程》赋予的各项职责，不断完善法人治理体系建设，恪尽 职守、勤勉尽责，在公司存量风险化解与经营发展等方面取得了富有 成效的进展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作计划报告如下： 第一部分 2023 年度主要工作情况 一、公司经营情况 2023 年度，公司实现营业总收入 33,423.41 万元，归属于母公司 所有者的净利润 4,247.95 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资 产 222.89 亿元，归属于母公司所有者权益 130.90 亿元，每股净资产 1.33 元，资产负债率 38.10%，公司实收股本为 98.44 亿元。公司各项 主要经营指标显著改善，核心指标均已达到监管标准，发展态势良好， 可持续经营能力不断增强。 ...

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于 预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交 易总金额不超过 62,500 万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券 交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公 告》（临 2024-014）。 （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于2024年4月23日召开第九届董事会第十六次会议，会议以"6同意， 0 反对，0 弃权"的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议案》， 根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元；本次新 增额度后，公司日常关联交易预计总额度为 142,750 万元，上述总额度有效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。关联 董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。公司独立董事专门会议以全 票同意审议通过了该议案 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-025 一、日常关联交易基本情况 （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于预计 2024 年度日常关联 交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交易总金额不超过 62,500 万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告》（临 2024-014）。 （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第十六次会议，会议以"6 同 意，0 反对，0 弃权"的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议 案》，根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元； 本次新增额度后，公司日常关联交易预计总额度为 142,750万元，上述总额度有 效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-027 建元信托股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 1．基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 ...