会议召开情况 - 2024年召开董事会9次，独立董事应参加9次，亲自出席9次，通讯参加3次，出席股东大会2次[4][5] - 2024年召开各委员会会议，独立董事均全部出席[6] - 2024年召开2次独立董事专门会议，独立董事参加2次[8] 工作时间与培训 - 2024年独立董事现场工作时间为23.5天[11] - 独立董事参加多项培训[14] 公司决策事项 - 董事会审议并披露2024年度日常关联交易额度等关联交易事项[15] - 披露多份报告及《2023年度内部控制评价报告》[15] - 续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[17] - 补选苏立先生为第九届董事会非独立董事候选人[18] - 制定2023年度高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责，为公司提供建议[21]

人员与业务规模 - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[3] - 2024年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] 客户与收费情况 - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[3] - 2024年度年报审计收费240万元，内控审计收费100万元[9] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 法律诉讼 - 金亚科技案尚余500万元，立信承担12.29%连带责任[5] - 保千里案诉讼金额1096万元，立信承担15%补充赔偿责任[5] 监管情况 - 近三年因执业行为受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[6] 未来合作 - 公司同意续聘立信为2025年度审计机构[10][11]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事未任他职且无利害关系，符合要求[1] 报告信息 - 报告日期为二〇二五年二月二十六日[2]

建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2024 年度履职情况作如下报告： 一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2024 年 1 月 2 日王他竽先生辞去公司董事会董事、董事会风险 控制与审计委员会委员职务。公司于 2024 年 1 月 3 日召开第九届董 事会第十四次会议，审议通过《关于补选非独立董事的议案》；于 1 月 22 日召开 2024 年第一次临时股东大会，补选苏立先生担任公司董 事，并担任公司第九届董事会风险控制与审计委员会委员。国家金融 监督管理总局上海监管局已于 2024 年 5 月 6 日核准苏立先生担任公 司董事的任职资格。 第九届董事会风险控制与审计委员会现由三名委员组成，分别为 独立董事郭永清先生、董事苏立先生及独立董事徐新林先 ...

人员数据 - 2024年末立信合伙人数量296人，注册会计师人数2498人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743人[3][4] 业绩数据 - 2024年度立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[4] - 2024年度立信上市公司审计客户家数693家[4] 风险数据 - 截至2024年末，立信提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 诉讼数据 - 金亚科技案剩余诉讼金额500万元，立信承担12.29%连带责任；保千里案诉讼金额1096万元，立信承担15%补充赔偿责任[5] 处罚数据 - 近三年立信因执业行为受行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及从业人员131名[6][7] 费用数据 - 2024年公司财务审计费用240万元，内部控制审计费用100万元[8] 审计意见 - 立信对公司2024年度财务报表出具标准无保留意见审计报告[9][10] 审计工作 - 2024年年度审计中，立信就重大会计审计事项与技术标准部咨询并达成一致意见[11] 公司评价 - 公司认为立信在2024年年报审计中态度公允客观，完成审计工作并出具恰当报告[16]

报告与会议安排 - 公司于2025年2月28日发布2024年年度报告[3] - 公司计划于2025年3月7日15:00 - 16:00举行2024年度业绩说明会[3] 会议形式与地点 - 业绩说明会以网络互动形式召开，地点为上海证券交易所上证路演中心[4][5] 投资者参与 - 2025年2月28日至3月6日16:00前可预征集提问[5] - 2025年3月7日15:00 - 16:00可在线参与业绩说明会[6] 联系信息 - 联系部门为董监事会办公室，电话021 - 63410710，邮箱600816@j - yuantrust.com[7] 会后查看 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[7]

业绩总结 - 2024年营业总收入3.10亿元，归母净利润0.53亿元，同比增长25%[2] - 2024年末归母净资产137亿元，同比增长近5%[2] - 2024年固有业务投资收益12,962万元，同比增长30%[4] 业务数据 - 2024年信托业务新增项目88个，新增规模1,215亿元，年末管理信托资产规模2,532亿元，较年初增长78%[4] - 2024年完成存量压降总规模92亿元，涉及37个项目[4] 公司治理 - 2024年第九届董事会召开会议9次，审议议案、报告55项[6] - 2024年独立董事专门会议召开2次，审议议案4项[10] 人才与制度 - 2024年通过市场化招聘引进人才50余人，组织培训130余场[14] - 2024年制定或修订80多项制度[15] 荣誉与披露 - 2024年荣获“2024年杨浦区百强企业”等多项荣誉[5] - 2024年共披露各项文件107份，含临时公告52份、定期报告4份，其他文件51份[17] 会议活动 - 2024年召开2023年度暨2024年第一季度、2024年半年度业绩说明会，召开两次股东大会[17] 消保成果 - 2024年两项消保宣传作品获上海市防范打击非法金融活动优秀宣传作品征集评选“优秀奖”[19] 未来展望 - 2025年第九届董事会将迎来换届[24]

财务状况 - 审计认为公司2024年财报按准则编制，公允反映财务状况等[4] - 截至报表批准日，尚余保底承诺本金13.45亿元，涉诉本金3.50亿元已计提损失，一审未判决涉诉本金5.11亿元[8] - 部分败诉案件和解，相关负债终止确认转入资本公积4.07亿元[8] - 2024年末资产总计23,878,060,939.52元，较上年增长7.13%[23] - 2024年末负债合计9,477,255,529.89元，较上年增长11.60%[26] - 2024年末所有者权益合计14,400,805,409.63元，较上年增长4.38%[26] 资产变动 - 2024年末流动资产合计12,504,661,229.08元，较上年下降4.07%[23] - 2024年末非流动资产合计11,373,399,710.44元，较上年增长22.90%[23] - 2024年末交易性金融资产为11,184,807,702.61元，较上年增长17.16%[23] - 2024年末应收账款为226,652,141.37元，较上年下降50%[23] - 2024年末债权投资为2,021,440,332.78元，较上年增长104.50%[23] - 2024年末其他权益工具投资为1,388,164,113.01元，较上年增长737.11%[23] - 2024年末应付账款为106,882,439.28元，较上年下降46.81%[26] 经营业绩 - 本期营业总收入为310,333,741,812元，上期为334,234,130.92元[30] - 本期利息收入为32,514,877.42元，上期为29,065,851.83元[30] - 本期手续费及佣金收入为273,134,179.71元，上期为305,168,279.09元[30] - 本期营业利润为168,896,306.57元，上期为270,735,649,58元[30] - 本期利润总额为31,479,591.22元，上期为17,784,860.95元[30] - 本期净利润为51,854,446.52元，上期为42,178,217.72元[30] - 基本每股收益本期为0.0054元/股，上期为0.0051元/股[30] 现金流量 - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为569,032,565.88元，上期为118,614,353.86元[35] - 经营活动产生的现金流量净额本期为263,725,760.78元，上期为 - 2,031,383,895.90元[35] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 3,986,439,844.41元，上期为 - 4,867,877,192.89元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为1,707,047,046.16元，上期为9,020,020,528.91元[35] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 2,015,667,037.47元，上期为2,120,759,440.12元[35] 所有者权益变动 - 2024年综合收益总额使所有者权益增加604,170,966.60元[38] - 2024年所有者投入和减少资本使所有者权益增加8,971,568,072.1元[39] - 2024年利润分配中提取盈余公积和一般风险准备各2,159,948.0元[39] 其他信息 - 2024年股本总数为9,844,448,254股，有限售条件股份占比44.44%，无限售条件股份占比55.56%[44] - 公司注册地址为上海市杨浦区控江路1553 - 1555号A座3楼301室，法定代表人为秦怪[45] - 公司财务报表以持续经营为基础编制，能在2024年12月31日后12个月内持续经营[48] - 公司主要税种及税率：增值税6%、城市维护建设税7%、企业所得税25%[144]

财务审计 - 立信会计师事务所于2025年2月26日对建元信托2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] 关联资金 - 代表中国信托业保障基金主体期初余额360.88，2024年累计发生额8092.9（不含息）[9] - 2024年往来资金利息36.5，还款累计发生额93.3，期末余额8397.05[9] 报表审批 - 建元信托管理层编制2024年度关联资金往来汇总表，2月26日获董事会批准[3][9]

公司代码：600816 公司简称：建元信托 建元信托股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 建元信托股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...