业绩总结 - 2024年经纪业务手续费收入，南洋商业银行(UK) Limited实际发生2899617.31元，Cinda International HGB Investment实际发生495955.05元等[4] - 2024年财务顾问收入，中国信达实际发生14989878.56元，上海同达创业投资实际发生943396.23元等[4] - 2024年投资银行业务证券承销收入，中国信达实际发生3851924.52元，华建国际实业（深圳）实际发生1769220.28元等[4] - 2024年投资业务期末余额合计512109146.13元，中国金谷国际信托为238083306.95元，信达地产为156507841.09元等[7] - 2024年应收款项中，中国信达控制的结构化主体期末余额为71581447.73元，International High Grade Fund B,L.P.为3114453.37元等[9] - 2024年其他应收款中，盛云达（上海）投资咨询期末余额为100869053.72元[9] - 2024年银行存款中，南洋商业银行期末余额为8266320.92元[9] - 2024年其他应付款合计197162024.81元，中国信达（香港）控股期末余额为8948641.23元，南洋商业银行有限公司为620803.04元[9] 股权结构 - 中国信达资产管理股份有限公司直接持有公司78.67%的股份，为公司控股股东[14] 关联交易 - 2025年3月25日，公司审议通过预计2025年度日常关联交易议案[1][2] - 2025年与中国信达及其控制企业的关联交易按市场化原则以实际发生额计算[10] - 公司与关联方业务按市场化原则定价，以实际发生额计算[11][12] - 与其他关联法人证券和金融产品服务参照市场水平定价，以实际发生数计算[12] - 关联自然人接受服务或认购产品以实际发生数计算[13] - 关联交易价格依据市场价格，定价原则与非关联第三方一致[19] - 日常关联交易有助于业务开展，不影响公司独立性[20] - 保荐机构核查认为关联交易已履行现阶段必要程序，除尚需股东大会审议通过外无异议[21][22]

资金使用 - 截至2023年12月31日，首次公开发行股份募集资金全部用于补充资本金[6] - 2024年度不存在募集资金使用相关事项[7] 合规情况 - 2024年严格按规定信息披露，无虚假等情况[4] - 关联交易决策等合法合规，已履行程序和披露义务[8] - 截至检查日，不存在违规提供对外担保情况[10] 经营状况 - 2024年经营模式未变，场所运转正常，盈利能力稳定[12] - 2024年度多方面运作符合相关要求[17]

募资情况 - 2023年1月首次公开发行A股32430万股，发行价8.25元/股，募资26.75475亿元，净额25.8095703599亿元[1] - 截至2023年12月31日，募资已全部使用完毕，无违规使用[6] 合规情况 - 2024年度持续督导期，公司无违法违规、违背承诺等情况[4][5] - 中信建投认为公司信息披露真实准确完整及时有效[8] - 公司在本次督导阶段无应报告事项[9]

会议召开情况 - 2024年公司召开1次股东大会、7次董事会、2次独立董事专门会议、15次专门委员会会议[2][22][38] 人员变动 - 2024年8月26日副总经理、董事会秘书商健因年龄辞职[16][34][52] - 2024年8月27日公司聘任魏先锋、张毅、展江为副总经理，张毅兼任董事会秘书[16][34][52] 董事会审议事项 - 2024年董事会审议通过2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明等[9] - 2024年董事会审议年度报告、半年度报告及季度报告主要数据等[12][31] - 2024年董事会审议多项董事、高级管理人员薪酬及考核相关议案[18][35][54] 审计相关 - 2024年公司聘任立信会计师事务所为年度会计师事务所[14][32][49] 合规情况 - 2024年公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的方案的情况[10][29][45] - 2024年公司不存在被收购及相关决策和措施的情况[11][30][46] - 2024年公司不存在聘任或解聘上市公司财务负责人的情况[15][33][50] - 2024年公司不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更情况[15][33][51] 独立董事情况 - 2024年独立董事在各会议应参会与实际参会次数相同[2][22] - 2024年独立董事现场工作时间满足监管要求[25] - 2025年独立董事将继续发挥专业优势提高公司治理水平[55]

人员数据 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名，签过证券服务审计报告的注会743名[1] 业绩总结 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户2家[2] 决策流程 - 2024年6 - 28，公司2023年年度股东大会通过聘任立信为2024年度会计师事务所议案[3] 审计会议 - 2025年3 - 25，第六届董事会审计委员会2025年第1次会议通过公司2024年相关报告并同意提交董事会[6] 审计评价 - 审计委员会认为立信2024年年报审计表现良好，按时完成工作[7]

信达证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定以及独立董事出具 的《信达证券股份有限公司2024年度独立董事独立性自查报告》，公司董事会对 2024年度独立董事的独立性情况进行了评估，现报告如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 经核查，公司独立董事未在公司或公司附属企业担任其他职务，其配偶、父 母、子女、主要社会关系也未在公司或公司附属企业任职。 二、公司独立董事不属于"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子 女未直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶 ...

关于信达证券股份有限公司2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 目 录 1、专项说明 2、附表 委托单位：信达证券股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 关于信达证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 信会师报字[2025]第ZA10330号 信达证券股份有限公司董事会： 我们审计了信达证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月25日出具了编号为信会师报 字[2025]第ZA10326号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）的要求，信达证券股份有限公 司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"） 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是信达证券 股份有限公司的责任。我们 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2025-005 信达证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 1、公司 2024 年度关联交易的预计和执行情况如下表所示： 1 （1）与日常经营相关的收入和支出 单位：元 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 公司于 2025 年 3 月 25 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易 情况及预计 2 ...

信达证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 2024 年度，信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以 下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，本着勤勉尽责的原则，充分 发挥专业优势，积极开展工作，认真履行职责，有效发挥监督及决策支持作用。 现将履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司审计委员会由 3 名委员构成，其中独立董事 2 名，主任委员为刘俊勇先 生，委员为华民先生和宋永辉女士。刘俊勇先生、华民先生为独立董事。刘俊勇 先生为会计专业人士。 公司审计委员会独立董事人数占比超过半数并由会计专业人士担任召集人， 成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关监管要求和《公 司章程》有关规定。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年，公司审计委员会共召开 7 次会议，审议 21 项议案。具体如下： 2024 年 1 月 12 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 1 次会议， 审议通过《关于 ...

信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告 一、报告编制说明 《信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告》介绍了 2024 年信达证券股份有限公司（以下简称公司或信达证券）积极履行社会 责任的各项工作与成果。本报告涉及的时间范围为 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日。 本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年 修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所发布的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编 制。 本报告经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会 议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简介 信达证券成立于 2007 年 9 月，是中国国内 AMC 系首家证券公 司。公司经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司 （现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海 信托投资有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工 业 ...