关于信达证券股份有限公司2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 目 录 1、专项说明 2、附表 委托单位：信达证券股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 关于信达证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 信会师报字[2025]第ZA10330号 信达证券股份有限公司董事会： 我们审计了信达证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月25日出具了编号为信会师报 字[2025]第ZA10326号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）的要求，信达证券股份有限公 司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"） 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是信达证券 股份有限公司的责任。我们 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2025-005 信达证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 1、公司 2024 年度关联交易的预计和执行情况如下表所示： 1 （1）与日常经营相关的收入和支出 单位：元 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 公司于 2025 年 3 月 25 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易 情况及预计 2 ...

信达证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 2024 年度，信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以 下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，本着勤勉尽责的原则，充分 发挥专业优势，积极开展工作，认真履行职责，有效发挥监督及决策支持作用。 现将履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司审计委员会由 3 名委员构成，其中独立董事 2 名，主任委员为刘俊勇先 生，委员为华民先生和宋永辉女士。刘俊勇先生、华民先生为独立董事。刘俊勇 先生为会计专业人士。 公司审计委员会独立董事人数占比超过半数并由会计专业人士担任召集人， 成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关监管要求和《公 司章程》有关规定。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年，公司审计委员会共召开 7 次会议，审议 21 项议案。具体如下： 2024 年 1 月 12 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 1 次会议， 审议通过《关于 ...

信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告 一、报告编制说明 《信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告》介绍了 2024 年信达证券股份有限公司（以下简称公司或信达证券）积极履行社会 责任的各项工作与成果。本报告涉及的时间范围为 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日。 本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年 修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所发布的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编 制。 本报告经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会 议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简介 信达证券成立于 2007 年 9 月，是中国国内 AMC 系首家证券公 司。公司经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司 （现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海 信托投资有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工 业 ...

人员情况 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[2] 业绩数据 - 立信2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] 审计聘任 - 2024年经多会议及股东大会通过聘任立信为年度会计师事务所[4] 审计结果 - 立信对公司2024年度财报及内控有效性审计，出具无保留意见报告[5] 公司评价 - 公司认为立信2024年年度审计表现良好[8]

会议信息 - 信达证券第六届监事会第八次会议于2025年3月25日召开[1] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[1] 议案表决 - 《2024年度监事会工作报告》等多项议案表决赞成3票，反对0票，弃权0票[1][2][4][5][6][7] - 《2024年度监事会工作报告》等部分议案需提交股东大会审议[1][2][4][5][6][7]

业绩总结 - 2024年度拟每10股派现金红利0.27元，拟派8756.1万元（含税）[12] - 2024年10月已中期分红，每10股派0.37元，共派1.19991亿元[12] - 2024年度拟分配现金股利总额（含中期）2.07552亿元，占净利润15.21%[12] 会议相关 - 信达证券第六届董事会第十次会议2025年3月25日召开，7名董事全出席[1] - 多项议案表决通过，部分关联董事回避表决[2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][13][14][15][16] - 审议通过风险控制、内控审计等多项报告及市值管理制度[17][18][19][20][21][22][23][24][25]

业绩总结 - 2024年营收32.92亿元，归母净利润13.65亿元[7] 分红情况 - 2024年度拟每股派0.027元，拟派8756.1万元[4] - 2024年中期已派1.19991亿元，年度拟分配2.07552亿元[4] - 2024年现金分红2.07552亿元，近三年累计4.99422亿元[5] 决策事项 - 2025年3月25日董事会、监事会通过2024年度利润分配预案[12][13] 策略调整 - 修订《公司章程》，开展2024年度中期分红[11] - 2024年现金分红比例低于30%，留存利润优化结构[2]

利润分配 - 公司2024年中期分红方案为每10股派发现金红利0.37元（含税），共计1.19991亿元（含税）[3] - 公司2024年度利润分配预案拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利0.27元（含税），截至2025年3月25日，总股本32.43亿股，拟派发现金红利8756.1万元（含税）[3] - 2024年中期分红额与2024年度拟派发现金红利合计占2024年度合并报表归属于母公司股东净利润的15.21% [3] - 2024年中期分红每10股派发现金红利0.37元（含税），共计1.19991亿元（含税）[186] - 2024年度利润分配预案拟每10股派发现金红利0.27元（含税），按2025年3月25日总股本计算拟派发现金红利8756.1万元（含税）[187] - 2024年度拟分配现金股利总额2.07552亿元（含税），占2024年度合并报表归属于母公司股东净利润的15.21%[187][189] - 最近三个会计年度累计现金分红金额4.99422亿元（含税）[191] - 最近三个会计年度年均净利润金额13.5303913285亿元[191] - 最近三个会计年度现金分红比例为36.91%[191] - 最近一个会计年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润13.6488858305亿元[191] - 最近一个会计年度母公司报表年度末未分配利润70.1467277085亿元[191] - 除特殊情况外，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%[185] 公司基本信息 - 本报告期末公司注册资本为32.43亿元，与上年度末持平[18] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[18] - 信达证券具有证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐等多项业务资格，有效期无固定期限[19] - 信达证券2009年获证券投资基金销售业务资格[20] - 信达证券2010年获开展中间介绍业务资格[20] - 信达证券2011年获进入全国银行间同业拆借市场资格[20] - 信达证券2012年获融资融券业务资格[20] - 信达证券2013年获代销金融产品业务资格[20] - 信达期货具有金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资格，有效期无固定期限[22] - 信达期货2008年获金融期货经纪业务资格[22] - 信达期货2011年获期货投资咨询业务资格[22] - 信达期货2014年获资产管理业务资格[22] - 2007年2月26日，中国证监会同意中国信达发起设立信达证券，注册资本为15.11亿元；同日，中国银监会同意中国信达出资15亿元发起设立信达证券[35] - 2007年9月3日，中国证监会同意信达证券开业，核准公司注册资本为15.11亿元[36] - 2007年9月4日，公司取得《营业执照》，注册资本为151,100万元[37] - 2010年12月13日，公司股东大会同意将总股本由151,100万股增加至256,870万股[37] - 2011年2月9日，中国证监会核准信达证券注册资本由151,100万元变更为256,870万元[37] - 2010年4月，公司注册地址由“北京市西城区三里河东 路5号中商大厦10层”变更为“北京市西城区闹市口大街9号院1号楼”[31] - 2024年7月，公司主要办公地址从“北京市西城区闹市口大街9号院1号楼”变更为“北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座”[31] - 公司A股股票在上海证券交易所上市，股票简称为信达证券，代码为601059[34] - 信达国际香港业务有多类资质，如第1类证券交易、第2类期货合约交易等，有效期均无固定期限[24] - 信达澳亚特定客户资产管理业务获中国证监会批复（证监许可[2012]667号），有效期无固定期限；为中国证券投资基金业协会会员，编号00000054，有效期至2025.05.07[26] - 2011年3月3日公司取得营业执照，注册资本为256,870万元[38] - 2020年新增5家股东合计认购35,000万股，3月30日注册资本变为291,870万元[38] - 2022年12月12日，公司获核准公开发行不超过32,430万股新股[38] - 2023年1月16日公司发行32,430万股，2月1日上市，总股本变为324,300万股，发行价8.25元/股，募集资金267,547.50万元[39] - 2023年3月27日公司完成工商变更登记，注册资本为324,300万元[39] - 截至2024年12月31日，公司拥有5家子公司，原直接持有的信达国际63%股份于2022年转为香港控股持有[42] - 信达期货注册资本60,000万元，信风投资、信达澳亚注册资本10,000万元，信达创新注册资本100,000万元，香港控股注册资本64,426万港元，信达国际注册资本10,000万港元[42] 公司机构设置 - 截至2024年12月31日，公司设有82家证券营业部[43] - 信达证券2024年年度报告展示辽宁、北京等地证券营业部信息[44][45] - 辽宁大连人民路证券营业部成立于2008/6/16[44] - 辽宁大石桥交通街证券营业部成立于2008/7/3[44] - 北京北四环东路证券营业部成立于2009/11/13[45] - 北京朝阳门证券营业部成立于2013/8/30[45] - 北京东四环中路证券营业部成立于2013/10/30[45] - 北京科丰桥证券营业部成立于2016/11/14[45] - 北京中关村南大街证券营业部成立于2017/6/13[45] - 辽宁抚顺新华大街证券营业部成立于2013/9/29[44] - 辽宁凌源凌河街证券营业部成立于2008/8/13[44] - 山西太原长风街证券营业部成立于2011年3月9日[46] - 山东青岛珠江路证券营业部成立于2016年11月17日[46] - 河南许昌毓秀路证券营业部成立于2014年1月15日[46] - 安徽蚌埠龙腾路证券营业部成立于2008年1月10日[46] - 江苏常州金水岸证券营业部成立于2008年1月8日[46] - 上海浦东新区源深路证券营业部成立于2021年7月1日[46] - 浙江东阳江滨北街证券营业部成立于2020年4月29日[46] - 浙江江山城北广场证券营业部成立于2024年9月29日[47] - 四川成都交子大道证券营业部成立于2024年10月18日[47] - 湖南长沙八一路证券营业部成立于2013年12月3日[47] - 截至2024年12月31日，公司设有22家分公司，含1家投资咨询分公司[49] - 漳州新华东路证券营业部成立于2016年9月14日[48] - 东莞元美路证券营业部成立于2018年11月19日[48] - 佛山季华六路证券营业部成立于2008年1月18日[48] - 广州番禺富华东 路证券营业部成立于2008年1月21日[48] - 广州金硕一路证券营业部成立于2008年1月21日[48] - 广州新港西路证券营业部成立于2017年6月21日[48] - 茂名迎宾路证券营业部成立于2008年1月11日[48] - 深圳深南东路证券营业部成立于1994年12月5日[48] - 深圳湾科技生态园证券营业部成立于2008年1月9日[48] - 截至2024年12月31日，信达期货有11家分公司、7家营业部[51] - 截至2024年12月31日，信达澳亚有2家分公司[54] - 信达证券湖北分公司成立于2021年7月28日，负责人是梁翔，联系电话027 - 82882223[50] - 信达证券福建分公司成立于2010年12月1日，负责人是王京，联系电话0591 - 83308000[50] - 信达证券厦门分公司成立于2013年12月17日，负责人是赵丹，联系电话0592 - 8060741[50] - 信达证券广东分公司成立于2017年6月15日，负责人是吴德华，联系电话020 - 89814876[50] - 信达证券深圳分公司成立于2017年1月3日，负责人是关斌，联系电话0755 - 82496588[50] - 信达证券海南分公司成立于2008年1月7日，负责人是陈洁，联系电话0898 - 68583158[50] 审计与保荐相关 - 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司聘请的境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在上海市黄浦区南京东路61号四楼，签字会计师为马强、吴迪[56] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信建投证券股份有限公司，办公地址在北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦十一层，签字保荐代表人为赵启、汪家富，持续督导期间为上市之日起至2025年末[57] 合规与风险相关 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[5] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司业务经营可能面对市场、信用、操作、流动性、声誉、合规、洗钱等风险[128] - 公司建立市场风险限额管理体系，通过多指标监测市场风险[128] - 公司通过内部信用评级体系等管理信用风险，报告期无新增违约[129] - 公司修订《操作风险管理办法》管理操作风险，报告期未发生重大操作风险事件[129] - 公司重视融资体系建设和流动性风险管理，报告期各项流动性指标符合监管标准，未发生流动性风险事件[130] - 公司制定声誉风险管理制度，开展舆情监测，报告期未发生重大声誉事件[130] - 2024年公司合规风控投入约为8976.28万元，占上一年度母公司营业收入的3.52%[135] - 公司建立“董事会、经营管理层、风险管理职能部门、各部门及分支机构”四层级风险管理组织架构[133] - 公司以《风险管理规程》为基础，针对不同风险类型制定相应风险管理办法[133] - 公司建立风险控制指标的动态监控机制，实现对风险控制指标的T + 1动态监控和预警[135] - 公司建立动态的资本补足机制和流动性应急机制，防范净资本和流动性风险事件[135] - 报告期内公司各业务领域合规管理有效执行，未发生重大违法违规事件[131] - 报告期内公司未发生重大洗钱风险事件[132] 公司治理结构 - 公司全体董事出席董事会会议[8] - 公司董事会下设战略规划、薪酬与提名、审计、合规与风险管理四个专门委员会[139] - 报告期内公司共召开1次股东大会，召集、召开和表决程序等均规范运作[140] - 公司董事会由7人组成，其中独立董事3人，报告期内召开7次董事会[141] - 公司报告期内召开2次独立董事专门会议[142] - 公司监事会由3名监事组成，职工代表担任监事的比例为三分之二，报告期内召开6次监事会[143] - 公司在资产、人员、财务、机构和业务方面均独立于控股股东及其控制的其他企业[143] - 公司拥有独立完整的业务体系及相关资产，控股股东等不存在违规占用公司资产、资金情况[144] - 公司高级管理人员在公司或子公司专职工作领薪，财务人员不在控股股东等企业兼职[145] - 公司设立独立财务会计部门，有独立会计核算体系和财务管理制度，单独开户，独立纳税[147] - 公司完善以股东大会、董事会、监事会为基础的治理结构，职能机构独立[148] - 公司独立自主开展证券经营业务，业务独立，与控股股东等无同业竞争和显失公平关联交易[149] - 2023年度股东大会审议通过多项议案，包括年度报告、利润分配预案等[149] - 董事会下设审计、薪酬与提名、合规与风险管理、战略规划4个专门委员会[171] - 审计委员会成员为刘俊勇、华民、宋永辉；薪酬与提名委员会成员为刘俊勇、华民、艾久超；合规与风险管理委员会成员为黄进、刘俊勇、宋永辉；战略规划委员会成员为艾久超、黄进、刘力一[171] - 报告期内审计委员会召开7次会议，审议了公司2023 - 2024年度多项报告及方案等内容[172][173] - 薪酬与提名委员会召开3次会议[174] - 合规与风险管理委员会召开3次会议[175] - 战略规划委员会召开2次会议[176] - 2024年公司监事会召开6次会议，审议通过25项议案[178] - 第六届董事会第三次会议于2024年3月26日召开，审议通过多项2023年度相关议案[164] - 2024年公司第六届董事会共召开9次会议，年内召开董事会会议次数为7次，均为现场结合通讯方式召开[167][170] - 公司7位董事本年应参加董事会次数均为7次，且均亲自出席7次，出席股东大会次数均为1次[169] - 2024年4月26日董事会审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司2024年第一季度报告>的议案》等多项议案[167] - 2024年6月7日董事会审议通过《关于2024年度中期现金分红有关事项的议案》等多项议案[167] - 2024年8月27日董事会审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司2024年半年度报告>的议案》等多项议案[167] - 2024年10月30日董事会审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司2024年第三季度报告>的议案》等议案[167] - 2024年11月20日董事会审议通过《关于确定20

文章核心观点 - 信达证券发布东阿阿胶研报，认为其阿胶及系列产品高速增长、盈利能力提升，坚持“1238”战略2025年有望稳健增长，且重视股东回报是高股息核心资产 [1][4] 具体要点 研报评级 - 信达证券03月19日给予东阿阿胶评级 [4] 产品表现 - 阿胶及系列产品保持高速增长，盈利能力稳步提升 [1][4] 发展战略 - 坚持“1238”发展战略，2025年有望保持稳健增长 [4] 股东回报 - 重视股东回报，是高股息核心资产 [4] 券商关注情况 - 东阿阿胶近一个月获1份券商研报关注，买入1家，平均目标价71元，较最新价58.18元高12.82元，目标均价涨幅22.04% [2]