收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.87亿元人民币，较上年同期下降13.09%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为0.87亿元人民币，较上年同期下降69.86%[7] - 基本每股收益为0.013元/股，较上年同期下降69.77%[7] - 加权平均净资产收益率为0.74%，较上年同期减少1.86个百分点[7] - 前三季度营业收入从10.20亿元降至8.87亿元，下降13.0%[25] - 归属于母公司所有者的净利润从2.89亿元降至0.87亿元，大幅下降69.9%[26] - 2017年1-9月营业收入为8.52亿元人民币，同比下降10.7%至9.55亿元[30] - 营业利润下降47.9%至1.50亿元[30] - 净利润下降57.0%至1.12亿元[30] - 基本每股收益为0.016元/股，较上年同期0.039元下降59.0%[31] - 综合收益总额下降66.5%至1.11亿元[31] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长54.28%至4594.39万元，应纳税所得额增加[14] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长9.4%至6.94亿元[35] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入增长69.76%至1.34亿元，业务规模扩大[14] - 利息净收入下降36.65%至1.80亿元，回购业务利息支出增加[14] - 经纪业务手续费净收入从2.89亿元降至2.22亿元，下降23.3%[25] - 资产管理业务手续费净收入从0.79亿元增至1.34亿元，增长69.7%[25] - 利息净收入从2.84亿元降至1.80亿元，下降36.6%[25] - 经纪业务手续费净收入同比下降23.4%至2.22亿元，投资银行业务净收入下降28.7%至0.86亿元[30] - 资产管理业务手续费净收入大幅增长67.0%至1.35亿元[30] - 利息净收入下降30.3%至2.14亿元[30] - 投资收益增长51.6%至2.63亿元[30] - 公允价值变动收益亏损7142万元，较上年同期扩大221.8%[30] - 公允价值变动收益为-6222.79万元，交易性金融资产公允价值下降[14] 资产和负债变化 - 货币资金减少39.30%至39.83亿元，自有资金较上年末减少[14] - 交易性金融资产增长53.49%至116.10亿元，基金及债券投资规模增加[14] - 应收利息大幅增长137.60%至3.76亿元，债券投资和回购业务规模扩大[14] - 卖出回购金融资产款激增124.03%至119.45亿元，回购规模显著扩大[14] - 资产总计从380.71亿元增长至418.26亿元，增幅为9.8%[21][22] - 客户存款从34.37亿元下降至28.29亿元，降幅为17.7%[21] - 以公允价值计量金融资产从56.77亿元大幅增长至99.96亿元，增幅达76.1%[21] - 买入返售金融资产从153.98亿元增至173.47亿元，增长12.6%[21] - 应付债券从117.46亿元降至99.98亿元，减少14.9%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.75亿元人民币，上年同期为-41.85亿元人民币[7] - 经营活动现金流净额改善至1.75亿元，上年同期为-41.85亿元[14] - 经营活动产生的现金流量净额由上年同期的-41.85亿元改善至1.75亿元[35] - 经营活动现金流入小计同比增长133%至66.25亿元[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-7.64亿元，较去年同期改善89%[35] - 筹资活动现金流入小计同比下降36.9%至90.09亿元[35] - 期末现金及现金等价物余额同比下降45.9%至50.69亿元[36] - 母公司经营活动现金流量净额为-3.20亿元，较合并报表差异显著[39] - 母公司取得投资收益收到的现金同比增长718%至1.86亿元[39] - 母公司发行债券收到的现金同比下降7.8%至92.28亿元[40] - 母公司期末现金余额同比下降46.2%至48.78亿元[40] 其他财务数据 - 总资产为433.94亿元人民币，较上年度末增长7.51%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为117.08亿元人民币，较上年度末下降0.93%[7] - 非经常性损益项目中政府补助为364.22万元人民币[8] - 收购子公司产生的收益为131.60万元人民币[8] - 股东总数为361,537户[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.87亿元人民币，较上年同期下降13.09%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为0.87亿元人民币，较上年同期下降69.86%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为0.82亿元人民币，较上年同期下降91.08%[7] - 基本每股收益为0.013元/股，较上年同期下降69.77%[7] - 加权平均净资产收益率为0.74%，较上年同期减少1.86个百分点[7] - 前三季度营业收入从10.20亿元降至8.87亿元，下降13.0%[25] - 归属于母公司净利润从2.89亿元降至0.87亿元，下降69.9%[26] - 公司2017年1-9月营业收入为8.52亿元，同比下降10.7%[30] - 营业利润为1.50亿元，同比下降47.9%[30] - 净利润为1.12亿元，同比下降57.0%[31] - 基本每股收益为0.016元/股，同比下降59.0%[31] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长54.28%至0.46亿元[14] - 支付给职工以及为职工支付的现金增长9.4%，从6.34亿元增至6.94亿元[35] - 支付的各项税费增长34.3%，从1.27亿元增至1.70亿元[35] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入增长69.76%至1.34亿元[14] - 资产管理业务手续费净收入从0.79亿元增至1.34亿元，增长69.7%[25] - 资产管理业务手续费净收入为1.35亿元，同比增长67.0%[30] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入从2.89亿元降至2.22亿元，下降23.3%[25] - 经纪业务手续费净收入为2.22亿元，同比下降23.4%[30] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入为0.86亿元，同比下降28.7%[30] 利息相关收入表现 - 利息净收入下降36.65%至1.80亿元[14] - 利息净收入从2.84亿元降至1.80亿元，下降36.6%[25] - 利息净收入为2.14亿元，同比下降30.3%[30] 投资相关收益表现 - 公允价值变动损失扩大至-0.62亿元[14] - 投资收益为2.63亿元，同比增长51.5%[30] - 公允价值变动收益损失0.71亿元，同比扩大221.8%[30] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.75亿元人民币，较上年同期增长104.19%[7] - 经营活动现金流改善至1.75亿元，去年同期为-41.85亿元[14][15] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从上年同期的-41.85亿元改善至1.75亿元[35] - 经营活动现金流入小计大幅增长133%，从284.34亿元增至662.48亿元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额出现大幅逆转，从上年同期的68.56亿元净流入变为-33.83亿元净流出[35] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金小幅下降2.2%，从14.38亿元降至14.06亿元[39] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-3.05亿元，较上年同期的-8.18亿元有所改善[40] - 母公司筹资活动现金流入小计下降35.3%，从142.65亿元降至92.28亿元[40] 资产和负债变化 - 货币资金减少39.30%至39.83亿元，较年初65.62亿元下降[14][18] - 交易性金融资产增长53.49%至116.10亿元，较年初75.64亿元显著增加[14][18] - 应收利息激增137.60%至3.76亿元，主要因债券投资规模扩大[14][18] - 卖出回购金融资产款大幅增长124.03%至119.45亿元[14][19] - 资产总计从380.71亿元增至418.26亿元，增长9.8%[21][22] - 客户存款从34.37亿元降至28.29亿元，下降17.6%[21] - 以公允价值计量金融资产从56.77亿元增至99.96亿元，增长76.1%[21] - 买入返售金融资产从153.98亿元增至173.47亿元，增长12.6%[21] - 应付债券从117.46亿元降至99.98亿元，下降14.9%[21] - 期末现金及现金等价物余额下降46%，从93.81亿元减少至50.69亿元[36] - 母公司期末现金及现金等价物余额下降46.2%，从90.59亿元减少至48.78亿元[40] 其他财务数据 - 公司总资产为433.94亿元人民币，较上年度末增长7.51%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为117.08亿元人民币，较上年度末下降0.93%[7] - 非经常性损益项目中政府补助为364.22万元人民币[8] - 股东总数为361,537户[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入3.74亿元人民币，同比下降37.11%[23] - 归属于母公司股东的净利润亏损1.23亿元人民币，上年同期为盈利1.46亿元人民币[23] - 基本每股收益-0.018元人民币，上年同期为0.033元人民币[24] - 加权平均净资产收益率-1.05%，较上年同期减少2.40个百分点[24] - 营业收入同比下降42.2%，从5.99亿元降至3.46亿元[185] - 净利润亏损1.04亿元，去年同期盈利1.76亿元[185] - 营业收入从上年同期的5.94亿元降至本期的3.74亿元，下降37.1%[182] - 净利润从上年同期的盈利1.44亿元转为亏损1.13亿元[183] - 每股收益从上年同期的0.033元/股降至本期的-0.018元/股[183] - 营业收入3.74亿元，同比下降37.11%；净利润亏损1.23亿元，同比下降26,950.22万元[46][48] 成本和费用（同比环比） - 公允价值变动收益亏损2.17亿元，上年同期为亏损0.05亿元[30] - 公允价值变动收益从上年同期的-476万元扩大至本期的-2.17亿元[182][183] - 公允价值变动收益大幅亏损2.25亿元，去年同期为盈利2232万元[185] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入下降至1.36亿元，同比减少32.07%[30] - 经纪业务手续费净收入1.36亿元，同比下降32.07%[50][51] - 经纪业务营业收入2.86亿元，同比下降58.78%；营业利润1.16亿元，同比下降6.46%[53][54] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入降至0.42亿元，同比下降50.70%[30] - 投资银行业务手续费净收入0.42亿元，同比下降50.70%[50][51] - 投资银行业务营业收入4394.52万元同比下降47.40%[57] - 投资银行业务手续费净收入同比下降50.5%，从8417万元降至4169万元[185] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入增长至0.89亿元，同比大幅上升95.06%[30] - 资产管理业务手续费净收入0.89亿元，同比大幅增长95.06%[51] - 资产管理业务营业收入1.13亿元同比增长75%营业利润5869.47万元同比增长98.44%[58] - 资产管理业务手续费净收入同比增长96.7%，从4555万元增至8961万元[185] - 资产管理业务营业利润占比69.80%同比提升50个百分点[67] 证券投资业务表现 - 证券投资业务营业收入-2.03亿元，投资收益0.25亿元，公允价值变动收益-2.25亿元[53][56] - 证券投资业务营业亏损20417.59万元同比扩大234%[65] 信用业务表现 - 信用业务规模110.90亿元，同比下降8.47%；其中质押回购融出资金90.72亿元，下降11.41%[54] - 证券融资类业务信用风险敞口113.03亿元，其中融资融券20.86亿元，股票质押式回购91.94亿元[94] 投资收益 - 投资收益增至1.75亿元，同比增长73.90%[30] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额13.79亿元人民币，上年同期为负26.80亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净额转为正流入13.79亿元，上年同期为净流出26.80亿元[30] - 筹资活动现金流量净额转为净流出56.97亿元，上年同期为净流入43.06亿元[30] - 经营活动现金流量净流入13.79亿元同比增加40.59亿元主要因回购业务资金净流入35.79亿元[61] - 投资活动现金流量净流入14.20亿元同比增加19.72亿元主要因收回投资现金流入13.52亿元[62] - 筹资活动现金流量净流出56.97亿元同比增加100.03亿元主要因吸收投资减少42.09亿元[63] - 经营活动现金流量净额改善，从净流出26.8亿元转为净流入13.8亿元[188] - 投资活动现金流量净额改善，从净流出5.52亿元转为净流入14.2亿元[189] - 筹资活动现金流量净额转为净流出56.97亿元，去年同期为净流入43.06亿元[189] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-24.58亿元增至10.88亿元[192] - 投资活动产生的现金流量净额显著改善，从-9.02亿元增至7.86亿元[192] - 筹资活动产生的现金流量净额由正转负，从40.65亿元降至-51.06亿元[192] - 现金及现金等价物净增加额为-32.33亿元，较上年同期70.47亿元大幅下降[192] 资产和负债变化 - 资产总额394.90亿元人民币，较上年度末下降2.17%[23] - 归属于母公司股东的权益114.82亿元人民币，较上年度末下降2.84%[23] - 货币资金减少至42.35亿元，较上年末下降35.46%[30] - 卖出回购金融资产款增长至102.82亿元，较上年末增加92.83%[30] - 货币资金42.35亿元，同比下降35.46%；交易性金融资产94.80亿元，同比增长25.34%[42] - 货币资金余额42.35亿元同比下降35.46%[69] - 交易性金融资产余额94.80亿元同比增长25.34%[69] - 买入返售金融资产余额172.85亿元同比增长8.67%[69] - 公司总资产394.90亿元，较年初下降8.75亿元，降幅2.17%[39] - 公司总资产394.90亿元，较年初减少8.75亿元，下降2.17%[71] - 货币资金（含结算备付金）期末余额较年初减少27.20亿元[71] - 可供出售金融资产较年初减少13.21亿元，期末余额36.98亿元，占总资产9.36%[70][71] - 交易性金融资产较年初增加19.17亿元，期末占比24.01%[71] - 买入返售金融资产较年初增加13.79亿元，期末占比43.77%[71] - 卖出回购金融资产款较年初增加49.50亿元，期末余额102.82亿元，占负债37.22%[70][72] - 应付债券较年初减少42.48亿元，期末余额74.97亿元，占负债27.14%[70][72] - 代理买卖证券款较年初减少4.54亿元，期末余额38.84亿元，占负债14.06%[70][72] - 货币资金从65.62亿元下降至42.35亿元[174] - 以公允价值计量金融资产从75.64亿元增长至94.80亿元[174] - 卖出回购金融资产款从53.32亿元大幅增长至102.82亿元[175] - 应付债券从117.46亿元下降至74.97亿元[175] - 归属于母公司所有者权益从118.17亿元下降至114.82亿元[175] - 公司总资产从期初的380.71亿元下降至期末的378.53亿元，减少2.18亿元或0.6%[179][180] - 货币资金大幅减少，从期初的63.33亿元降至期末的35.08亿元，下降44.6%[179] - 融出资金从期初的22.24亿元降至期末的20.80亿元，减少6.5%[179] - 以公允价值计量金融资产从期初的56.77亿元增至期末的78.47亿元，增长38.2%[179] - 买入返售金融资产从期初的153.98亿元增至期末的170.23亿元，增长10.6%[179] - 期末现金及现金等价物余额下降35.1%，从82.64亿元降至53.64亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额减少39.3%，从79.57亿元降至48.06亿元[192] 所有者权益变化 - 公司所有者权益总额减少7.27亿元，从125.94亿元降至118.67亿元[194] - 未分配利润减少3.28亿元，降幅达25.2%[194] - 少数股东权益减少3.92亿元，降幅达50.4%[194] - 支付股利及利润分配总额达21.68亿元[194] - 期末所有者权益总额为11,867,323,107.97元[196] - 股本从3,530,467,026.00元增至4,544,210,913.00元，增幅28.7%[196][198] - 资本公积从1,825,024,486.00元增至5,069,893,125.49元，增幅178%[196][198] - 未分配利润从1,143,461,768.74元降至926,228,095.79元，降幅19%[196][198] - 本期股东投入普通股金额达4,214,262,706.49元[196] - 综合收益总额为136,948,181.52元[196] - 利润分配总额为-366,818,714.33元[196] - 母公司所有者权益期末余额11,761,380,787.55元[199] - 母公司未分配利润减少308,712,400.91元[199] - 其他综合收益减少21,756,662.08元[199] 风险管理和控制 - 公司主营业务面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及合规风险等多重风险因素[8] - 公司建立流动性风险监管指标逐日计算机制[103] - 公司采用压力测试方法进行风险指标分解以控制整体风险暴露水平[102] - 公司通过强制平仓机制控制信用业务风险（如融资融券）[102] - 公司实施信息系统双线路通讯及异地备份机制保障数据安全[103] - 董事会承担全面风险管理最终责任，负责审批风险偏好及重大风险限额[99] - 首席风险官为公司高级管理人员，负责督导风险管理制度建设与执行[100][101] - 各业务部门负责人承担风险管理直接责任，需配备必要风险管理人员[101] - 在95%概率下，公司1日最大亏损不超过2234.44万元[88] - 公司流动性覆盖率监管指标164.85%，净稳定资金率监管指标124.99%[95] 子公司和投资 - 公司持有老-中证券有限公司等多家子公司股权，包括全资子公司太证资本和太证非凡[13] - 参股子公司老-中证券有限公司注册资本1000亿基普，公司持股比例39%[83] - 老-中证券总资产920.73亿基普（折合人民币7362.7万元），净资产918.63亿基普（折合人民币7345.92万元）[83] - 老-中证券2017年上半年营业收入34.5亿基普（折合人民币275.9万元），净利润0.83亿基普（折合人民币6.67万元）[83] - 公司自营股票持仓规模14.52亿元，债券持仓规模63.95亿元[88] - 债券类投资信用风险敞口合计63.95亿元，其中AAA级12.22亿元，AA级（含）以上23.92亿元[91][92] - 公司纳入合并范围的包括8家有限合伙企业和4只集合资产管理计划产品[84][85] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要包括发起设立的资产管理计划[86] - 公司全资另类投资子公司太证非凡出资4000万元参与设立太证新化投资控股有限公司[129] - 公司放弃瑞辰绿能（上海）融资租赁有限公司10%股权优先认购权[116] - 瑞辰绿能（上海）融资租赁有限公司于2017年6月12日更名为太证融资租赁有限公司[117] - 长期股权投资期末余额7024.52万元，较上年末增长2.93%[70] 融资和债券 - 公司2017年上半年兑付20亿元短期公司债券"16太证D1"及赎回56.5亿元次级债券"15太证01"[154] - 公司债券"14太证债"募集资金净额9.91亿元，其中3.93亿元用于信用业务，5.98亿元用于证券投资业务[159] - 公司主体长期信用等级AA+，债券"14太证债"信用等级AA+，"16太证01"信用等级AA+，"16太证C1/C2"信用等级AA[160] - 公司债券"17太证C1/C2/C3"信用等级AA，"17太证D1"信用等级A-1[161][162] - 公司非公开发行债券"16太证01"附发行人第2个计息年度赎回选择权[156] - 公司债券"14太证债"发行总额10亿元，利率5.28%，2018年3月9日到期[154] - 公司债券"16太证01"发行总额20亿元，利率4.20%，2019年5月19日到期[154] - 公司次级债券"16太证C1"发行总额15亿元，利率4.00%，2021年9月28日到期[154] - 公司短期债券"17太证D1"发行总额20亿元，利率5.50%，2018年4月21日到期[154] - 公司次级债券"17太证C3"发行总额11亿元，利率6.20%，2020年5月26日到期[154] - 公司拟公开发行A股可转换公司债券规模调减为不超过17亿元[137] - 公司变更部分配股募集资金用途总计不超过1.5亿元[139] - 公司获得61家银行授信总额为774.1亿元[169] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为364,137户[143] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股877,984,575股，占总股本12.88%[144] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占总股本4.29%[144] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占总股本1.87%[144] - 中国证券金融股份有限公司报告期内增持77,831,750股，期末持股109,977,342股，占比1.61%[144] - 北京华信六合投资有限公司持有337,500,000股限售股，占总股本4.95%[145][146] - 北京华信六合投资有限公司质押股份625,110,000股，占其持股总量的71.2%[144] - 大连天盛硕博科技有限公司质押股份80,000,000股，占其持股总量的27.4%[144] - 华信六合认购的非公开发行股份限售期60个月，初始认购1.5亿股，经两次转增后增至3.375亿股[107] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[142] 诉讼和仲裁 - 公司无重大诉讼仲裁事项涉案金额超过1000万元或占净资产10%以上[109] - 与浙江海宁巨铭投资合伙企业仲裁涉及金额15000万元[111] - 浙江海宁巨铭投资合伙企业需支付融资款15000万元及利息违约金[111] - 与上海东方国贸投资管理有限公司诉讼涉及金额14443.77万元[112] - 上海东方国贸投资管理有限公司需偿还债务14443.77万元及利息[112] 关联交易 - 关联方向上市公司提供资金期末余额为1513.2万元，其中北京华信六合投资有限公司期末余额904.2万元，较期初增长228.8%[119] - 关联债权债务期末余额649.66万元，较期初增长87.3%[119] 担保 - 公司对子公司担保余额为2400万美元，占公司净资产比例1.41%[122] - 报告期内对子公司担保发生额2400万美元[122] - 公司直接为资产负债率超70%对象提供担保金额2400万美元[122] 社会责任和扶贫 - 公司精准扶贫投入教育扶贫资金80万元，产业扶贫资金20万元[124] - 资助贡山县乡村教师培训39名，资助优秀及贫困教师50名共25万元[126] - 资助贫困高中生56名共22万元，贫困中职学生20名共8万元[126] - 太平洋证券"爱心暖洋洋"公益计划募集捐款11.15万元[127] - 公司投入20万元帮扶38户贫困户种植22亩羊肚菌[128] - 公司精准扶贫资金投入总额4.01万元[134] - 公司帮助建档立卡贫困人口脱贫数量80人[134] - 公司资助贫困学生人数95人[134] - 公司员工捐款40134.26元购买运动鞋576双和雨衣576件捐赠普拉底乡中心校[134] - 公司在国家级贫困县林甸县为新三板企业完成股权融资金额667万元（2016年）和2008万元（截至2017年6月底）[130] 业务资格和分支机构 - 公司具备包括证券经纪、承销保荐、资产管理等16项业务资格[18] - 报告期内公司新设5家证券分公司和16家证券营业部[140] 创新业务 - 公司作为管理人发行国内首单PPP资产证券化产品太平洋证券新水源污水处理服务收费收益权资产支持专项计划[130] 财务比率 - 公司流动比率从2.60下降至1.95，降幅为25.00%[167] - 公司速动比率从2.60下降至1.95，降幅为25.00%[167] - 公司资产负债率从65.04%上升至66.67%，增加1.63个百分点[167] - EBITDA利息保障倍数从1.37下降至0.90，降幅为34.31

收入和利润（同比） - 营业收入为1.59亿元人民币，较上年同期下降14.18%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为-9465.88万元人民币，上年同期为742.86万元人民币[8] - 营业收入同比下降14.2%至1.59亿元（上期1.86亿元）[27] - 净利润亏损9677万元（上期盈利561万元）[27] - 母公司营业收入下降23.8%至1.50亿元（上期1.97亿元）[32] 成本和费用（同比） - 业务及管理费上升至2.41亿元，同比增长31.39%[16] - 所得税费用激增至2326万元，同比增长201.15%[16] 业务线表现（同比） - 经纪业务手续费净收入大幅下降29.1%至7205万元（上期1.02亿元）[27] - 资产管理业务手续费净收入激增113.6%至4170万元（上期1952万元）[27] - 资产管理业务手续费净收入达4170万元，同比增长113.63%[15] - 利息净收入增长30.5%至1.10亿元（上期8429万元）[27] - 利息净收入为1.10亿元，同比增长30.56%[15] - 投资收益由亏转盈，本期盈利5326万元（上期亏损4932万元）[27] - 投资收益由负转正至5326万元，上年同期为亏损4932万元[15] - 公允价值变动收益亏损1.44亿元（上期盈利598万元）[27] - 母公司公允价值变动收益亏损1.64亿元（上期盈利3258万元）[32] 财务指标变化（同比） - 加权平均净资产收益率为-0.80%，较上年同期减少0.90个百分点[8] - 基本每股收益为-0.014元/股，上年同期为0.001元/股[8] - 基本每股收益-0.014元/股（上期0.001元/股）[29] 现金流量表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为27.92亿元人民币，上年同期为-20.07亿元人民币[8] - 经营活动现金流量净额改善至27.92亿元，上年同期为净流出20.07亿元[16] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达到27.92亿元人民币，而去年同期为负20.07亿元人民币[38] - 投资活动产生的现金流量净额大幅改善至18.65亿元人民币，去年同期为负1.998亿元人民币[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为负4.852亿元人民币，相比去年同期的48.52亿元人民币大幅下降[38] - 现金及现金等价物净增加额为41.72亿元人民币，相比去年同期的26.45亿元人民币增长57.7%[38] - 期末现金及现金等价物余额达到124.36亿元人民币，相比去年同期的101.17亿元人民币增长22.9%[39] - 母公司经营活动现金流量净额为26.22亿元人民币，相比去年同期的负7.003亿元人民币显著改善[42] - 母公司投资活动现金流量净额为19.75亿元人民币，相比去年同期的负2.358亿元人民币大幅增长[43] - 母公司筹资活动现金流量净额为负5.654亿元人民币，相比去年同期的36.61亿元人民币下降115.4%[43] - 母公司现金及现金等价物净增加额为40.31亿元人民币，相比去年同期的27.25亿元人民币增长47.9%[43] - 母公司期末现金及现金等价物余额为120.70亿元人民币，相比去年同期的99.77亿元人民币增长21.0%[43] 资产和负债（环比） - 公司总资产为413.43亿元人民币，较上年度末增长2.42%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为117.35亿元人民币，较上年度末下降0.70%[8] - 货币资金大幅增加至111.65亿元，较上年末增长70.15%[15] - 可供出售金融资产减少至33.17亿元，较上年末下降33.92%[15] - 卖出回购金融资产款增至70.95亿元，较上年末增长33.07%[15] - 公司总负债从年初2777.04亿元增至期末2875.79亿元，环比增长3.55%[23] - 卖出回购金融资产款从年初533.20亿元增至期末709.51亿元，环比增长33.06%[23] - 应付债券从年初117.46亿元降至期末115.47亿元，环比下降1.69%[23] - 货币资金从年初633.28亿元增至期末1080.40亿元，环比增长70.60%[24] - 融出资金从年初222.36亿元降至期末215.38亿元，环比下降3.14%[24] - 买入返售金融资产从年初1539.79亿元降至期末1485.82亿元，环比下降3.50%[24] - 母公司应付短期融资款从年初414.00亿元降至期末384.99亿元，环比下降6.98%[24][25] - 母公司未分配利润从年初112.62亿元降至期末104.43亿元，环比下降7.27%[25] - 归属于母公司所有者权益从年初1181.72亿元降至期末1173.47亿元，环比下降0.70%[23] - 少数股东权益从年初7.77亿元增至期末8.50亿元，环比增长9.43%[23] 其他重要内容 - 非经常性损益项目中政府补助为166.57万元人民币[11] - 股东总数为386,539户[12] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股比例为12.88%[12] - 可转债发行规模由37亿元调减至17亿元[16]

财务业绩同比变化 - 营业收入同比下降34.24%至18.04亿元人民币[36] - 归属于母公司股东的净利润同比下降41.07%至6.68亿元人民币[36] - 基本每股收益同比下降53.27%至0.10元/股[37] - 加权平均净资产收益率同比下降10.70个百分点至5.87%[37] - 公司2016年营业收入为180,397.23万元，同比下降34.24%[62][64][66] - 归属于上市公司股东的净利润为66,772.10万元，同比下降41.07%[62][64] 财务业绩环比变化 - 第四季度营业收入环比增长83.95%至7.84亿元人民币[41] 资产与权益变化 - 总资产同比增长18.40%至403.65亿元人民币[36] - 归属于母公司股东的权益同比增长59.64%至118.17亿元人民币[36] - 净资本同比增长20.87%至114.16亿元人民币[39] - 归属于母公司股东权益同比增长59.64%至118.172亿元[47] - 公司总资产规模扩大62.73亿元，主要因交易性金融资产和可供出售金融资产增加40.09亿元[57] 收入与利润业务分部分析 - 证券经纪业务收入79,576.18万元，同比下降46.50%，毛利率减少9.12个百分点[68] - 证券投资业务收入7,935.82万元，同比下降92.32%，毛利率减少55.72个百分点[68] - 投资银行业务收入18,251.68万元，同比增长90.70%，毛利率增加16.37个百分点[68] - 资产管理业务收入31,472.55万元，同比增长59.52%，毛利率减少6.31个百分点[68] - 公司证券经纪业务营业收入同比下降46.50%至79,576.18万元，营业利润同比下降54.79%至39,544.44万元[70] - 公司证券投资业务营业收入同比下降92.32%至7,935.82万元，营业利润同比下降97.58%至2,034.26万元[73] - 公司投资银行业务营业收入同比上升90.70%至18,251.68万元，营业利润同比上升525.78%至4,295.83万元[73] - 公司资产管理业务营业收入同比增长59.52%至31,472.55万元，营业利润同比增长42.86%至17,015.47万元[76] 成本与费用变化 - 公司证券经纪业务成本同比下降34.66%至40,031.74万元[78] - 公司证券投资业务成本同比下降69.40%至5,901.56万元[78] - 公司投资银行业务成本同比上升57.08%至13,955.85万元[78] - 公司资产管理业务成本同比上升84.88%至14,457.08万元[78] - 公司业务及管理费同比增加4.36%至101,273.00万元[80] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-40.26亿元人民币[36] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-402,552.65万元[64] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为711,448.49万元，同比下降43.49%[65] - 公司现金及等价物净增加额为792.0百万元[81] - 经营活动现金流量净流出为4025.5百万元 同比减少3980.9百万元[81] - 投资活动现金流量净流出为2301.1百万元 同比减少109.4百万元[82] - 筹资活动现金流量净流入为7114.5百万元 同比减少5474.6百万元[82][83] 具体收入项目变化 - 经纪业务手续费净收入同比下降64.23%至3.712亿元[47] - 投资银行业务手续费净收入同比增长90.16%至1.99亿元[47] - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长294.84%至2.776亿元[47] - 利息净收入同比增长38.80%至3.388亿元[47] - 投资收益同比下降53.54%至6.093亿元[47] - 以公允价值计量的金融资产当期变动对利润影响5.48亿元人民币[44] 资产项目与结构 - 金融资产1343.0百万元 占总资产33.27% 同比增长32.07%[84][86] - 买入返售金融资产1590.5百万元 占总资产39.41% 同比增长21.96%[84][86] - 融出资金222.4百万元 占总资产5.51% 同比下降25.86%[84][86] - 衍生金融资产同比下降77.64%至2.434亿元[46] - 应收款项同比大幅增长135.50%至8058万元[46] - 可供出售金融资产同比增长87.10%至50.194亿元[46] - 应付短期融资款同比增长34.85%至41.4亿元[47] - 应付债券1174.6百万元 占总负债42.3% 同比增长39.13%[84][89] - 代理买卖证券款433.9百万元 占总负债15.62% 同比下降20.21%[84][89] - 公司总负债277.7亿元，自有负债234.32亿元，其中流动负债116.86亿元占比49.87%[92] - 长期负债117.46亿元占自有负债比例50.13%[92] - 受限货币资金40万元因老挝中国银行定期存款[98] - 受限交易性金融资产15.15亿元因卖出回购交易质押或停牌[98] - 受限可供出售金融资产10.28亿元因集合理财产品份额承诺[98] - 境外资产120,458,747.78元，占总资产比例0.30%[57] 子公司与参股公司表现 - 太证资本总资产18.06亿元，净资产17.96亿元，归属母公司股东权益10.19亿元[107] - 太证资本2016年营业收入4489.44万元，净利润-549.44万元[107] - 太证非凡总资产5.31亿元，所有者权益5.31亿元，净利润1.43亿元[108] - 老-中证券营业收入660.66万元，同比增长26.89%[110] - 老-中证券总资产折合人民币8181.58万元，净利润折合人民币51.25万元[110] 业务规模与市场数据 - 公司管理客户资产总规模同比增长138.07%至1,618.33亿元，其中集合产品规模增长781.45%至367.71亿元[76] - 公司两融业务融出资金余额同比下降25.84%至22.24亿元，股票质押回购融出资金余额同比增长7.17%至98.69亿元[70] - 公司全年A股成交额同比下降50%至126.51万亿元[70] - 互联网证券业务新增网上有效户超4万户[101] - 资产证券化项目新泰热力规模达4.78亿元[101] 分支机构与网络布局 - 公司共有68家证券营业部，其中云南省内31家，云南省外37家[32] - 云南省内营业网点数量达31家，为省内最多证券营业部的证券公司[32] - 云南省外营业部分布于北京、上海、广东、山西、山东等13个省级行政区[32] - 2016年新增设立青岛分公司（2月29日）、厦门分公司（3月31日）、深圳分公司（4月20日）[31] - 2016年新增设立南京分公司（5月5日）、赤峰分公司（10月18日）、海口分公司（12月22日）[31] - 2016年新增设立郑州分公司（12月22日），全年共新增6家省级分公司[31] - 成都、厦门、深圳、南京、赤峰分公司由原证券营业部升级变更设立[31] - 公司省级分公司覆盖辽宁、北京、湖北、四川、陕西等15个省级行政区[31] - 分支机构总数83家含15家分公司和68家营业部[99] - 报告期内新设分支机构7家包括5家分公司和2家营业部[99] - 获批筹建分支机构24家含4家分公司和20家营业部[100] - 公司在全国拥有广泛的营业网点网络，覆盖北京、上海、广州、深圳等主要城市及云南、浙江、江苏等多省份[33][34] - 云南省内营业部数量达18家，显示公司对西南地区市场的深度布局[33][34] - 长三角地区（江浙沪）设有8家营业部，包括上海3家、浙江4家、江苏3家[33][34] - 珠三角地区设立5家营业部，分布在广州（3家）、深圳（2家）[33][34] - 华北地区布局6家营业部，涵盖北京（3家）、太原（2家）、济南（1家）[33][34] - 西南地区除云南外，在重庆设有2家营业部，广西设有2家营业部[34] - 中部地区设立4家营业部，包括武汉、长沙（2家）、襄阳[34] - 东北地区在沈阳和哈尔滨各设有1家营业部[33][34] - 福建地区在厦门（2家）和石狮（1家）设有3家营业部[34] - 所有营业部均配备完整地址和联系电话信息，便于客户联系[33][34] - 上海分公司位于浦东新区浦东南路1036号，联系电话021-58462906[31] - 北京分公司位于西城区北展北街，联系电话010-82870668[31] 资本与股本变化 - 公司2016年末总股本为6,816,316,370股，较上年末3,530,467,026股增长93.0%[18] - 公司注册资本由3,530,467,026.00元增至6,816,316,370.00元，增幅93.0%[18] - 公司初始注册资本为6.65亿元人民币[24] - 2007年现金增资7.33亿元，注册资本增至13.98亿元[24] - 2007年整体变更及定向增资后注册资本达14.01亿元[25] - 2012年实施10送1股方案，总股本增至1,653,644,684股[27] - 2014年非公开发行7亿股，总股本增至2,353,644,684股[27] - 2014年半年度实施10转增5股，总股本增至3,530,467,026股[27] - 2016年配股发行1,013,743,887股，总股本增至4,544,210,913股[27] - 2016年半年度实施10转增5股，总股本增至6,816,316,370股[28] - 公司总股本配股后增至4,544,210,913股[182] - 公司2016年末净资本为11,415,593,159.73元，较上年末9,445,403,621.25元增长20.9%[18] - 公司净资本充足率达11,415,593,159.73元，符合监管要求[18] - 公司完成配股进一步增强资本实力[119] - 公司配股实际发行1,013,743,887股，配股价格每股4.24元[181] - 配股募集资金总额4,298,274,080.88元，净额4,258,612,706.49元[181] - 公司发行次级债2次共募集资金20亿元用于补充净资本[139] 利润分配与股利政策 - 公司2016年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.30元（含税），总分配金额204,489,491.10元[6] - 股利分配后未分配利润结转下一年度为916,723,720.07元[6] - 公司2016年现金分红总额占年末股本比例约为3.0%[6][18] - 现金分红占可分配利润最低比例要求为30%[143] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求80%[144] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求40%[144] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求20%[144] - 公司总股本基数为45.442亿股[149] - 利润分配政策调整需经三分之二以上股东表决通过[147] - 2014年半年度资本公积金转增股本方案以总股本2,353,644,684股为基数每10股转增5股共计转增1,176,822,342股[151] - 2014年度归属于母公司净利润543,319,759.03元现金分红176,523,351.30元占净利润比例32.49%[152][155] - 2015年度归属于母公司净利润1,133,055,229.17元现金分红363,536,873.04元占净利润比例32.08%[152][158] - 2016年度归属于母公司净利润667,720,967.04元现金分红204,489,491.10元占净利润比例30.62%[152][162] - 2014年母公司资本公积金余额3,004,552,817.20元[151] - 2016年母公司资本公积金余额5,069,770,485.49元[159] - 2016年半年度资本公积金转增股本以总股本4,544,210,913股为基数每10股转增5股共计转增2,272,105,457股[159] - 2014年提取法定公积金52,417,044.22元一般风险准备金52,417,044.22元交易风险准备金52,417,044.22元[154] - 2015年提取法定公积金116,280,714.80元一般风险准备金116,280,714.80元交易风险准备金116,280,714.80元[157] - 2016年提取法定公积金48,524,498.97元一般风险准备金48,524,498.97元交易风险准备金48,524,498.97元[161] - 公司2015年度现金分红方案为每10股派0.80元（含税）[149] - 现金分红总额达3.635亿元（含税）[149] - 分红后未分配利润结转金额为7.865亿元[149] 业务资格与子公司结构 - 公司持有30项业务资格包括证券经纪、承销与保荐、资产管理等[18][19] - 公司全资子公司包括太证资本管理有限责任公司和太证非凡投资有限公司[14] - 公司境外参股子公司为老-中证券有限公司[14] - 全资子公司太证资本注册资本10亿元人民币[30] - 参股老-中证券有限公司持股39%，注册资本1000亿基普[30] 投资与金融资产 - 合并财务报表长期股权投资余额6824.66万元，较上年末增加4019.99万元，增长143.33%[104] - 母公司长期股权投资期末余额152,824.66万元，较上年末增加100,019.99万元[104] - 以公允价值计量金融资产投资成本75.6亿元，年末账面余额75.64亿元[105] - 衍生金融工具年末账面余额1.52亿元，公允价值变动-10.98万元[105] - 可供出售金融资产投资成本50.98亿元，年末账面余额42.5亿元[105] 管理层讨论与未来指引 - 公司资产管理业务规模大幅增加并超额完成经营计划[119] - 投行业绩较上年同期大幅增长[119] - 公司计划2017年实施再融资和发行可转债[120] - 公司要求所有业务条线提高业绩和行业排名[120] - 公司计划降低股票质押比例提高两融比例[120] - 公司重点发展私募业务和主经纪商业务[120] - 公司拟公开发行A股可转换公司债券，初始发行规模不超过人民币37亿元，后调减为不超过人民币17亿元[183] - 可转债期限为6年，面值100元，按面值发行，每年付息1次[183] 风险管理 - 公司面临主要市场风险为股价风险和利率风险[122] - 公司信用风险包括债券发行主体违约风险[123] - 公司操作风险涵盖信息技术系统运行故障[124][125] - 公司流动性风险涉及资产无法按公允价值或仅产生可预期损失的价格迅速变现[126] - 公司流动性风险包括无法以合理成本及时获得资金偿付债务或满足业务需求[126] - 合规风险可能导致公司遭受法律制裁、监管处罚或重大财务损失[127] - 公司面临竞争加剧可能导致证券经纪、投行、资管业务收入减少[128] - 宏观经济政策变化如经济增长失速或通胀加剧可能直接影响业务[128] - 公司按照《证券公司全面风险管理规范》建立健全风险管理体系[129] - 董事会核准公司整体风险偏好和风险容忍度[131] - 公司通过业务限额、止损机制和分散化策略管理市场及信用风险[135] - 公司建立信息系统主备结构和异地备份机制防范信息技术风险[136] - 公司通过合规审查、监测和检查从事前事后防范合规风险[136] 关联交易与重大事项 - 关联方大华大陆投资有限公司债权债务期初余额609万元[179] - 关联方北京华信六合投资有限公司债权债务期初余额275万元[179] - 太平洋特别并购公司发生债权债务346.85万元[179] - 北京华信六合投资有限公司认购的非公开发行股份限售数量增至33,750万股[164] - 2014年非公开发行股票数量为7亿股[164] - 华信六合初始认购限售股份数量为15,000万股[164] - 2014年半年度资本公积金转增比例为每10股转增5股[164] - 公司支付中银国际证券承销及保荐费用合计3,600万元人民币[167] - 立信会计师事务所境内审计报酬为120万元人民币[167] - 内部控制审计费用为40万元人民币[167] - 与山东昊宇车辆仲裁案涉及金额3,452.04万元人民币[170] - 与浙江海

收入和利润（同比环比） - 营业收入为10.20亿元人民币，较上年同期大幅下降46.68%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为2.89亿元人民币，较上年同期大幅下降63.03%[8] - 公司2016年1-9月营业收入为10.20亿元人民币，较上年同期的19.13亿元人民币下降46.7%[29] - 公司2016年1-9月净利润为2.84亿元人民币，较上年同期的8.43亿元人民币下降66.3%[29] - 公司2016年第三季度单季营业收入为4.26亿元人民币，较上年同期增长1139.4%[29] - 净利润2.6亿元，同比大幅下降68.9%[33] - 基本每股收益为0.043元/股，较上年同期大幅下降70.75%[8] - 公司2016年1-9月基本每股收益为0.043元/股，较上年同期的0.147元/股下降70.7%[30] - 基本每股收益0.039元，同比下降75.3%[33] - 加权平均净资产收益率为2.60%，较上年同期减少9.09个百分点[8] 成本和费用（同比环比） - 营业支出6.66亿元，同比增长349.8%[33] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.06亿元，同比增长71.2%（从3.54亿元）[40] - 支付利息、手续费及佣金的现金为2.13亿元，同比下降45.4%（从3.90亿元）[40] - 支付的各项税费为1.27亿元，同比下降76.2%（从5.32亿元）[40] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降65.84%至2.89亿元[15] - 投资银行业务手续费净收入增加97.52%至1.22亿元[15] - 资产管理业务手续费净收入增加73.32%至7893.75万元[15] - 公司2016年1-9月手续费及佣金净收入为4.98亿元人民币，较上年同期的9.59亿元人民币下降48.0%[29] - 投资收益下降75.60%至2.70亿元[15] - 公司2016年1-9月投资收益为2.70亿元人民币，较上年同期的11.05亿元人民币下降75.6%[29] - 公允价值变动收益损失4.45亿元，较上年同期3.31亿元扩大34.5%[33] - 公司2016年1-9月公允价值变动损失为3390.53万元人民币，上年同期为损失4.08亿元人民币[29] - 汇兑收益91.71万元，同比减少80.3%[33] - 可供出售金融资产公允价值变动收益1.21亿元[33] 资产和负债变化 - 货币资金增加30.48%至77.28亿元[14] - 货币资金期末余额为77.28亿元，较年初的59.23亿元增长30.5%[23] - 客户备付金增加63.56%至11.72亿元[14] - 融出资金下降32.42%至20.27亿元[14] - 融出资金期末余额为20.27亿元，较年初的29.99亿元下降32.4%[23] - 以公允价值计量金融资产增加56.43%至92.16亿元[14] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为92.16亿元，较年初的58.92亿元增长56.4%[23] - 衍生金融资产下降74.38%至2.79亿元[14] - 买入返售金融资产期末余额为141.93亿元，较年初的130.42亿元增长8.8%[23] - 应付短期融资款期末余额为53.72亿元，较年初的30.70亿元增长75.0%[23] - 应付债券期末余额为98.45亿元，较年初的84.42亿元增长16.6%[24] - 公司2016年9月30日应付债券为98.45亿元人民币，较年初增加16.6%[27] - 公司2016年9月30日负债总额为256.55亿元人民币，较年初增加5.2%[27] 所有者权益和资本变化 - 归属于上市公司股东的净资产为116.36亿元人民币，较上年度末大幅增长57.19%[8] - 公司总股本通过配股和资本公积金转增从35.30亿股增至68.16亿股[8] - 实收资本（或股本）期末余额为68.16亿元，较年初的35.30亿元增长93.1%[24] - 资本公积期末余额为27.98亿元，较年初的18.25亿元增长53.3%[24] - 未分配利润期末余额为10.68亿元，较年初的11.43亿元下降6.6%[24] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为116.36亿元，较年初的74.02亿元增长57.2%[24] - 公司2016年9月30日所有者权益总额为116.14亿元人民币，较年初增加57.2%[27] - 总资产为396.27亿元人民币，较上年度末增长16.23%[8] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-41.85亿元人民币[8] - 经营活动现金流量净流出41.85亿元，同比收窄39%[35] - 经营活动产生的现金流量净额为负43.73亿元，同比改善22.7%（从负56.6亿元）[40] - 投资活动现金流量净流出7.64亿元，同比收窄66.5%[35] - 投资活动产生的现金流量净额为负8.18亿元，同比改善67.1%（从负24.87亿元）[40] - 筹资活动现金流量净流入68.56亿元，同比减少42%[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为69.99亿元，同比下降35.0%（从107.65亿元）[40] - 现金及现金等价物净增加额为18.07亿元，同比下降31.0%（从26.18亿元）[40] - 期末现金及现金等价物余额93.81亿元，同比增长17.6%[36] - 期末现金及现金等价物余额为90.59亿元，同比增长14.6%（从79.07亿元）[40] - 发行债券收到的现金为100.07亿元，同比下降8.6%（从109.47亿元）[40] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为9.62亿元，同比增长428.9%（从1.82亿元）[40] 其他重要事项 - 非经常性损益净额为103.10万元人民币[10] - 报告期末股东总数为334,088户[11] - 公司拟发行不超过37亿元可转换公司债券[16]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为5.94亿元，同比下降68.38%[27] - 公司2016年上半年营业收入5.94亿元，同比下降68.38%[37][40] - 公司整体营业收入5.94亿元，同比下降68.38%[67] - 营业收入同比下降68.4%至5.94亿元[160] - 归属于母公司股东的净利润为1.46亿元，同比下降84.05%[27] - 归属于上市公司股东的净利润1.46亿元，同比下降84.05%[37] - 2016年1-6月归属于母公司股东的净利润为146,303,200.09元[86] - 净利润同比下降84.8%至1.44亿元[160] - 母公司净利润同比下降81.8%至1.76亿元[163] - 基本每股收益为0.033元/股，同比下降87.31%[25] - 基本每股收益同比下降87.3%至0.033元/股[161] - 加权平均净资产收益率为1.35%，同比下降12.19个百分点[25] - 公司整体营业利润1.53亿元，同比下降87.49%[69] - 营业利润同比下降87.5%至1.53亿元[160] - 母公司营业收入同比下降68.4%至5.99亿元[163] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用0.11亿元，同比下降96.16%[34] - 支付的各项税费8859万元，较上年同期2.815亿元下降68.5%[167] - 支付给职工及为职工支付的现金4.771亿元，较上年同期2.662亿元增长79.2%[167] - 应付职工薪酬从期初4.54亿元降至期末2.63亿元，降幅42.1%[154] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入2.00亿元，同比下降68.17%[34][42] - 投资银行业务手续费净收入0.85亿元，同比大幅增长170.53%[34][42] - 资产管理业务手续费净收入0.46亿元，同比增长49.28%[34][42] - 经纪业务营业收入6.95亿元，同比下降16.21%[62] - 投资银行业务营业收入8354.05万元，同比大幅上升191.60%[63] - 证券承销收入3378.73万元，同比增长603.79%[63] - 资产管理业务营业收入6479.48万元，同比下降57.70%[65] - 资产管理业务投资收益1965.78万元，同比下降83.98%[65] - 手续费及佣金净收入同比下降51.6%至3.35亿元[160] - 经纪业务手续费净收入同比下降68.2%至2.00亿元[160] - 投资银行业务手续费净收入同比增长170.5%至8456万元[160] - 证券经纪业务利润占比320.39%，同比增加273.45个百分点[48][50] - 证券投资业务利润占比-39.57%，同比减少98.25个百分点[48][50] - 信用业务规模122.41亿元，较上年末微增0.25%[62] 投资业务表现 - 投资收益1.00亿元，同比下降90.53%[34][42] - 投资收益同比下降90.5%至1.00亿元[160] - 证券投资期末账面价值总额为74.68亿元人民币，占总投资比例100%[73] - 富国货币基金投资期末账面价值为10.69亿元人民币，占证券总投资比例14.32%[73] - 其他证券投资期末账面价值为48.87亿元人民币，占证券总投资比例65.44%[73] - 证券投资报告期总损益为亏损4335.49万元人民币[73] - 持有浙江广厦股权期末账面价值为1.64亿元人民币，报告期损益为亏损599.21万元人民币[74] - 持有和兴隆股权期末账面价值为8370万元人民币，报告期所有者权益变动增加3370万元人民币[74] - 英唐智控股票投资报告期损益为亏损2277.33万元人民币[73] - 迪马股份股票投资报告期损益为亏损1.05亿元人民币[73] - 长期股权投资余额2800.49万元，较上年末下降0.15%[72] 融资与资本活动 - 配股募集资金净额42.59亿元，发行价格每股4.24元[50][51] - 拟发行可转换公司债券规模不超过37亿元[52] - 配股募集资金总额为42.59亿元人民币，本报告期已使用38.96亿元人民币[76] - 尚未使用募集资金总额为3.62亿元人民币，暂存于募集资金专户[76] - 募集资金承诺项目拟投入金额为425,861.27万元，报告期实际投入389,639.28万元，完成进度91.5%[78] - 公司完成配股发行增加股份1,013,743,887股，总股本由3,530,467,026股增至4,544,210,913股[112] - 2016年1月完成配股融资，总股本从35.30亿股增至45.44亿股，增幅28.7%[181] - 股东投入普通股资金达42.14亿元[173] - 股东投入普通股资金总额达42.59亿元，其中股本增加10.14亿元，资本公积增加32.45亿元[178] - 注册资本由35.30亿元变更为45.44亿元[20] - 公司注册资本经多次变更，从初始6.65亿元增至45.44亿元[180][181] - 公司总股本为4,544,210,913股，拟每10股转增5股，转增后总股本增至6,816,316,370股[5] - 2016年半年度资本公积金转增股本预案为每10股转增5股，转增后总股本增至6,816,316,370股[86] - 母公司资本公积金转增前为5,069,770,485.49元，转增后减少至2,797,665,028.49元[86] - 公司2015年度利润分配方案为每10股派0.80元（含税），共计分配现金红利363,536,873.04元[84] - 对股东的利润分配为3.67亿元[173] - 对所有者利润分配减少3.64亿元[178] 资产和负债变化 - 公司总资产364.19亿元，较上年末增长6.83%[38] - 净资本为107.22亿元，较上年末增长60.25%[27] - 报告期末净资本为10,722,418,924.86元，较上年度末6,691,315,168.01元增长60.2%[13] - 归属于上市公司股东的所有者权益114.16亿元，较上年末大幅增长54.22%[38] - 融出资金规模为20.00亿元，较上年末下降33.31%[33] - 衍生金融负债规模为5.87亿元，较上年末下降30.93%[33] - 卖出回购金融资产款规模为39.05亿元，较上年末下降32.08%[33] - 净资本/净资产比率为93.99%，较上年末提升3.4个百分点[27] - 公司资产总额364.19亿元，较上年末增加23.27亿元，增幅6.83%[143] - 交易性金融资产和可供出售金融资产增加21.56亿元[143] - 融出资金20.00亿元，较期初29.99亿元减少33.33%[153] - 货币资金67.85亿元，其中客户存款44.65亿元[153] - 公司总资产从期初340.92亿元增长至期末364.19亿元，增幅6.8%[154] - 负债总额由期初261.18亿元下降至期末244.61亿元，降幅6.4%[154] - 所有者权益从期初79.74亿元大幅增长至期末119.58亿元，增幅49.9%[154] - 实收资本由期初35.30亿元增至期末45.44亿元，增幅28.7%[154] - 资本公积从期初18.25亿元增至期末50.70亿元，增幅177.8%[154] - 融出资金从期初29.99亿元降至期末20.00亿元，降幅33.3%[157] - 应付债券从期初84.42亿元增至期末86.44亿元，增幅2.4%[158] - 货币资金从期初57.06亿元增至期末61.98亿元，增幅8.6%[157] - 未分配利润从期初11.43亿元降至期末9.26亿元，降幅19.0%[154] - 报告期末注册资本为4,544,210,913.00元，较上年度末3,530,467,026.00元增长28.7%[13] - 公司股本从35.30亿股增加至45.44亿股，增幅28.7%[173][174] - 资本公积从18.25亿元大幅增加至50.70亿元，增长177.8%[173][174] - 未分配利润从11.43亿元减少至9.26亿元，下降19.0%[173][174] - 所有者权益总额从79.74亿元增至119.58亿元，增长49.9%[173][174] - 少数股东权益从5.71亿元减少至5.42亿元，下降5.1%[173][174] - 其他综合收益从5278.9万元减少至2478.6万元，下降53.1%[173][174] - 母公司未分配利润从11.50亿元减少至9.63亿元，下降16.3%[177] - 公司2016年上半年综合收益总额为负4919.17万元，但整体所有者权益因其他项目增加至11.41亿元[178] - 期末所有者权益合计达11.41亿元，较期初增长78.5%[178][179] - 其他综合收益项目由正转负，从2264.81万元减少至-1884万元[178][179] - 未分配利润从5.13亿元增至9.63亿元，增幅87.8%[178] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净流出26.80亿元，较上年同期净流出增加25.60亿元[40][44] - 投资活动现金流量净流出为5.52亿元，同比增加1.78亿元[46] - 投资活动现金流入1.37亿元，其中收回投资0.70亿元，取得投资收益0.67亿元[46] - 投资活动现金流出6.89亿元，其中投资支出6.54亿元，购建固定资产0.35亿元[46] - 筹资活动现金流量净流入43.06亿元，同比减少72.70亿元[47] - 筹资活动现金流入109.91亿元，主要来自发行债券和配股[47] - 筹资活动现金流出66.84亿元，其中偿还债务57.00亿元，分配股利9.84亿元[47] - 经营活动产生的现金流量净额为负26.8亿元，较上年同期的负1.198亿元大幅恶化[167] - 筹资活动产生的现金流量净额43.065亿元，主要来自发行债券收到的64.3亿元和吸收投资收到的42.146亿元[167] - 期末现金及现金等价物余额85.474亿元，较期初74.722亿元增长14.4%[167] - 投资活动产生的现金流量净额负5.523亿元，投资支付现金6.539亿元[167] - 母公司经营活动现金流量净额负24.581亿元，与合并报表差异主要源于融出资金变动[169] - 母公司取得投资收益收到的现金5714万元，较合并报表6685万元减少14.5%[169] - 母公司发行债券收到现金64.3亿元，与合并报表一致[170] - 母公司期末现金余额79.567亿元，较合并报表85.474亿元低6.9%[170] 子公司和关联方表现 - 太证资本管理有限责任公司总资产111,611.09万元，2016年上半年营业收入75.63万元，净亏损2,168.62万元[81] - 太证非凡投资有限公司总资产49,916.30万元，2016年上半年营业收入-59.55万元，净亏损85.48万元[82] - 老—中证券有限公司总资产折合人民币7,560.40万元，2016年上半年营业收入折合人民币287.32万元，净亏损折合人民币10.72万元[83] - 关联方向公司提供资金884万元人民币（大华大陆609万华信六合275万）[98] - 公司出资3456万元人民币设立基金管理公司持股占比34.56%[96] 公司治理与股权结构 - 公司持有证券经纪、投资咨询、融资融券等22项业务资格[13] - 公司注册地址及办公地址均为云南省昆明市青年路389号志远大厦18层[16] - 董事会秘书许弟伟联系电话0871-68885858转8191[15] - 公司法定代表人及总经理均为李长伟[12] - 审计机构立信会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[4] - 独立董事黄慧馨因工作原因未出席会议[4] - 公司未发生控股股东非经营性资金占用及违规担保情况[7] - 有限售条件股份数量为225,000,000股，占总股本比例由6.37%降至4.95%[111] - 无限售条件流通股份增至4,319,210,913股，占总股本比例由93.63%升至95.05%[111] - 北京华信六合投资有限公司持有限售股225,000,000股，限售原因为非公开发行认购股份[114] - 报告期末股东总数为350,179户[115] - 北京华信六合投资有限公司为第一大股东，期末持股数量为585,323,050股，占总股本比例12.88%[116] - 大连天盛硕博科技有限公司持股195,000,000股，占总股本比例4.29%[116] - 前海人寿保险股份有限公司－海利年年持股150,173,347股，占总股本比例3.30%[116] - 云南惠君投资合伙企业持股86,199,953股，占总股本比例1.90%[116] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股84,885,580股，占总股本比例1.87%[116] - 前海人寿保险股份有限公司－自有资金持股72,661,724股，占总股本比例1.60%[116] - 中国证券金融股份有限公司持股60,204,417股，占总股本比例1.32%[116] - 紫光集团有限公司及北京紫光通信科技集团有限公司各持股60,000,000股，各占总股本比例1.32%[116] - 北京华信六合投资有限公司持有有限售条件股份数量为225,000,000股，限售期至2019年4月21日[119] - 公司无控股股东或实际控制人[121] - 持股5%以上股东华信六合限售股份增至2.25亿股[101] 风险与合规事件 - 公司因内部控制问题被暂停新开证券账户1个月（2016年1月25日至2月24日）[92] - 仲裁裁决山东昊宇车辆有限公司等支付公司款项及违约金共计3592.86万元人民币[91] - 公司向浙江海宁巨铭投资合伙企业提起仲裁申请金额1.56亿元人民币[95] - 公司不存在涉案金额超过1000万元且占净资产10%以上的重大诉讼仲裁事项[89] 债务与信用状况 - 公司于2016年上半年赎回18亿元次级债"15太证01"[129] - 公司于2016年上半年到期兑付10亿元短期公司债券"15太证D1"[129] - 公司债券"14太证债"余额为10亿元，利率5.28%[130] - 公司债券"15太证02"余额为56.5亿元，利率6.00%[130] - 公司债券"16太证D1"余额为20亿元，利率3.70%[130] - 公司债券"16太证01"余额为20亿元，利率4.20%[130] - 公司债券"14太证债"募集资金净额9.91亿元，其中39.32%用于信用业务[132] - 公司债券"14太证债"募集资金59.81亿元用于证券投资业务，占比60.36%[132] - 公司主体信用等级于2016年4月22日被联合评级确认为AA+[133] - 公司短期债券"16太证D1"信用等级于2016年4月11日获评A-1[134] - 流动比率2.62，较上年度末2.08提升25.96%[141] - 速动比率2.62，较上年度末2.08提升25.96%[141] - 资产负债率61.50%，较上年度末72.17%下降14.78%[141] - EBITDA利息保障倍数1.37倍，较上年同期2.92下降53.08%[142] - 公司获得59家银行授信，授信总额639.8亿元[145] - 报告期新增发行债券40亿元，超过上年末净资产20%[146] 分支机构与运营 - 公司新设南京、青岛2家证券分公司[107] - 深圳红荔路营业部变更为深圳分公司[107] - 厦门嘉禾路营业部变更为厦门分公司[107] - 4家营业部因搬迁变更名称（太原/石狮/温州/南宁）[107] - 公司于2016年7月5日通过收购泰国吉利证券部分股权议案[106] - 公司在全国设有81家分支机构（12家分公司+69家营业部）[182] - 员工总数1607人，其中高级管理人员8人[182] - 公司合并财务报表范围包括19家子公司及7只满足控制定义的资产管理计划产品[183] 会计政策与报表编制 - 公司财务报表编制遵循财政部《企业会计准则》及证监会相关披露规定[

收入和利润（同比环比） - 营业收入1.86亿元人民币，较上年同期大幅下降67.93%[9] - 营业收入同比下降67.9%至1.856亿元，上期为5.787亿元[27] - 归属于上市公司股东的净利润742.86万元人民币，较上年同期暴跌97.30%[9] - 净利润同比骤降98%至561万元，上期为2.869亿元[28] - 基本每股收益0.002元/股，较上年同期0.078元/股下降97.44%[9] - 基本每股收益暴跌97.44%至0.002元[14] - 基本每股收益0.002元/股，同比下降97.4%[28] - 加权平均净资产收益率为0.10%，较上年同期减少4.11个百分点[9] - 综合收益总额为-2305万元，上期为3.063亿元盈利[28] 成本和费用（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为-20.07亿元人民币，上年同期为正值9.49亿元人民币[9] - 经营活动现金流净流出20.07亿元（去年同期净流入9.49亿元）[14] - 经营活动产生的现金流量净额为负20.07亿元人民币，同比下降311.6%[32] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负7.00亿元人民币，同比下降195.0%[36] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降46.16%至1.02亿元人民币[13] - 经纪业务手续费收入下降46.2%至1.016亿元[27] - 投资银行业务手续费净收入增长186.69%至2186万元人民币[13] - 投资银行业务手续费收入增长186.7%至2186万元[27] - 资产管理业务手续费收入基本持平为1952万元[27] 投资和公允价值表现 - 投资收益由盈转亏至-4932万元人民币（去年同期盈利3.11亿元）[13] - 投资收益由正转负，从3.114亿元盈利转为-4931万元亏损[27] - 公允价值变动收益改善，从-4425万元亏损转为598万元盈利[27] 资产和负债变化 - 总资产391.91亿元人民币，较上年度末增长14.96%[9] - 公司总资产从年初340.92亿元增长至391.91亿元，环比增长14.9%[19][20] - 货币资金增加40.24%至83.07亿元人民币[13] - 货币资金从年初59.23亿元增至83.07亿元，增长40.2%[19] - 母公司货币资金从年初57.06亿元增至81.77亿元，增长43.3%[23][24] - 客户备付金激增98.89%至14.25亿元人民币[13] - 融出资金从年初29.99亿元降至22.31亿元，减少25.6%[19] - 买入返售金融资产从年初130.42亿元增至148.50亿元，增长13.8%[19] - 应付短期融资款增加41.04%至43.3亿元人民币[13] - 应付短期融资款从年初30.70亿元增至43.30亿元，增长41.0%[19] - 应付债券从年初84.42亿元降至66.43亿元，减少21.3%[20] - 归属于上市公司股东的净资产112.76亿元人民币，较上年度末大幅增长52.33%[9] - 归属于母公司所有者权益从年初74.02亿元增至112.76亿元，增长52.3%[20] - 资本公积因配股增长177.8%至50.7亿元人民币[13] - 资本公积从年初18.25亿元增至50.70亿元，增长177.8%[20] - 未分配利润从年初11.43亿元降至7.87亿元，减少31.1%[20] 融资和筹资活动 - 配股募集资金净额42.59亿元人民币[14] - 筹资活动现金流入小计为63.04亿元人民币，同比增长461.3%[33] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为36.61亿元人民币，同比增长227.3%[37] 现金流表现 - 收取利息、手续费及佣金的现金为4.84亿元人民币，同比增长37.6%[32] - 代理买卖证券收到的现金净额为4.60亿元人民币，同比下降75.8%[32] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.99亿元人民币，同比扩大23.9%[32][33] - 期末现金及现金等价物余额为101.51亿元人民币，同比增长44.5%[33] - 母公司取得投资收益收到的现金为2.60亿元人民币，同比增长2286.0%[37] - 母公司期末现金及现金等价物余额为100.11亿元人民币，同比增长42.9%[37] 股东和股权结构 - 股东总数为363,323户[12] - 第一大股东北京华信六合持有5.85亿股，占总股本12.88%，其中质押3.54亿股[12] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有8,488.56万股，占总股本1.87%[12] 其他财务数据 - 母公司净利润为2794万元，较合并报表高出2232万元[31]

财务业绩：收入和利润（同比环比） - 公司2015年营业收入为27.43亿元人民币，同比增长101.84%[31] - 归属于母公司股东的净利润为11.33亿元人民币，同比增长108.54%[31] - 公司2015年营业收入为274,337.07万元，同比增长101.84%[58][60][61] - 归属于上市公司股东的净利润为113,305.52万元，同比增长108.54%[58][60] - 基本每股收益为0.321元/股，同比增长87.72%[32] - 加权平均净资产收益率为16.57%，同比增加5.49个百分点[32] - 其他综合收益为4365.63万元人民币，同比增长384.76%[31] - 第四季度营业收入8.30亿元，较第三季度3,437万元增长2,315%[38] - 公允价值变动对当期利润影响达12.78亿元[40] - 经纪业务手续费净收入同比增长173.19%至10.38亿元[43] - 投资收益同比增长175.95%至13.11亿元[43] - 未分配利润同比增长113.46%至11.43亿元[43] - 汇兑收益同比激增4,168.22%至153.52万元[43] - 证券经纪业务收入148,734.36万元，同比增长149.53%[63][64] - 证券投资业务收入103,387.17万元，同比增长109.15%[63][65] - 资产管理业务收入19,730.04万元，同比增长198.45%[63] - 资产管理业务营业收入达1.97亿元，同比增长198.45%[68] - 资产管理业务营业利润达1.19亿元，同比增长255.09%[68] - 太证资本营业收入2,880.90万元同比增65.68%[100] - 2015年度母公司实现净利润11.63亿元，基本每股收益0.321元[148] - 2014年度母公司实现净利润5.24亿元，基本每股收益0.171元[145] - 2013年度母公司实现净利润7158万元，基本每股收益0.043元[141] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 营业成本130,159.49万元，同比增长114.11%[60] - 资产减值损失同比大幅增加2,027.45%至1.39亿元[43] - 证券经纪业务成本6.13亿元，同比增长171.46%[71] - 业务及管理费支出9.7亿元，同比增长83.23%[72] - 会计估计变更导致2015年度资产减值损失增加10,871.43万元，净利润减少10,871.43万元[157] 业务线表现：证券经纪业务 - 经纪业务手续费净收入同比增长173.19%至10.38亿元[43] - 证券经纪业务收入148,734.36万元，同比增长149.53%[63][64] - 证券经纪业务成本6.13亿元，同比增长171.46%[71] - 两融业务融出资金余额29.99亿元，同比增长33.16%[64] - 股票质押回购融出资金余额92.09亿元，同比增长274.25%[64] - 信用业务合计融出资金达122.11亿元，较2014年末增长158.43%[64] - 互联网证券合作引流客户占全年开户数30%[92] 业务线表现：证券投资业务 - 证券投资业务收入103,387.17万元，同比增长109.15%[63][65] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例从19.04%大幅上升至62.49%[34] - 以公允价值计量金融资产从24.76亿元增至58.92亿元，增长137.9%[42] - 可供出售金融资产从2.97亿元增至26.83亿元，增幅802.1%[42] - 交易性金融资产及可供出售金融资产因投资规模扩大增加58.01亿元[53] - 衍生金融资产因新业务开展增加10.8亿元[53] - 以公允价值计量金融资产年末账面余额589,151.90万元[97] - 衍生金融工具年末账面余额23,888.64万元[97] - 可供出售金融资产年末账面余额268,274.47万元[97] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入19,730.04万元，同比增长198.45%[63] - 资产管理业务营业收入达1.97亿元，同比增长198.45%[68] - 资产管理业务营业利润达1.19亿元，同比增长255.09%[68] - 资产管理业务年末产品规模达679.84亿元，其中集合计划规模41.8亿元[68] - 资管业务发行收益凭证募资52.69亿元[92] 业务线表现：信用业务 - 两融业务融出资金余额29.99亿元，同比增长33.16%[64] - 股票质押回购融出资金余额92.09亿元，同比增长274.25%[64] - 信用业务合计融出资金达122.11亿元，较2014年末增长158.43%[64] - 买入返售金融资产从35.26亿元猛增至130.42亿元，增长269.8%[42] - 买入返售金融资产因中间业务规模扩大增加95.15亿元[53] - 买入返售金融资产规模达130.42亿元，同比增长269.84%[76] 业务线表现：子公司及参股公司 - 全资子公司太证资本注册资本为人民币5亿元[24] - 参股老-中证券有限公司持股比例为39%[25] - 太证资本总资产109,185.74万元净资产108,728.76万元[100] - 太证资本净利润449.20万元[100] - 参股子公司老-中证券有限公司实现营业收入折合人民币520.65万元，净利润为亏损人民币143.13万元[101] - 老-中证券有限公司总资产折合人民币7,495.22万元，净资产折合人民币7,302.67万元[101] - 老-中证券有限公司注册资本1,000亿基普，公司持股比例为39%[101] 地区表现：营业网点分布 - 公司在全国设有8家分公司覆盖成都/新疆/广西等区域[25] - 公司证券营业部总数68家[26] - 云南省内营业部数量31家占比45.6%[26] - 云南省外营业部数量37家占比54.4%[26] - 云南省内营业网点数量为同地区证券公司最多[26] - 省外营业部覆盖北京上海广州深圳等23个城市[26][27] - 上海设有2家营业部分别位于黄浦区和杨浦区[27] - 浙江省设有4家营业部分布于温州宁波嘉兴[27] - 云南省内营业部覆盖16个地级行政区[26][27] - 温州设有2家营业部分别位于百里西路和瓯江路[27] - 深圳营业部位于福田区红荔西路天健商务大厦[27] - 报告期内获批筹建分支机构6家[91] 资产与负债状况 - 资产总额为340.92亿元人民币，同比增长140.26%[31] - 负债总额为261.18亿元人民币，同比增长272.74%[31] - 归属于母公司股东的权益为74.02亿元人民币，同比增长15.62%[31] - 净资本从54.64亿元增长至66.91亿元，增幅22.5%[34] - 净资产从63.92亿元增至73.86亿元，增长15.5%[34] - 金融资产规模达101.69亿元，同比增长244.64%[76] - 公司2015年末负债总额261.18亿元，较2014年增加191.11亿元，增幅272.74%[80] - 应付短期融资款增加30.62亿元，卖出回购金融资产款增加30.60亿元[80] - 代理买卖证券款增加16.57亿元，应付债券增加84.42亿元[82] - 交易性金融负债因合并结构化主体增加16.07亿元[82] - 2015年末自有负债206.81亿元，其中流动负债占比59.18%，长期负债占比40.82%[83][85] - 货币资金占2015年末总资产比例22.02%，较2014年37.35%下降[80][81] - 买入返售金融资产占2015年末总资产比例38.25%，较2014年24.85%上升[80][81] - 应付债券占2015年末总负债比例32.32%，代理买卖证券款占比20.82%[82][83] - 卖出回购金融资产款占2015年末总负债比例22.01%，应付短期融资款占比11.75%[82][83] - 其他资产占总资产比例1.02%，主要为房屋建筑物及交易软件[79] - 公司报告期末资产总额为340.92亿元人民币，负债总额为261.18亿元人民币[186] - 公司资产负债率因债券发行显著提高，具体负债增加金额未披露[186] 现金流量状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-80.06亿元人民币[31] - 筹资活动产生的现金流量净额1,258,905.26万元，同比增长184.89%[60] - 经营活动现金流量净流出80.06亿元，同比扩大559.71%[73] - 筹资活动现金流量净流入125.89亿元，同比增加81.7亿元[74] - 筹资活动现金流量净额同比增长184.89%至125.89亿元[43] - 货币资金（含结算备付金）期末余额较上年增加22.07亿元[53] - 应付短期融资款从846万元激增至30.70亿元，增长36,187.6%[42] 资本运作与融资 - 公司通过配股融资42.98亿元，认配率达95.71%[108] - 公司配股实际发行10.14亿股，配股价格每股4.24元，募集资金净额42.59亿元人民币[170] - 公司发行次级债共募集资金74.5亿元以补充净资本[129] - 2015年公司债券发行规模1,000,000,000元，票面利率5.28%[185] - 公司总股本由35.30亿股增至45.44亿股，新增股份于2016年2月2日上市[170] - 总股本从3,530,467,026股增至4,544,210,913股，增幅28.71%[178][180] - 2016年配股发行1,013,743,887股使总股本达4,544,210,913股[22] - 有限售条件股份从1,050,000,000股减少至225,000,000股，降幅为78.57%[177] - 无限售条件流通股份从2,480,467,026股增加至3,305,467,026股，增幅为33.26%[177] - 2015年4月21日解除限售股份825,000,000股[177] - 2016年1月配股实际增加股份1,013,743,887股[178] - 有限售股份占比从29.74%降至6.37%[177] - 无限售股份占比从70.26%升至93.63%[177] - 境内非国有法人持股年末为225,000,000股，占比4.95%[180] - 北京华信六合持有年末唯一限售股225,000,000股，限售至2019年4月21日[182] 股利分配政策 - 公司2015年度利润分配预案为每10股派0.80元（含税），分配现金红利363,536,873.04元（含税）[5] - 公司股利分配后的未分配利润为786,486,461.65元结转下一年度[5] - 公司现金分红在利润分配中所占比例最低要求依阶段分为80%、40%或20%[134] - 公司最近三年以现金方式累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[133] - 公司优先采用现金分红的利润分配方式[133] - 2015年度现金分红总额为3.635亿元，占归属于上市公司股东净利润的32.08%[139] - 2014年度现金分红总额为1.765亿元，占归属于上市公司股东净利润的32.49%[139] - 2013年度现金分红总额为3530万元，占归属于上市公司股东净利润的47.33%[139] - 2014年度以总股本35.3亿股为基数实施每10股派0.5元现金分红[138] - 2014年半年度以总股本23.5亿股为基数实施每10股转增5股，总股本增至35.3亿股[144] - 2015年度可供分配利润为14.99亿元[148] - 2014年度可供分配利润为6.70亿元[145] - 母公司2015年净利润提取法定公积金116,280,714.80元，占净利润10%[149] - 母公司2015年净利润提取一般风险准备金116,280,714.80元，占净利润10%[149] - 母公司2015年净利润提取交易风险准备金116,280,714.80元，占净利润10%[149] - 三项提取合计348,842,144.40元，扣除后可供分配利润为1,150,023,334.69元[149] - 2015年末可供现金分红部分为1,110,045,861.12元[149] - 公司以总股本4,544,210,913股为基数，每10股派0.80元，分配现金红利363,536,873.04元[150] - 股利分配后未分配利润786,486,461.65元结转下一年度[150] 管理层与治理结构 - 公司法定代表人及总经理为李长伟[11] - 公司董事会秘书为许弟伟，证券事务代表为栾峦[13] - 董事长郑亚南报告期内从公司获得税前报酬134.18万元[199] - 总经理李长伟报告期内从公司获得税前报酬509.74万元[199] - 副总经理周岚报告期内从公司获得税前报酬472.57万元[200] - 财务总监许弟伟报告期内从公司获得税前报酬278.85万元[199] - 合规总监兼首席风险官史明坤报告期内从公司获得税前报酬258.80万元[199] - 副总经理聂愿牛报告期内从公司获得税前报酬258.32万元[199] - 副总经理张洪斌报告期内从公司获得税前报酬258.02万元[199] - 监事会主席王大庆报告期内从公司获得税前报酬189.19万元[199] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期内持股数量均为0股，无股份变动[199][200] - 公司报告期内向董事、监事和高级管理人员支付的税前报酬总额为2897.61万元[200] - 公司不存在控股股东或实际控制人，股权结构分散[193] 股东结构 - 报告期末普通股股东总数为340,103户，较上一期末348,434户减少2.39%[187] - 第一大股东北京华信六合持股450,248,500股，占总股本12.75%[190][193] - 北京华信六合持有有限售条件股份225,000,000股，限售期至2019年4月21日[192] - 第二大股东大连天盛硕博科技持股150,000,000股，占比4.25%[190] - 中央汇金资产管理公司持股65,296,600股，占比1.85%[190] - 股东云南惠君投资报告期内减持31,192,344股，期末持股66,307,656股[190] - 前十名股东中6名股东存在股份质押，质押股份总数超4.11亿股[190] 风险因素 - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险及合规风险[110] - 公司面临市场风险主要来自已上市股票持仓[112] - 公司持有少量境外资产面临汇率风险[112] - 公司固定收益类证券投资面临利率风险[112] - 公司信用风险包括债券发行主体违约和回购交易对手违约[113] - 公司融资融券业务存在客户违约风险[113] - 公司资产流动性风险涉及非公开交易资产及流通受限股票[115][116] - 公司主体流动性风险与业务发展战略和资本结构相关[116] - 公司操作风险涵盖信息技术系统故障及内部流程失效[114] - 公司合规风险可能导致警告、罚款或业务许可撤销[117] - 公司通过风险限额、止损机制和分散化策略管理市场及信用风险[124] - 公司风险控制指标未触及法定预警标准且均符合规定标准[129] - 公司建立了风险控制指标自动计算和监控的信息系统[127] - 公司通过应急减压和长期战略两方面补足风险控制指标[128] - 公司信息系统实施业务数据和重要资料的异地备份机制[125] - 公司风险监控部和稽核部独立于各项业务进行监控[125] - 公司开展战略转型和提升管理效能以防范其他风险[126] 重大事项与诉讼 - 仲裁涉及金额为3452.04万元人民币，未形成预计负债[164] - 山东昊宇车辆有限公司已偿付部分款项1000万元人民币，剩余款项尚未履行完毕[164][165] - 公司因内部控制问题被暂停新开证券账户1个月（2016年1月25日至2月24日）[171] - 报告期内无重大诉讼仲裁事项（涉案金额超1000万元且占净资产10%以上）[165] - 与关联方共同设立基金管理公司，公司出资3456万元人民币，持股比例34.56%[168] - 关联债权债务往来中，向大华大陆投资提供609万元，向北京华信六合投资提供275万元[170] - 公司支付办公楼购买合同价款9913.45万元人民币，截至报告披露日已支付完毕[169] 公司基本信息与资格 - 公司注册资本为3,530,467,026.00元，净资本为6

收入和利润（同比环比） - 营业收入19.13亿元人民币，比上年同期增长118.88%[8] - 归属于上市公司股东的净利润7.80亿元人民币，比上年同期增长123.29%[8] - 营业收入从上年同期8.74亿元增至19.13亿元，增幅118.9%[28] - 营业利润为10.993亿元，同比增长136.5%[33] - 前三季度累计净利润8.43亿元，同比增长127%[29] - 公司净利润为-1.2986亿元，同比下降164.6%[33] - 第三季度净利润亏损1.032亿元，同比转亏[29] - 基本每股收益0.221元/股，比上年同期增长93.86%[8] - 基本每股收益第三季度为-0.039元/股，同比下降[29] - 基本每股收益为-0.037元/股，同比下降164.9%[34] - 加权平均净资产收益率11.69%，同比增加3.75个百分点[8] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为6.58亿元人民币，同比增长90.89%，与营业收入增长同步[15] - 支付职工现金3.54亿元，同比增长107.3%[42] - 支付各项税费5.32亿元，同比增长561.4%[42] - 支付利息、手续费及佣金3.9亿元，同比增长322.7%[42] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入增长295.73%至8.47亿元人民币[14] - 公司2015年第三季度手续费及佣金净收入为2.678亿元，同比增长106%[29] - 经纪业务手续费净收入为2.19亿元，同比增长116%[29][32] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入3040万元，同比增长96%[29] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入1503万元，同比增长17%[29] 投资业务表现 - 利息净收入为2.57亿元人民币，同比增长77.48%，主要因信用业务规模扩大[15] - 投资收益达11.05亿元人民币，同比大幅增长338.85%，债券和股票投资贡献显著[15] - 母公司前三季度投资收益11.22亿元，同比增长355%[32] - 取得投资收益1.52亿元，同比增长2036.4%[42] - 第三季度投资收益4416万元，同比下降62%[29] - 公允价值变动收益亏损4.08亿元人民币，去年同期盈利1.56亿元，因交易性金融资产市值下降[15] - 公允价值变动收益亏损3.214亿元，同比转亏[29] - 公允价值变动损失为-4.0186亿元，同比下降362.7%[33] 资产变化 - 货币资金增长73.12%至66.21亿元人民币，其中客户存款增长82.19%至49.32亿元人民币[14] - 以公允价值计量金融资产增长286.71%至95.75亿元人民币[14] - 买入返售金融资产增长149.18%至87.87亿元人民币[14] - 可供出售金融资产增长697.94%至23.73亿元人民币[14] - 融出资金增长14.20%至25.72亿元人民币[20] - 货币资金达66.21亿元人民币，较年初增长73.12%[20] - 以公允价值计量金融资产95.75亿元人民币，较年初增长286.55%[20] - 融出资金25.72亿元人民币，较年初增长14.20%[20] - 公司总资产从年初141.90亿元增长至324.90亿元，增幅128.9%[21][25] - 融出资金从年初22.52亿元增至25.72亿元，增幅14.3%[24] - 以公允价值计量金融资产从年初20.33亿元增至78.28亿元，增幅285.0%[24] - 买入返售金融资产从年初28.06亿元增至79.86亿元，增幅184.7%[24] - 货币资金从年初38.15亿元增至65.53亿元，增幅71.7%[24] - 未分配利润增长112.72%至11.40亿元人民币[14] - 归属于上市公司股东的净资产69.71亿元人民币，较上年度末增长8.88%[8] - 归属于母公司所有者权益从年初64.02亿元增至69.71亿元，增幅8.9%[21] - 总资产324.90亿元人民币，较上年度末增长128.96%[8] 负债和权益变化 - 应付短期融资款增长29,611.23%至25.14亿元人民币[14] - 应付利息增长3,973.56%至2.39亿元人民币[14] - 公司负债总额从年初70.07亿元增至236.21亿元，增幅237.1%[21] - 应付债券新增84.42亿元[21][25] - 客户交易结算资金（代理买卖证券款）增长57.52%至59.54亿元人民币[14] - 其他综合收益从年初913万元转为-2599万元，下降384.7%[21] - 非经常性损益项目金额226.26万元人民币[9] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-68.57亿元人民币[8] - 经营活动现金流量净流出68.57亿元人民币，因交易性金融资产投资规模扩大[15] - 筹资活动现金流量净流入118.19亿元人民币，同比增长179.20%，主要来自发行次级债和公司债[15] - 经营活动现金流量净额为-68.572亿元，同比下降138.5%[37] - 筹资活动现金流量净额为118.19亿元，同比上升179.2%[38] - 投资活动现金流量净额为-22.831亿元，同比下降536.3%[38] - 收取利息及佣金现金收入达17.337亿元，同比增长242.8%[37] - 融出资金净增加额3.1977亿元，同比下降68.1%[37] - 经营活动产生的现金流量净额为负56.6亿元，同比下降132.3%[42] - 投资活动产生的现金流量净额为负24.87亿元，同比扩大959.2%[42] - 筹资活动产生的现金流量净额107.65亿元，同比增长193.5%[42] - 发行债券收到现金109.47亿元[42] - 回购业务资金净减少23.32亿元[42] - 期末现金及现金等价物余额达79.78亿元，同比增长146.1%[38] - 期末现金及现金等价物余额79.07亿元，较期初增长49.5%[42] 股东信息 - 股东总数278,656户[11] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股450,248,500股，占比12.75%[11] - 前三大无限售股东持股：北京华信六合2.25亿股、前海人寿1.61亿股、大连天盛1.5亿股[12] 融资活动 - 配股计划拟募集资金不超过45亿元人民币，用于补充资本金和营运资金[16][17]