财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 公司营业收入同比增长349.40%至18.79亿元人民币[28] - 归属于母公司股东的净利润同比增长534.48%至9.17亿元人民币[28] - 公司营业收入为18.79亿元，较上年同期增长349.40%[39][40] - 归属于上市公司股东的净利润为9.17亿元，较上年同期增长534.48%[39] - 公司整体营业收入18.79亿元，同比增长349.40%[69] - 公司整体营业利润12.23亿元，同比增长498.61%[71] - 公司营业收入同比增长349.3%至18.79亿元人民币，上期为4.18亿元人民币[123] - 净利润同比增长509.2%至9.46亿元人民币，上期为1.55亿元人民币[124] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 业务及管理费为5.35亿元，较上年同期增长179.03%[36][44] - 业务及管理费同比增长179.1%至5.35亿元人民币[124] - 支付职工现金2.66亿元，同比增长154.1%（上期1.05亿元）[130] - 支付的各项税费2.81亿元，同比增长570.6%（上期0.42亿元）[130] 各条业务线表现：证券经纪业务 - 经纪业务手续费净收入为6.28亿元，较上年同期增长458.32%[36][41] - 证券经纪业务营业收入8.29亿元，同比增长418.80%[62] - 公司A股、基金交易量6,698.62亿元，同比增长631.48%[62] - 融资融券及股票质押等信用业务总规模达119.33亿元，较2014年底提升106.49%[62] - 经纪业务手续费净收入同比增长458.3%至6.28亿元人民币[124] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务营业收入2,864.92万元，同比下降41.63%，其中证券承销收入734.97万元，同比下降79.72%[63] - 新三板财务顾问净收入2,254.73万元，同比增长327.84%[64] 各条业务线表现：证券投资业务 - 证券投资业务营业收入8.61亿元，同比增长492.08%，营业利润7.19亿元，同比增长485.51%[66] - 证券投资期末账面价值总额为53.95亿元人民币，报告期损益为9.21亿元人民币[76] - 投资收益为10.61亿元，较上年同期增长680.33%[36][43] - 投资收益大幅增长680.5%至10.61亿元人民币，上期为1.36亿元人民币[124] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务营业收入1.53亿元，同比增长412.58%，营业利润1.06亿元，同比增长531.75%[66] - 资产管理业务存续规模总计332.07亿元（定向308.51亿元 + 集合23.56亿元）[67] 各条业务线表现：新三板业务 - 新三板业务成功推荐11家企业挂牌，储备挂牌项目60余个[57] - 新三板做市业务新增做市股票30只，截至6月30日共为31只股票提供做市服务[57] 各条业务线表现：信用业务 - 融资融券业务规模同比增长212.20%至70.32亿元人民币[35] - 信用业务在融资支持下发展迅速，提升了经纪业务和公司业绩[57] 各条业务线表现：互联网金融 - 互联网金融获得第三方综合支付业务资格，研发开通微信开户功能[58] 财务数据关键指标变化：资产和负债（同比/环比） - 公司总资产为368.55亿元，较上年末增长159.73%[39] - 公司总负债为281.01亿元，较上年末增长301.04%[39] - 净资本从54.64亿元增长至85.01亿元，增幅55.64%[28][29] - 风险资本准备从6.88亿元增至12.13亿元，增幅76.25%[29] - 负债总额同比增长305.9%至280.99亿元人民币，上期为69.22亿元人民币[121] - 资产总计期末余额368.55亿元人民币，较期初141.90亿元增长159.7%[117] - 归属于母公司所有者权益增长12.2%至71.74亿元人民币[121] - 公司2015年上半年所有者权益总额从63.92亿元人民币增长至71.74亿元人民币，增加7.82亿元人民币（增幅12.2%）[139][140] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动现金流量净流出为1.20亿元，较上年同期净流出减少22.89亿元[40][44] - 筹资活动现金流量净流入为115.77亿元，较上年同期增长163.45%[36][40] - 经营活动现金流量净额为负1.198亿元，较上年同期-24.093亿元大幅改善[130] - 收取利息及手续费现金达11.55亿元，同比增长335.5%（上期2.65亿元）[130] - 代理买卖证券收到现金净额52.71亿元，同比增长1594.3%（上期3.11亿元）[130] - 筹资活动现金流入118.16亿元，其中发行债券110.10亿元[131] - 期末现金及现金等价物余额163.83亿元，较期初52.99亿元增长209.2%[131] - 母公司经营活动现金流量净额5.33亿元，较合并报表表现更优[134] - 投资活动现金流出4.08亿元，主要用于投资支付3.56亿元[131] - 取得投资收益现金0.12亿元，同比增长2004.8%（上期547.87万元）[131] 财务数据关键指标变化：其他财务数据 - 利息净收入为2.14亿元，较上年同期增长313.73%[36][43] - 公允价值变动收益对利润影响金额达9.74亿元人民币[33] - 加权平均净资产收益率从4.14%提升至13.54%，增加9.4个百分点[26] - 公允价值变动收益由正转负，亏损0.87亿元人民币，上期收益0.39亿元人民币[124] - 基本每股收益同比增长237.7%至0.26元/股[125] 融资与资本活动 - 配股计划拟每10股配售3股，募集资金总额不超过人民币45亿元[50] - 公开发行公司债券规模为人民币10亿元，期限3年，票面利率5.28%[51] - 2015年第一期次级债券发行规模18亿元，期限4年，发行利率6.0%[55] - 2015年第二期（一期）次级债券发行规模56.5亿元，期限3年，发行利率6.0%[55] - 公司债券主体长期信用等级为AA+，债券信用等级为AA+[52] - 应付债券新增84.41亿元次级债和公司债[35] - 次级债券发行规模合计74.5亿元人民币（第一期18亿元，第二期56.5亿元）[77] - 收益凭证期末余额25.27亿元人民币[77] - 公司债券募集资金净额9.91亿元人民币已全部使用完毕[77] - 应付债券期末余额84.41亿元人民币，期初为零[118] - 公司2014年通过非公开发行募集资金37.59亿元人民币，注册资本增至23.54亿元人民币[144] - 公司2014年以公积金转增股本，注册资本增至35.30亿元人民币[144] 子公司与关联公司表现 - 控股子公司太证资本上半年营业收入776.16万元人民币，净亏损267.69万元人民币[79] - 参股老-中证券上半年净亏损76.24万元人民币，折合净资产6988.61万元人民币[80] 股东与股权结构 - 股东华信六合承诺限售股份数量为2.25亿股限售期60个月[93] - 有限售条件股份减少8250万股至2.25亿股占总股本比例降至6.37%[98] - 无限售条件流通股份增加8250万股至33.05亿股占总股本比例升至93.63%[98] - 公司非公开发行股份中除华信六合外其他投资者认购的8.25亿股于2015年4月21日上市流通[99] - 18家股东完成赠与协议相关股份过户涉及1095.08万股[100] - 报告期内解除限售股总数达8.25亿股，占期初限售股总数10.5亿股的78.6%[101] - 北京华信六合投资有限公司持有2.25亿股限售股，占公司总股本12.59%[101][104] - 期末限售股总数剩余2.25亿股，全部为北京华信六合投资有限公司持有[101] - 大连天盛硕博科技持有1.5亿股流通股，占总股本4.25%[104] - 申万菱信证券指数基金持股1.22亿股，占总股本3.44%[104] - 云南惠君投资报告期内减持3101.28万股，期末持股6648.72万股[104] - 民生加银信托计划报告期内减持6760万股，期末持股3740万股[104] - 北京华信六合投资有限公司质押3.38亿股，占其总持股量的76%[104] - 大连天盛硕博科技质押全部1.5亿股持股[104] - 公司无控股股东或实际控制人[109] 利润分配与分红 - 公司无半年度利润分配或公积金转增股本预案[7] - 2014年度现金分红总额1.77亿元人民币，每股派现0.05元[82] - 公司向股东分配利润1.77亿元人民币[139] - 对所有者分配利润1.85亿元，其中归属于母公司部分1.77亿元[136] 资产与负债项目明细变化 - 货币资金期末余额146.42亿元人民币，较期初38.24亿元增长282.8%[117] - 融出资金期末余额70.32亿元人民币，较期初22.52亿元增长212.3%[117] - 以公允价值计量金融资产期末余额53.95亿元人民币，较期初24.76亿元增长117.8%[117] - 买入返售金融资产期末余额68.10亿元人民币，较期初35.26亿元增长93.1%[117] - 应付短期融资款期末余额25.27亿元人民币，较期初0.85亿元增长287.6倍[118] - 卖出回购金融资产款期末余额73.19亿元人民币，较期初26.90亿元增长172.1%[118] - 代理买卖证券款期末余额90.51亿元人民币，较期初37.80亿元增长139.5%[118] - 未分配利润期末余额12.76亿元人民币，较期初5.36亿元增长138.1%[118] - 交易性金融资产规模同比增长117.90%至53.95亿元人民币[35] - 代理买卖证券款同比增长139.45%至90.51亿元人民币[35] 所有者权益变化 - 本期归属于母公司所有者权益合计增加15.71亿元至87.54亿元，增幅21.9%[136][137] - 未分配利润本期增加7.41亿元至12.76亿元，增幅138.2%[136][137] - 少数股东权益本期增加7.79亿元至15.60亿元，增幅99.8%[136][137] - 综合收益总额本期实现9.97亿元，其中归属于母公司部分9.17亿元[136] - 股东投入普通股资本7.59亿元[136] - 上期通过增发普通股融资42.30亿元，其中股本增加7.00亿元，资本公积增加30.02亿元[138] - 上期归属于母公司所有者权益合计增加43.44亿元至65.35亿元，增幅198.2%[137][138] - 上期未分配利润增加1.09亿元至2.94亿元，增幅59.1%[137][138] - 上期少数股东权益增加5.30亿元至5.38亿元，增幅6,950%[137][138] - 公司未分配利润从5.13亿元人民币大幅增加至13.04亿元人民币，增长7.91亿元人民币（增幅154.3%）[139] - 公司其他综合收益减少977.53万元人民币，期末余额为1287.28万元人民币[139] - 公司2015年上半年实现综合收益总额9.59亿元人民币[139] - 公司资本公积保持稳定，期末余额为18.25亿元人民币[139] 公司基本信息与资格 - 公司2015年上半年末净资本为85.01亿元人民币，较上年末增长55.6%[15] - 公司注册资本保持35.30亿元人民币不变[15] - 公司拥有28项业务资格，包括证券经纪、投资咨询、承销保荐等全面业务牌照[15][19] - 公司注册地址为云南省昆明市青年路389号志远大厦18层，邮编650021[17] - 公司股票代码601099，在上海证券交易所A股上市交易[19] - 报告期为2015年1月1日至2015年6月30日[12] - 公司法人代表和总经理均为李长伟[15] - 公司财务负责人许弟伟保证财务报告真实准确完整[6] - 公司不存在资金占用和违规担保情况[9] - 截至2015年6月末，公司股本总额为35.30亿元人民币[139] - 公司共有65家分支机构，包括5家分公司和60家证券营业部[145] 会计政策与核算方法 - 公司财务报表以持续经营为基础编制 遵循企业会计准则及财政部财会[2013]26号通知等规定[148] - 公司自报告期末起至少12个月内具备持续经营能力 无重大影响事项[149] - 公司会计年度采用公历年度 自1月1日起至12月31日止[152] - 公司为金融企业 不具有明显可识别的营业周期[153] - 公司记账本位币为人民币[154] - 公司现金等价物包括期限短流动性强易于转换且价值变动风险很小的投资[159] - 公司外币业务采用分账制 货币性项目按资产负债表日即期汇率折算[160] - 公司金融资产初始确认分为四类：以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产[163] - 公司金融负债初始确认分为两类：以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债[163] - 公司交易性金融资产按取得时公允价值入账 交易费用计入当期损益[163] - 单项金额重大应收款项标准为500万元及以上需单独进行减值测试[172] - 应收款项坏账准备计提比例1年以内含1年05%[174] - 应收款项坏账准备计提比例1-2年10%[174] - 应收款项坏账准备计提比例2-3年20%[174] - 应收款项坏账准备计提比例3年以上50%[174] - 可供出售金融资产公允价值下降超持有成本50%且持续12个月可认定减值[171] - 持有至到期投资减值测试采用未来现金流折现法[171] - 公司内部员工应收款项不计提坏账准备[174] - 合并报表范围内应收款项不计提坏账准备[174] - 单项金额不重大但可收回性差异明显的应收款项采用个别认定法计提[174] - 长期股权投资初始投资成本按合并成本或公允价值计量包括支付现金发行权益性证券及债务重组取得等方式[175][177] - 对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算按应享有被投资单位净损益份额确认投资收益[178] - 固定资产确认条件为使用年限超过1年且单位价值在1000元以上[183] - 固定资产折旧采用年限平均法预计净残值率为5%[186] - 房屋及建筑物折旧年限35年年折旧率2.71%[187] - 电脑及相关设备折旧年限5年年折旧率19.00%[187] - 运输设备折旧年限8年年折旧率11.88%[187] - 办公设备折旧年限8年年折旧率11.88%[187] - 其他设备折旧年限5年年折旧率19.00%[187] - 长期股权投资减值准备一经计提在资产存续期内不予转回[182] - 交易席位费按10年平均摊销计入当期费用[191] - 经营租赁方式租入的固定资产改良支出按租赁合同期限与5年孰短年限平均摊销[193] - 买入返售证券业务按实际支付金额确认买入返售金融资产[195] - 资产负债表日按商定利率计算买入返售金融资产利息收入[195] - 卖出回购证券业务按实际收到金额确认卖出回购金融资产款[196] - 资产负债表日按商定利率计算卖出回购金融资产款利息支出[196] - 短期薪酬在服务会计期间确认为负债并计入当期损益[197] - 社会保险费和住房公积金按计提基础和比例计算确定[197] - 设定提存计划按当地规定基数和比例计算应缴纳金额[198] - 企业年金按职工工资总额一定比例向社保机构缴费[198] 投资与资产组合 - 期末证券投资组合包含货币基金（23.09%）、股票（10.24%）、债券（16.57%）及其他（50.1%）[75][76] - 华夏现金增利基金期末账面价值10亿元人民币，占证券总投资比例18.53%[75] - 英唐智控股票投资产生亏损1036.39万元人民币，期末账面价值3.79亿元人民币[75] 诉讼与仲裁事项 - 公司因债权债务纠纷申请仲裁要求山东昊宇车辆支付回购价款及相关费用共计3452.04万元[89][90] - 公司针对该仲裁案件已计提坏账准备654.90万元[90] - 公司与刘建民签订房屋买卖合同交易价格为1亿元已支付首期价款3000万元[92]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.79亿元人民币，同比增长219.69%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为2.75亿元人民币，同比增长345.11%[9] - 基本每股收益为0.078元/股，同比增长110.81%[9] - 公司净利润为2.869亿元人民币，较上年同期的6270万元人民币增长357.6%[28] - 归属于母公司所有者的净利润为2.753亿元人民币，较上年同期的6186万元人民币增长345.1%[28] - 营业收入为5.376亿元人民币，较上年同期的1.783亿元人民币增长201.5%[31] - 基本每股收益为0.078元/股，较上年同期的0.037元/股增长110.8%[28] - 营业收入从上年同期1.81亿元增至5.79亿元，增长219.7%[27] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为1.725亿元人民币，较上年同期的9200万元人民币增长87.5%[28] - 所得税费用为8395万元人民币，较上年同期的1643万元人民币增长411.0%[28] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6762万元人民币，较去年同期的4813万元人民币增长40.5%[38] - 支付的各项税费为9986万元人民币，较去年同期的1393万元人民币增长616.7%[38] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入激增201%至1.89亿元人民币，主要因交易量增加[16] - 利息净收入大幅增长634.28%至9491万元人民币，得益于信用业务规模扩张[16] - 投资收益增长393.89%至3.11亿元人民币，债券和股票投资收益均增加[16] - 手续费及佣金净收入从上年同期0.86亿元增至2.17亿元，增长152.5%[27] - 经纪业务手续费净收入从上年同期0.63亿元增至1.89亿元，增长201.0%[27] - 手续费及佣金净收入为2.165亿元人民币，较上年同期的8578万元人民币增长152.4%[31] - 经纪业务手续费净收入为1.887亿元人民币，较上年同期的6269万元人民币增长201.0%[31] - 投资收益为2.858亿元人民币，较上年同期的6143万元人民币增长365.2%[31] - 收取利息、手续费及佣金的现金为3.356亿元人民币，较去年同期的9287万元人民币增长261.4%[37] 资产和负债变化 - 货币资金增长58.98%至60.8亿元人民币，其中客户存款增长88.35%至50.99亿元人民币[15] - 融出资金增长56.94%至35.35亿元人民币，反映融资融券业务规模扩大[15] - 应付短期融资款激增1531.98%至1.38亿元人民币，反映收益凭证增加[15] - 公司总资产从年初141.90亿元增长至187.00亿元，增幅31.8%[21][22] - 货币资金从年初38.24亿元增至60.80亿元，增长58.9%[21] - 融出资金从年初22.52亿元增至35.35亿元，增长56.9%[21] - 交易性金融资产从年初24.76亿元增至36.27亿元，增长46.5%[21] - 应付债券新增9.94亿元[22] - 融出资金净增加额为12.825亿元人民币，较去年同期的5033万元人民币增长2448.2%[38] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为9.49亿元人民币，上年同期为-2.85亿元人民币[9] - 经营活动现金流量净额改善至9.49亿元人民币，上年同期为负28.52亿元[16] - 筹资活动现金流量净额增长249.22%至9.41亿元人民币，主要因发行公司债券[16] - 经营活动产生的现金流量净额为9.486亿元人民币，上年同期为-2.852亿元人民币[33] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至7.376亿元人民币，而去年同期为-832万元人民币[37][38] - 筹资活动现金流入主要来自发行债券，金额为11.232亿元人民币[34][38] - 投资活动产生的现金流量净额为负值，本期为-1.612亿元人民币，去年同期为-1409万元人民币[34] - 回购业务资金净增加额为11.965亿元人民币，较去年同期的7.681亿元人民币增长55.8%[37] - 代理买卖证券收到的现金净额为18.975亿元人民币，去年同期为383万元人民币，增幅巨大[37] - 期末现金及现金等价物余额显著增加至70.075亿元人民币，较期初的52.887亿元人民币增长32.5%[38] 其他财务数据 - 公司总资产达到187.00亿元人民币，较上年末增长31.79%[9] - 加权平均净资产收益率为4.21%，较上年同期增加1.42个百分点[9] - 股东总数为312,928户[13] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股比例为10.88%，持股数量384,133,500股[13] - 非经常性损益总额为188,545.38元[11] - 公司根据《企业会计准则》修改会计政策并对财务报表进行追溯调整[9] - 公司拟通过配股募集不超过120亿元人民币资金[16]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长178.65%至13.59亿元人民币[48] - 公司2014年营业收入为13.59亿元人民币，较2013年4.88亿元增长178.65%[60][62] - 公司营业收入135,915.87万元，同比增长178.65%[63] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长628.41%至5.43亿元人民币[48] - 归属于上市公司股东的净利润为5.43亿元人民币，较2013年7459万元增长628.41%[60] - 营业利润同比增长486.5%至53,935.96万元，主要受交易性金融资产投资收益增长298.2%至44,248.63万元和公允价值变动收益转正至8,675.75万元推动[88] - 基本每股收益同比增长280%至0.171元/股[49] - 加权平均净资产收益率增加7.63个百分点至11.08%[49] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 证券投资业务成本同比增长272.56%至8,730.77万元[65] - 资产管理业务成本同比增长119.48%至3,256.74万元[65] - 业务及管理费同比增长50.71%至52,958.78万元[67] - 应付职工薪酬1.99亿元，较2013年6294万元增长216.34%，因业绩大增计提奖金增加[57] 各条业务线表现：经纪业务 - 公司经纪业务营业收入59,604.61万元同比增长111.34%[80] - 公司经纪业务营业利润37,037.10万元同比增长234.06%[80] - 公司A股基金交易量2,793亿元同比增长35%[80] - 经纪业务手续费净收入3.80亿元，较2013年2.59亿元增长46.61%，受益于交易量增加[58] - 公司经纪业务在云南市场占有率排名第一[100] 各条业务线表现：信用业务 - 公司信用业务全年融出资金47亿元[80] - 融出资金从0增至22.52亿元，反映新增融资融券业务[57] - 利息净收入为2.44亿元，较2013年5465万元增长346.41%，主要因信用业务规模扩大[58] 各条业务线表现：证券投资业务 - 公司证券投资业务营业收入49,431.40万元同比增长756.43%[82] - 证券投资业务营业利润40,700.63万元，占比54.18%[71] - 投资收益达4.75亿元，较2013年1.21亿元增长292.29%，债券和股票投资贡献显著[58] - 公司证券投资期末账面价值总额为24.76亿元，报告期损益为5.57亿元[104] - 公司报告期已出售证券投资损益2.92亿元[104] - 公司持有银泰资源股票期末账面价值3.94亿元，占证券总投资比例19.43%[101] - 公司持有洲际油气股票产生投资收益6,885万元，期末持股1,129万股[105] - 公司债券投资14景洪国投债期末账面价值2.54亿元，报告期收益1,599万元[101] 各条业务线表现：投资银行业务 - 公司投资银行业务营业收入10,080.51万元同比增长69.64%[84] 各条业务线表现：资产管理业务 - 公司资产管理业务营业收入6,610.94万元同比增长336.48%[85] - 资产管理业务手续费净收入6080万元，较2013年1515万元增长301.42%，规模扩张驱动[58] - 公司资产管理产品总规模290.31亿元[85] 各地区表现 - 截至2014年底公司共有53家分支机构，包括2家分公司和51家证券营业部[38] - 云南省内营业部数量28家，为省内营业网点最多的证券公司[38] - 云南省外营业部数量23家，分布在北京上海等16个城市[38] - 公司证券营业部网络覆盖全国21个省份[39][40] - 云南省内证券营业部数量达16家[39] - 广东省设有3家证券营业部[39][40] - 上海市设有2家证券营业部[40] - 报告期内新设14家分支机构，另有11家已获批筹建中[116] 管理层讨论和指引：业务发展 - 经纪业务2014年收入同比大幅增长主要依靠信用交易提升和以量补价策略[122] - 投行业务2014年因IPO开闸实现较大幅度收入增长[122] - 两融业务和股权质押业务2014年均实现较快增长[122] - 证券投资业务2014年规模增长较快且投资收益率提升[122] - 资管业务2014年规模增长较快实现收入大幅增加[122] - 公司2014年获得互联网证券业务资格，成为创新业务试点券商[118] - 公司作为首批6家众筹业务试点券商已成功推荐2家企业挂牌[119] - 公司2014年获得融资融券、QDII、新三板做市、港股通、互联网证券和私募基金综合托管等6项业务资格[119] 管理层讨论和指引：资本和战略规划 - 公司计划2015年通过配股、公司债发行、次级债及短期融资券等多种方式增强资本实力[124] - 2015年计划全方位招聘人才重点加大创新人才和研究人才引进力度[124][125] - 公司计划适时拓展国际业务并收购或参股境内外金融类公司[127] - 公司2015年拟通过配股募集资金不超过120亿元人民币[151] 其他重要内容：资本变动和募集资金 - 公司注册资本从2013年的1,653,644,684.00元增至2014年的3,530,467,026.00元，增幅约113.5%[16] - 公司2014年5月5日注册资本由1,653,644,684元增至2,353,644,684元，增幅42.4%[25] - 公司2014年11月10日注册资本由2,353,644,684元增至3,530,467,026元，增幅50.0%[25] - 公司2014年实收资本从16.54亿元增加至35.30亿元，增长113.4%[155] - 公司2014年非公开发行股票7亿股，募集资金总额375,900万元[35] - 扣除发行费用后募集资金净额为370,172.40万元[35] - 非公开发行股票募集资金37.59亿元[128] - 公司完成定向增发募集资金37.59亿元[76] - 公司完成非公开发行7亿股新股，募集资金净额370,172.40万元[74] - 公司2014年4月非公开发行股票7亿股，募集资金净额为37.02亿元[155] - 截至2014年末公司募集资金已全部使用完毕，累计使用37.27亿元[107][109] - 公司非公开发行募集资金总额37.59亿元，募集资金净额37.02亿元[107] - 配股募集资金总额不超过120亿元[128] 其他重要内容：子公司和投资 - 公司全资控股子公司太证资本管理有限责任公司注册资本为人民币5亿元[42] - 公司参股子公司老-中证券有限公司持股比例为39%[44] - 老-中证券有限公司注册资本为1000亿基普（老挝货币）[44] - 全资子公司太证资本管理有限责任公司注册资本5亿元，实缴资本3亿元[110] - 太证资本管理有限责任公司总资产3.1亿元，净利润302.3万元[113] - 控股子公司广东广垦太证股权投资基金管理有限公司总资产1057.8万元，净利润7.5万元[113] - 直投基金广东广垦太证现代农业股权投资基金总资产1.45亿元，净利润70.5万元[113] - 全资子公司上海太证投资管理有限公司总资产1.01亿元，净利润48.7万元[113] - 参股老—中证券有限公司持股比例39%，总资产折合7285.1万元人民币，净亏损折合385.4万元人民币[114] - 公司通过子公司设立2家子公司和1只直投基金[101] - 公司新增对外股权投资18,130万元，较上年同期增加232.16%[101] 其他重要内容：分红和利润分配 - 公司2014年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.50元（含税），总分配金额176,523,351.30元[5] - 股利分配后未分配利润结转下一年度为336,058,331.06元[5] - 2014年度现金分红每10股派息0.50元，总额176,523,351.30元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的32.49%[167] - 2014年度利润分配预案：以总股本3,530,467,026股为基数，每10股派0.50元，共计分配现金红利176,523,351.30元[177] - 2013年度现金分红每10股派息0.15元，总额35,304,670.26元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的47.33%[167] - 2012年度现金分红每10股派息0.15元，总额24,804,670.26元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的35.19%[167] - 公司2011年度利润分配方案为每10股送1股派0.35元（含税），共计送股150,331,335股[35] - 利润分配后公司股本增至1,653,644,684股[35] - 2014年半年度资本公积金转增股本方案为每10股转增5股，共计转增1,176,822,342股[35] - 转增后公司总股本达到3,530,467,026股[35] - 公司2014年10月资本公积金转增股本11.77亿股，每10股转增5股[155] - 2014年半年度资本公积金转增股本每10股转增5股，华信六合限售股份增至2.25亿股[186] 其他重要内容：资产和负债变动 - 总资产同比增长205.99%至141.90亿元人民币[48] - 资产总计141.90亿元，较上年末增长205.99%；净资产64.02亿元，增长193.22%[60] - 公司资产总额同比增长206.0%至141.90亿元，负债总额同比增长186.4%至70.07亿元[91][94] - 货币资金同比增长95.6%至38.24亿元，占总资产比例26.95%[91] - 货币资金达38.24亿元，较2013年19.55亿元增长95.63%，主要因客户交易结算资金增加及定向增发[57] - 买入返售金融资产同比增长377.2%至35.26亿元，占总资产比例24.85%[91] - 交易性金融资产同比增长87.0%至24.76亿元，公允价值变动收益9,713.01万元[91][92] - 融出资金新增22.52亿元，占总资产比例15.87%[91] - 结算备付金同比增长412.6%至14.75亿元，占总资产比例10.39%[91] - 可供出售金融资产同比增长542.2%至2.97亿元，累计公允价值变动900.57万元[91][92] - 代理买卖证券款同比增长143.9%至37.80亿元，占负债比例53.94%[91] - 公司净资本从2013年的1,685,544,507.85元增至2014年的5,463,830,954.74元，增幅约224.2%[16] - 净资本/各项风险准备之和大幅提升至793.67%[50] - 归属于上市公司股东权益为64.02亿元，净资本与股东权益比例为85.47%[95] 其他重要内容：现金流变动 - 经营活动产生的现金流量净额恶化至-12.14亿元人民币[48] - 经营活动现金流量净流出121,361.94万元，同比增加192.37%[68] - 投资活动现金流量净流出14,868.60万元，同比增加436.28%[69] - 筹资活动现金流量净流入441,887.02万元[70] 其他重要内容：风险因素和管理 - 面临市场风险包括股票价格风险、利率风险、汇率风险[131] - 持有少量境外资产面临汇率风险[131] - 信用风险包括债券发行主体违约、回购交易对手违约、融资融券客户违约[132] - 操作风险涵盖内部程序失效及信息技术系统故障[134] - 流动性风险涉及资产变现能力及资金获取成本[135] - 合规风险可能导致警告、罚款或业务许可撤销[136] - 其他风险包括市场竞争加剧及宏观经济政策影响[137] - 建立董事会领导的风险管理组织架构与首席风险官制度[140][141] - 公司每日进行以净资本为核心的风险控制指标实时监控[148] - 公司采用情景分析和敏感性分析方法定期进行压力测试[149] - 公司建立止损预警机制和强制平仓机制控制单一头寸损失[144] - 公司通过压缩业务规模、调整资产组合等措施确保风险指标合规[150] - 公司风险监控部和稽核部独立于各项业务进行实时监控[145] - 公司建立了涵盖市场风险、信用风险和流动性风险的业务限额体系[144] 其他重要内容：审计和合规 - 立信会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[4] - 公司不存在非经营性资金占用及违规对外担保情况[7] - 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[41] - 持续督导期间为2014年4月21日至2015年12月31日[41] - 持续督导保荐机构为信达证券股份有限公司[41] - 境内会计师事务所报酬为100万元人民币，审计年限4年[188] - 内部控制审计会计师事务所报酬为30万元人民币[188] - 保荐人报酬为5562.6万元人民币[188] 其他重要内容：历史沿革和股权结构 - 公司成立时注册资本6.65亿元并承接1.65亿元客户保证金缺口[32] - 2007年增资扩股注册资本由6.65亿元增至13.98亿元，增幅110.2%[33] - 2007年整体变更及定向增资后股本增至1,503,313,349股[33] - 截至2011年末六家一致行动人持股占比32.68%[31] - 截至2012年末六家一致行动人持股占比25.38%[31] - 2009年六家一致行动人合计持股占比49.88%[29] - 云南国资2011年转让47,967,047股（占总股本3.19%）至云南工投[31] - 公司完成非公开发行股票7亿股，持股5%以上股东华信六合认购1.5亿股限售60个月[186] - 股份变动后有限售条件股份增至10.5亿股，占总股本29.74%[200] 其他重要内容：会计政策和合并范围 - 长期股权投资准则变动影响合并财务报告，调整长期股权投资减少2446.985万元人民币[192] - 可供出售金融资产增加2446.985万元人民币[192] - 合并范围变动新增结构化主体，资产总额增加736.027万元人民币[194] - 负债总额增加27.4705万元人民币[194]

收入和利润增长 - 营业收入8.74亿元人民币，比上年同期增长120.41%[8] - 归属于上市公司股东的净利润3.50亿元人民币，比上年同期增长343.44%[8] - 营业收入同比增长120.41%至8.74亿元[14] - 前三季度营业收入874,009,514.45元，较上年同期396,540,955.73元增长120.4%[33] - 公司2014年1-9月营业收入为8.415亿元人民币，较上年同期的3.876亿元增长117.1%[36] - 公司2014年1-9月净利润为3.719亿元人民币，较上年同期的8028万元增长363.2%[34] - 公司2014年7-9月单季度营业收入为4.389亿元人民币，较上年同期的1.653亿元增长165.5%[36] - 公司2014年7-9月单季度净利润为2.168亿元人民币，较上年同期的5959万元增长263.9%[34] 手续费及佣金收入表现 - 资产管理业务手续费净收入同比增长281.77%至4,229万元[15] - 投资银行业务手续费净收入同比增长40.64%至6,453万元[15] - 经纪业务手续费净收入214,101,328.33元，较上年同期191,572,399.75元增长11.8%[33] - 投资银行业务手续费净收入64,533,848.80元，较上年同期45,885,400.00元增长40.6%[33] - 资产管理业务手续费净收入42,288,961.29元，较上年同期11,077,057.68元增长281.8%[33] - 公司2014年1-9月手续费及佣金净收入为3.202亿元人民币，其中经纪业务手续费净收入2.141亿元[36] - 公司2014年1-9月资产管理业务手续费净收入为4229万元，较上年同期的1108万元增长281.7%[36] 利息及投资收益表现 - 利息净收入同比增长246.88%至1.45亿元[15] - 公允价值变动收益同比激增5,654.85%至1.56亿元[15] - 公司2014年1-9月投资收益为2.464亿元人民币，较上年同期的9613万元增长156.4%[36] 资产和负债增长 - 总资产107.94亿元人民币，较上年度末增长132.76%[8] - 归属于上市公司股东的净资产62.05亿元人民币，较上年度末增长184.18%[8] - 货币资金27.84亿元人民币，较上年末增长42.41%，主要因客户存款增加[13] - 融出资金10.04亿元人民币，本期新增融资融券业务[13] - 交易性金融资产23.54亿元人民币，较上年末增长77.78%[13] - 买入返售金融资产规模同比增长377.16%至35.26亿元[14] - 可供出售金融资产规模同比增长604.53%至3.26亿元[14] - 代理买卖证券款同比增长69.13%至26.21亿元[14] - 2014年9月末货币资金27.84亿元，较年初19.55亿元增长42.3%[26] - 融出资金规模10.04亿元[26] - 交易性金融资产23.54亿元，较年初13.24亿元增长77.8%[26] - 买入返售金融资产35.26亿元，较年初7.39亿元增长377%[26] - 代理买卖证券款26.21亿元，较年初15.50亿元增长69.1%[26] - 可供出售金融资产3.26亿元，较年初0.46亿元增长604%[26] - 公司总资产从年初的46,249,169,732.60元增长至101,636,284,402.50元，增幅达119.7%[29][30][31] - 公司负债总额从年初的2,446,261,027.99元增至3,993,342,984.03元，增长63.2%[27] - 所有者权益从年初的2,190,999,606.38元大幅增长至6,800,427,220.92元，增幅达210.4%[27] - 货币资金从年初的1,947,891,474.23元增至2,777,209,742.56元，增长42.6%[29] - 融出资金科目新增10,036,475,953.60元[29] - 买入返售金融资产从739,019,538.96元增至3,104,919,143.16元，增长320.1%[30] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额-28.76亿元人民币，比上年同期下降1,581.80%[8] - 公司2014年1-9月经营活动现金流量净额为-28.76亿元人民币，较上年同期的1.941亿元大幅下降[39] - 经营活动产生的现金流量净额为负24.36亿元人民币，相比上年同期的正2.82亿元人民币大幅下降[44] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅增加至36.66亿元人民币，主要由于吸收投资收到37.02亿元人民币[45] - 投资活动产生的现金流量净额为负2.35亿元人民币，较上年同期负1.02亿元人民币扩大130%[45] - 收取利息、手续费及佣金的现金为4.88亿元人民币，较上年同期3.57亿元人民币增长36.8%[44] - 支付给职工以及为职工支付的现金为1.71亿元人民币，较上年同期1.82亿元人民币下降6.2%[44] - 支付的各项税费为8044万元人民币，较上年同期2604万元人民币增长209%[44] - 公司2014年1-9月吸收投资收到的现金为42.852亿元人民币，其中子公司吸收少数股东投资4.985亿元[39] - 子公司支付给少数股东的股利、利润为1530万元人民币[41] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为16.07万元人民币[45] - 现金及现金等价物净增加额为9.95亿元人民币，较上年同期1.54亿元人民币增长545%[45] - 期末现金及现金等价物余额为32.31亿元人民币，相比期初22.35亿元人民币增长44.5%[45] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率7.94%，同比增加4.31个百分点[8] - 基本每股收益0.114元/股，比上年同期增长137.50%[8] - 所得税费用同比增长329.69%至1.17亿元[15] - 公司2014年1-9月基本每股收益为0.114元/股，较上年同期的0.048元增长137.5%[34] 公司资本和股东事务 - 通过非公开发行新增股本7亿股，总股本增至35.3亿股[16] - 公司2014年非公开发行股票7亿股，其中北京华信六合投资认购1.5亿股限售60个月，其他发行对象认购5.5亿股限售12个月[17] - 公司承诺2012-2014年现金分红比例不低于三年平均可分配利润的30%[17] 会计和报表调整 - 公司因执行新会计准则追溯调整报表，将红珊瑚稳健分级计划等结构化主体纳入合并范围[22][23] - 长期股权投资调整影响金额2446.99万元，涉及万通控股等4家被投资单位[22]

收入和利润（同比环比） - 营业收入4.065亿元，同比增长78.83%[24] - 净利润1.439亿元，同比增长600.64%[24] - 归属于上市公司股东的净利润1.441亿元，同比增长601.99%[24] - 基本每股收益0.076元/股，同比增长533.33%[25] - 营业利润为1.93亿元，比去年同期增加1.59亿元，增长468.25%[38] - 归属母公司股东的净利润为1.44亿元，比去年同期增加1.24亿元，增长601.99%[38] - 营业收入为4.07亿元，比去年同期增加1.79亿元，增长78.83%[40][41] - 公司整体营业收入4.07亿元，同比增长78.83%，营业利润1.93亿元，同比增长468.25%[61][63] - 公司2014年上半年归属于母公司股东净利润为1.441亿元人民币[81] - 营业收入从2.27亿元人民币增至4.07亿元人民币，同比增长78.8%[130] - 净利润从2053.23万元人民币大幅提升至1.44亿元人民币，增长600.5%[130] - 基本每股收益从0.012元上升至0.076元，增长533.3%[130] - 营业收入同比增长81.1%至4.03亿元[132] - 净利润同比增长667.2%至1.45亿元[132] - 本期净利润为1.44亿元，较上年同期2053万元增长601.8%[140][142] - 2014年上半年实现净利润1.45亿元[144] - 2013年同期净利润为1886.57万元[146] 成本和费用（同比环比） - 投资银行业务营业收入4900.51万元，同比增长22.47%，营业成本下降32.53%，营业利润率39.96%[54][56][57] 证券经纪业务表现 - 证券经纪业务营业利润为7424.66万元，占营业利润的38.48%，去年同期占比为139.75%[49] - 证券经纪业务营业收入1.60亿元，同比增长26.11%，营业利润率46.47%，同比提升9.01个百分点[54][55] - 经纪业务在云南市场占有率排名第一[64] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业收入4900.51万元，同比增长22.47%，营业成本下降32.53%，营业利润率39.96%[54][56][57] - 固定收益业务在城投债承销方面业内排名靠前[64] - 投资银行业务手续费收入同比增长22.5%至4901万元[132] 证券投资业务表现 - 交易性金融资产27.435亿元，对当期利润影响1.735亿元[30] - 投资收益（含公允价值变动收益）为1.75亿元，较去年同期增长268.08%[41] - 证券投资业务营业利润为1.24亿元，占营业利润的64.32%，去年同期占比为40.19%[49] - 证券投资业务营业收入1.45亿元，同比增长363.66%，营业利润率85.30%，同比提升41.81个百分点[54][58] - 证券投资期末账面总值27.40亿元，报告期损益1.74亿元[68] - 持有京东方A和中国银行股票，期末账面价值合计2,360元[69][70] - 证券投资业务投入募集资金21.044亿元人民币[76] - 投资收益从6973.95万元人民币增长至1.36亿元人民币，增幅95.2%[130] - 交易性金融资产由11.57亿元人民币增加至27.17亿元人民币，增长134.8%[127] - 投资收益同比增长106.3%至1.32亿元[132] - 公允价值变动收益由负转正至3931万元[132] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入2944万元，同比增长581.87%[33] - 资产管理业务营业收入2988.60万元，同比增长554.18%，营业利润率56.04%，同比提升40.90个百分点[54][58] - 资产管理业务产品规模达306亿元，其中集合产品13只规模16.50亿元[58] - 资产管理业务投入募集资金3005万元人民币[76] - 资产管理业务手续费收入同比增长581.8%至2944万元[132] 信用业务表现 - 利息净收入4021万元，同比增长99.38%[33] - 买入返售金融资产23.23亿元，较上年末增长214.34%[32] - 融出资金期末余额2.48亿元[124] - 融出资金业务从零起步，期末达2.48亿元人民币[127] - 买入返售金融资产从7.39亿元人民币增至22.93亿元人民币，增长210.3%[127] - 利息净收入同比增长101.4%至4013万元[132] - 融资融券业务投入募集资金4.7亿元人民币[76] - 资本中介业务发展迅速[64] 地区表现 - 公司本部营业收入2.82亿元，同比增长194.53%，营业利润1.38亿元[61][63] - 云南地区营业收入9870.62万元同比下降4.66%，营业利润5939.93万元同比下降11.39%[60][63] - 北京地区营业收入880.55万元同比下降11.02%，营业利润118.60万元同比下降70.14%[60][63] 资本与筹资活动 - 非公开发行募集资金导致筹资活动现金流量净额39.596亿元[33] - 净资本从2013年12月31日的16.86亿元增至2014年6月30日的52.65亿元，增长212.38%[35] - 净资产从2013年12月31日的21.79亿元增至2014年6月30日的59.93亿元，增长175.00%[35] - 筹资活动产生的现金流量净流入为39.60亿元，主要来自吸收投资收到的现金37.87亿元[47] - 公司完成非公开发行7亿股新股，发行价格5.37元/股，募集资金总额37.59亿元，净额37.02亿元[50] - 公司注册资本金由16.53亿元增至23.53亿元，增幅42.3%[64] - 非公开发行股票募集资金总额37.59亿元，净额37.02亿元[72] - 截至2014年6月30日募集资金使用26.04亿元，专户余额11.08亿元[73] - 募集资金总额为37.017亿元人民币，本期投入26.044亿元人民币，占总额的70.3%[76] - 公司非公开发行股票募集资金不超过50亿元人民币[91] - 华信六合以现金认购非公开发行股份15,000万股[91] - 非公开发行总股本增加7亿股至2,353,644,684股[104] - 公司完成非公开发行股票7亿股，占变动后总股本29.74%[105][106] - 限售股份总量增加7亿股，全部来自非公开发行[105][106] - 股东华信六合认购1.5亿股限售股，锁定期60个月[106][107] - 其他发行对象认购5.5亿股限售股，锁定期12个月[106][108] - 公司完成非公开发行股票7亿股，其中华信六合认购的150,000,000股限售60个月[112] - 公司通过非公开发行募集资金37.59亿元[149] - 股东投入资本总额达37.87亿元，包括7亿元实收资本和30.02亿元资本公积[140] - 筹资活动现金流量净额大幅增加至39.6亿元[135] - 归属于母公司所有者权益由21.83亿元人民币增至59.97亿元人民币，增长174.7%[125] - 所有者权益总额从21.83亿元增至60.81亿元，增幅178.5%[140] - 所有者权益合计从21.79亿元增至59.93亿元，增幅174.9%[144] - 资本公积从11.66万元大幅增至30.05亿元，主要由于股东投入[140] - 资本公积从11.66万元大幅增至30.05亿元[144] - 未分配利润从1.85亿元增至2.94亿元，增幅58.8%[140] - 未分配利润从1.81亿元增至2.90亿元，增幅60.5%[144] - 公司实收资本从16.54亿元增至23.54亿元，增幅42.3%[140][149] - 公司实收资本从16.54亿元增至23.54亿元，增幅42.3%[144][149] - 公司总注册资本达23.53亿元[149] - 公司注册资本由1,653,644,684元变更为2,353,644,684元[20] - 公司2014年5月5日完成《公司章程》工商变更及备案手续[20] 资产与负债变化 - 资产总额99.706亿元，较上年末增长115.35%[24][32] - 经营活动产生的现金流量净流出为19.25亿元，去年同期为净流入3060.15万元[40][46] - 货币资金期末余额35.68亿元，较年初19.54亿元增长82.6%[124] - 交易性金融资产期末余额27.43亿元，较年初13.16亿元增长108.4%[124] - 买入返售金融资产期末余额23.23亿元，较年初7.39亿元增长214.4%[124] - 卖出回购金融资产款期末余额15.98亿元，较年初7.57亿元增长111.1%[124] - 代理买卖证券款期末余额18.61亿元，较年初15.50亿元增长20.1%[124] - 资产总计期末余额99.71亿元，较年初46.30亿元增长115.3%[124] - 公司总资产从年初462.49亿元人民币增长至期末997.06亿元人民币，增幅达115.5%[125][128] - 货币资金从19.48亿元人民币增加至34.32亿元人民币，增长76.1%[127] - 经营活动现金流量净额转负为-19.25亿元[134] - 期末现金及现金等价物余额达41.21亿元[135] - 公司货币资金期末余额35.68亿元，较年初19.54亿元增长82.6%[124] 子公司与对外投资 - 对外股权投资11,130万元，较上年同期增加10,130万元[66] - 直投子公司完成5个项目投资，持股比例最高为51%[67] - 全资子公司太证资本总资产2.894亿元人民币，上半年营业收入397万元，净亏损60万元[77] - 参股公司老—中证券总资产7435万元人民币，上半年营业收入26万元，营业亏损271万元[78] 股东与股权结构 - 报告期末股东总数84,886户[110] - 第一大股东华信六合持股比例14.02%，持股3.3亿股[110] - 华信六合持有限售股1.5亿股，质押2.91亿股[110] - 第二大股东中能发展持股比例4.50%，持股1.06亿股[110] - 第三大股东天盛硕博持股比例4.25%，持股1亿股[110] - 前十名股东中8家通过非公开发行新增持股[108][110] - 公司第一大股东北京华信六合投资有限公司持有有限售条件股份150,000,000股[112] - 华信六合持有公司330,050,011股，占总股本14.02%[113] - 华信六合认购股份锁定期60个月至2019年4月21日[95] - 其他发行对象55,000万股锁定期12个月至2015年4月21日[95] 利润分配与资本运作 - 公司2014年半年度拟以总股本2,353,644,684股为基数进行资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增1,176,822,342股，转增后总股本将增至3,530,467,026股[5] - 公司拟以资本公积金每10股转增5股，总股本将从23.536亿股增至35.305亿股[82] - 公司2013年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.15元，共计分配3530万元[80] - 对股东分配利润3530万元[140] - 公司承诺2012-2014年现金分红比例不低于年均可分配利润30%[95] 业务资格与监管评级 - 公司经营范围增加融资融券业务[20] - 公司2014年分类评级由CCC级提升至BB级[101] - 获准新增融资融券业务资格[99] - 获准设立11家证券分支机构（2家分公司+9家营业部）[99][100] - 获合格境内机构投资者境外证券投资资格[99] 其他重要事项 - 报告期指2014年1月1日至2014年6月30日[11] - 公司注册地址为云南省昆明市青年路389号志远大厦18层[16] - 公司法定代表人及总经理均为李长伟[14] - 公司董事会秘书及证券事务代表分别为许弟伟和栾峦[15] - 公司半年度财务报告经立信会计师事务所审计并出具标准无保留意见[4] - 公司股票简称太平洋，代码601099，于上海证券交易所上市[19] - 少数股东权益从0增至8462万元[140] - 其他综合收益为271万元，上年同期为-168万元[140][142] - 一般风险准备保持2.30亿元，与上年同期基本持平[140][142] - 盈余公积保持1.15亿元未变动[144] - 一般风险准备为2.30亿元[144]

利润分配 - 公司2013年度利润分配预案为每10股派0.15元（含税），共计分配现金红利35,304,670.26元[5] - 公司2013年度拟分配现金红利占归属于母公司股东净利润的47.33%[5] - 公司以非公开发行完成后的总股本2,353,644,684股为基数进行利润分配[5] - 本次股利分配后的未分配利润为145,392,372.88元结转下一年度[5] - 公司2012年度现金分红总额为24,804,670.26元，以总股本1,653,644,684股为基数每10股派0.15元[125] - 现金分红后未分配利润结转下一年度为130,858,741.38元[125] - 公司规定最近三年现金分红累计不少于年均可分配利润的30%[120] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低需达80%[121] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低需达40%[121] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低需达20%[121] - 利润分配政策调整需经股东大会三分之二以上表决权通过[123][124] - 公司承诺2012-2014年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[147] - 2011年度利润分配方案为每10股送1股派0.35元，转增股本150,331,335股，现金分红52,615,967.39元[128] - 2012年度利润分配预案为每10股派0.15元，现金分红24,804,670.26元[131] - 2013年度利润分配预案为每10股派0.15元，现金分红35,304,670.26元[133] - 2013年度现金分红占合并报表归属于上市公司股东的净利润比率为47.33%[135] 收入和利润 - 营业收入同比下降7.49%至4.86亿元人民币[37] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长5.83%至7460.05万元人民币[37] - 公司营业收入同比下降7.49%至4.86亿元人民币[53] - 公司2013年营业利润总额为10,679.60万元，同比增长8.47%[74] - 证券经纪业务营业收入28,203.12万元，同比增长32.52%[66] - 投资银行业务营业收入5,942.36万元，同比下降59.93%[66][68] - 证券投资业务营业收入5,771.81万元，同比下降49.71%[66] - 资产管理业务营业收入1,514.61万元，同比增长2,677.82%[66] - 云南地区营业收入22,565.71万元，同比增长29.94%[72] - 公司整体营业收入48,642.42万元，同比下降7.49%[72] - 公司2011年度实现净利润156,680,800.95元，基本每股收益0.104元[126] - 公司2012年度归属于母公司股东的净利润为70,491,328.71元，基本每股收益0.042元[129] - 公司2013年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为74,600,462.89元，基本每股收益0.043元[131] 成本和费用 - 营业税金及附加为2868.65万元，占总成本比例7.56%，同比下降7.11%[55] - 业务及管理费为35133.89万元，占总成本比例92.55%，同比下降11.27%[55] - 应付职工薪酬下降35.64%至6294万元人民币[45] 业务资格与范围 - 公司经营范围增加"代销金融产品"业务，于2013年6月24日完成工商变更[19] - 公司2013年取得约定购回式证券交易和股票质押式回购交易业务资格[21] - 2014年1月7日获批增加融资融券业务资格[21] - 截至报告期末公司共持有21项业务资格[26] - 公司获准新增代销金融产品业务资格[153] - 公司获准新增融资融券业务资格[153] - 公司获准作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务[156] - 公司取得约定购回和股票质押回购业务资格并已开展相关业务[94] 业务线表现 - 证券经纪业务净收入同比增长35.97%至2.59亿元人民币[45] - 投资银行业务净收入同比下降59.93%至5942万元人民币[45] - 资产管理业务净收入同比激增2677.82%至1515万元人民币[45] - 证券经纪业务营业利润11086.87万元，占营业利润比例79.59%，同比提升41.96个百分点[58][59] - 证券投资业务营业利润3428.37万元，占营业利润比例24.61%，同比下降25.48个百分点[59] - 投资银行业务营业利润-616.09万元，同比由盈转亏[58] - 证券经纪业务营业利润11,086.88万元，同比增长94.31%[66] - 公司A股基金交易量2,061亿元，同比增长38%[66] - 债券承销总金额51亿元，市场份额0.44%[68] - 资管部门管理定向产品规模143.10亿元，集合理财产品规模3.80亿元[70] - 信用交易占公司总体经纪业务比重达13%，融资融券业务增长迅速[94] - 经纪业务中信用业务收入占比达2.8%，产品销售收入占比达2.9%[94] - 公司资产管理业务计划继续加大固定收益类型资管产品的管理规模[98] 地区表现 - 云南省内证券营业部数量为28家[32] - 云南省外证券营业部数量为11家[32] - 云南地区营业收入22,565.71万元，同比增长29.94%[72] - 公司在全国共有39家证券营业部，其中云南省内28家[89] 资产与投资 - 交易性金融资产减少2.04亿元人民币至13.16亿元人民币[42] - 可供出售金融资产减少8729.39万元人民币至2289.55万元人民币[42] - 买入返售金融资产从零增至7.39亿元人民币[44] - 可供出售金融资产减少79.22%至2289万元人民币[44] - 报告期末公司总资产46.30亿元，同比增长3.34%，其中货币资金占比42.21%[74] - 货币资金194,936.47万元，占总资产比例42.10%，较上年54.07%下降[75] - 交易性金融资产131,644.09万元，占比28.43%，较上年33.94%下降[75] - 买入返售金融资产73,901.95万元，占比15.96%，上年为0[75] - 可供出售金融资产2,289.55万元，占比0.49%，较上年2.46%下降[75] - 母公司对外股权投资3066万元人民币，同比减少84.67%[81] - 全资子公司太证资本完成4个项目投资，总额2392万元人民币[81] - 参股老—中证券有限公司投资额390亿基普（折合人民币3066万元），持股39%[81] - 证券投资期末总账面值131,644.09万元人民币，报告期损益9,583.13万元人民币[83][85] - 持有华宝现金增利基金期末账面值13,351.25万元人民币，占总投资比例10.14%[83] - 买卖电广传媒股份产生投资收益1,160.07万元人民币[86] - 太证资本子公司期末净资产204,051,437.05元人民币，净利润3,017,174.38元人民币[88] - 老—中证券有限公司总资产983.15亿基普（折合人民币7,367.02万元），净资产981.32亿基普（折合人民币7,353.26万元）[89] - 老—中证券有限公司2013年营业收入0.33亿基普（折合人民币2.50万元），营业亏损18.68亿基普（折合人民币-140.01万元）[89] 负债与资本 - 总资产同比增长3.34%至46.30亿元人民币[37] - 资产负债率上升0.49个百分点至52.84%[38] - 净资本下降2.31%至16.86亿元人民币[47] - 各项风险资本准备之和同比增加83.64%至5.27亿元人民币[48] - 负债总额24.47亿元，同比增长4.32%，客户交易结算资金占比63.35%[74][75] - 剔除客户交易结算资金后资产负债率仅为29.11%[75] - 归属于上市公司股东权益21.83亿元，净资本16.85亿元，净资本/股东权益比例77.34%[75] - 公司注册资本为1,653,644,684元[26] - 截至2013年12月31日净资本为1,685,544,507.85元[26] - 加权平均净资产收益率为3.45%[38] - 基本每股收益同比增长4.65%至0.045元人民币[38] - 归属于上市公司股东的每股净资产同比增长2.33%至1.32元人民币[38] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.08亿元人民币[37] - 现金及现金等价物净增加额为-46266.93万元，其中经营活动现金流量净流出40823.78万元，同比减少44.49%[56] - 投资活动现金流量净流出2907.63万元，同比减少76.48%[57] - 筹资活动现金流量净流出2480.47万元，同比减少52.86%[57] - 经营活动现金流入79247.93万元，其中利息及佣金收入48827.19万元，处置金融资产流入29406.22万元[56] 分支机构与网络 - 截至报告期末公司拥有证券营业部39家[32] - 报告期内公司新设10家证券营业部已正常运营，另有2家营业部（成都1家、温州1家）正在筹建中[90] - 公司获批设立2家分公司和11家证券营业部，覆盖新疆、广西、湖北、上海等8个省/市/自治区[90][92] 股东与股权结构 - 2007年六家一致行动人股东合计持股74,989.2503万股占总股本49.88%[22] - 2010年五家一致行动人股东合计持股599,536,993股占总股本39.88%[23] - 2011年六家一致行动人股东合计持股491,262,876股占总股本32.68%[24] - 2012年六家一致行动人股东合计持股419,636,650股占总股本25.38%[24] - 云南国资转让4,796.7047万股（占总股本3.19%）至云南工投[23][24] - 公司股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人[28] - 2011年度利润分配方案实施后公司股本由1,503,313,349股增加至1,653,644,684股[28] - 公司非公开发行股票7亿股，其中股东华信六合认购的1.5亿股60个月内不得转让[147] - 公司于2014年4月完成非公开发行股票7亿股[161][162][164] - 非公开发行后总股本由1,653,644,684股增至2,353,644,684股[161][163] - 新增有限售条件股份7亿股占发行后总股本29.74%[162][163] - 无限售条件流通股数量保持1,653,644,684股但占比降至70.26%[162][163] - 股东华信六合认购1.5亿股限售期60个月至2019年4月21日[164][165] - 其他9家投资者认购5.5亿股限售期12个月至2015年4月21日[164][165] - 限售股份明细包含10家投资者合计7亿股[165] - 报告期末股东总数为95,191户，年度报告披露日前第五个交易日末股东总数下降至85,458户[169] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股比例为10.89%，持股数量为180,050,011股[169][171] - 中能发展实业有限公司持股比例为6.40%，持股数量为105,813,626股[169] - 北京玺萌置业有限公司报告期内减持63,253,255股，持股比例降至3.79%[169] - 普华投资有限公司报告期内减持85,340,041股，持股比例降至3.18%[169] - 宏源证券鑫丰3号资产管理计划新进持股51,843,953股，持股比例3.14%[169] - 中信信托金融投资项目1301期新进持股49,690,516股，持股比例3.00%[169] - 公司原一致行动协议于2013年3月12日到期未续签，导致无实际控制人[171] - 北京华信六合投资有限公司质押股份数量为107,189,000股[169] - 北京玺萌置业有限公司质押股份数量为21,305,550股[169] - 报告期内公司无送股转增配股等导致股份结构变动的情况[167] - 报告期末公司不存在内部职工股[167] - 近三年（截至2013年末）公司未有证券发行与上市情况[167] 管理层与治理 - 公司法定代表人及总经理均为李长伟[14] - 公司董事会秘书许弟伟，联系电话0871-68885858转8191[15] - 报告期内公司董事、监事和高级管理人员应付报酬总额为1034.33万元[175] - 董事长郑亚南从公司领取应付报酬29.84万元，从股东单位获得40万元[175] - 总经理李长伟从公司领取应付报酬155.46万元，为高管中最高[175] - 合规总监史明坤从公司领取应付报酬95.40万元[175] - 财务总监兼董事会秘书许弟伟从公司领取应付报酬94.65万元[175] - 副总经理周岚从公司领取应付报酬94.53万元[175] - 监事会主席王大庆从公司领取应付报酬70.84万元[175] - 职工监事冯一兵从公司领取应付报酬35.88万元[175] - 董事张宪从公司领取应付报酬1.45万元，从股东单位获得18万元[175] - 董事郑亿华从公司领取应付报酬2.40万元，从股东单位获得36万元[175] - 公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定[190] - 外部董事、监事不在公司领取薪金，津贴参考同行业上市公司平均水平确定[190] - 高级管理人员薪酬由基本工资和年度奖金构成，与岗位和绩效挂钩[190] - 2013年度高级管理人员基本工资已按月全额发放[190] - 年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取并结合绩效考核分配[190] - 预留部分奖金分三年递延发放[190] - 黄静波在云南省工业投资控股集团任资产运营部副总经理[183][187] - 许弟伟担任公司财务总监兼计划财务部总经理及董事会秘书[185] - 蒋云芸于2010年5月至2013年5月期间任公司董事会秘书[186] - 薪酬与提名委员会成员包括刘伯安、何忠泽、郑亚南、张宪[186] 员工情况 - 公司2013年员工总数为929人，其中母公司员工919人，主要子公司员工10人[195] - 公司2013年新入职员工150人，其中客户经理59人，占新员工比例39.3%[194] - 公司2013年离职员工243人，其中客户经理150人，占离职员工比例61.7%[194] - 公司员工年龄结构以26-35岁为主共463人，占比49.84%[195] - 公司员工学历以本科为主共458人，占比49.3%[195] - 公司大专及以下学历员工314人，占比33.8%[195] - 公司硕士学历员工146人，占比15.72%[195] - 公司25岁以下员工91人，占比9.8%[195] - 公司36-45岁员工312人，占比33.58%[195] - 公司46-50岁员工41人，占比4.41%[195] - 公司员工专业背景中财经类专业占比33.15%共308人[196] - 财务类专业员工占比14.75%共137人[196] - 计算机专业员工占比12.81%共119人[196] - 经纪业务人员占比58.34%共542人[196] - 行政人员占比12.16%共113人[196] - 投行业务人员占比7.32%共68人[196] - 财务人员占比6.14%共57人[196] - 信息技术人员占比5.49%共51人[196] - 法律专业员工占比5.92%共55人[196] - 其他专业员工占比33.37%共310人[196] 风险与合规管理 - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例上升9.87个百分点至27.90%[48] - 公司持有少量境外资产并计划开展QDII业务面临汇率风险[104] - 公司固定收益类证券投资面临债券发行主体违约的信用风险[104] - 公司融资融券业务面临客户违约风险与相关股票价格不利波动相关[106] - 公司2014年计划建立健全全面风险管理体系并加强流动性风险管理[109] - 公司风险管理组织体系分为董事会、总经理办公会/各委员会、合规/风险监控/稽核部/业务职能部门、业务部门合规风控岗四个层级[109] - 公司采取分级授权机制由董事会决定股票投资、债券投资、股指期货等业务总规模[111] - 公司建立止损预警和强制止损机制控制单一头寸损失[

收入和利润（同比） - 营业收入为1.80亿元人民币，同比增长51.98%[9] - 营业收入同比增长52.0%至1.80亿元，上期为1.19亿元[22] - 归属于上市公司股东的净利润为6173.48万元人民币，同比增长212.92%[9] - 扣除非经常性损益的净利润为6186.26万元人民币，同比增长213.70%[9] - 净利润6169.26万元，同比增长212.71%[13] - 净利润同比增长212.8%至6169万元，上期为1973万元[22] - 净利润为6184.68万元，同比增长254.4%[28] 成本和费用（同比） - 所得税费用为1642.70万元，同比增长182.4%[28] - 支付给职工以及为职工支付的现金为4893.15万元，同比下降41.8%[30] 业务线表现（同比） - 资产管理业务手续费净收入1288.06万元，同比大幅增长948.71%[13] - 资产管理业务手续费净收入激增948.7%至1288万元[22] - 经纪业务手续费净收入增长2.2%至6269万元[22] - 投资收益6359.39万元，同比增长67.28%[13] - 公允价值变动收益实现1903万元，上期为亏损118万元[22] 资产和负债变化（期末较年初） - 交易性金融资产期末20.75亿元，较年初13.16亿元增长57.61%[13] - 交易性金融资产大幅增长67.0%至19.32亿元[19] - 可供出售金融资产期末5783.65万元，较年初2289.55万元激增152.61%[13] - 融出资金期末新增5032.68万元，因新增融资融券业务[13] - 卖出回购金融资产款期末13.73亿元，较年初7.57亿元增长81.42%[13] - 卖出回购金融资产款增长81.4%至13.73亿元[19] - 结算备付金期末余额4.03亿元，较年初2.88亿元增长40.05%[13] - 应收利息期末6582.68万元，较年初2982.67万元大幅增长120.70%[13] - 货币资金减少8.2%至17.88亿元，其中客户存款减少6.3%[18] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为909.16万元人民币，同比下降94.32%[9] - 经营活动现金流量净额仅为909.16万元，同比大幅下降94.3%[30] - 母公司经营活动现金流量净额为-831.88万元，同比转负[33] - 投资活动现金流量净额为-4345.86万元，同比转负[31] - 现金及现金等价物净减少2930.11万元，同比下降112.4%[31] - 收取利息、手续费及佣金的现金为9287.63万元，同比下降24.0%[30] - 回购业务资金净增加7.68亿元[30] - 融出资金净增加5032.68万元[30] 其他财务数据 - 总资产为53.33亿元人民币，较上年度末增长15.19%[9] - 公司总资产从年初462.49亿元增长至期末533.30亿元，增幅15.3%[17][20] - 归属于上市公司股东的净资产为22.46亿元人民币，较上年度末增长2.85%[9] - 加权平均净资产收益率为2.79%，同比增加1.87个百分点[9] - 基本每股收益为0.037元/股，同比增长208.33%[9] - 基本每股收益0.038元，较上期0.012元增长216.7%[24] - 完成非公开发行7亿股新股，募集资金净额37.02亿元[14] - 股东总数为86,683户[10] - 最大股东北京华信六合投资有限公司持股比例为10.89%，持股数量为1.80亿股[11]