营业收入与净利润 - 公司2022年第三季度营业收入为13.19亿元人民币，同比下降7.17%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.47亿元人民币，同比下降18.59%[4] - 年初至报告期末营业收入为35.45亿元人民币，同比下降23.07%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为10.79亿元人民币，同比下降32.30%[4] - 公司2022年前三季度营业总收入为35.45亿元，同比下降23.1%[17] - 净利润为10.79亿元，同比下降32.4%[18] - 归属于母公司股东的净利润为10.79亿元人民币，同比下降32.3%[19] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-8.02亿元人民币[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-802,384,408.47元，主要因代理买卖证券支付的现金净额影响[10] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.02亿元人民币，同比下降124.5%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为1.25亿元人民币，同比增加793.1%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-50.31亿元人民币，同比增加63.5%[23] - 期末现金及现金等价物余额为219.89亿元人民币，同比下降8.3%[23] 资产与负债 - 总资产为1102.70亿元人民币，同比下降0.14%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为325.99亿元人民币，同比增长29.34%[5] - 资产总计为1102.70亿元，同比基本持平[15] - 负债合计为776.47亿元，同比下降8.9%[16] - 归属于母公司所有者权益为325.99亿元，同比增长29.3%[16] 投资收益与费用 - 投资收益减少59.13%，主要因交易性金融资产投资收益减少[9] - 投资收益为10.26亿元，同比下降59.1%[18] - 汇兑收益增加1528.77%，主要因汇率影响[9] - 营业外支出增加97.85%，主要因捐赠支出增加[10] - 所得税费用减少85.01%，主要因应纳税所得额下降[10] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益为0.10元/股，同比下降33.33%[5] - 加权平均净资产收益率为1.32%，减少1.01个百分点[5] - 稀释每股收益为-39.02元/股，主要因归属于上市公司股东的净利润减少[9] 股东与股权结构 - 浙江省金融控股有限公司持有公司29.16%的股份，为公司最大股东[11] - 浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司为一致行动人[12] 其他财务指标 - 非经常性损益项目中，政府补助为2269.52万元人民币[6] - 衍生金融资产减少46.09%，主要因场外期权减少[9] - 应收款项增加113.29%，主要因清算款影响[9] - 利息净收入为5.77亿元，同比下降8.9%[17] - 手续费及佣金净收入为23.31亿元，同比下降3.9%[18] - 营业利润为11.27亿元，同比下降40.3%[18] - 综合收益总额为11.75亿元人民币，同比下降27.1%[19] - 收取利息、手续费及佣金的现金为48.83亿元人民币，同比下降2.3%[21] - 回购业务资金净增加额为47.97亿元人民币，同比增加6.6%[21] - 融出资金净减少额为36.46亿元人民币，同比增加107.7%[21] - 支付给职工及为职工支付的现金为18.85亿元人民币，同比增加18.0%[21]

利润分配与预案 - 2022年半年度公司未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[3] - 2022年不进行利润分配或资本公积金转增[138] - 2021年度以总股本4,643,731,105股为基数，每10股派发现金红利2元，共派发现金红利928,746,221元，占2021年合并口径下归属于母公司股东净利润的36.19%[159] 公司变更信息 - 2022年7月14日公司完成法定代表人变更登记，变更为章启诚[12] - 2022年7月14日公司完成办理注册资本变更登记，变更为46.44亿元[13] - 2022年1月陆建强因组织调动离任董事长，方铁道因组织调动离任副总经理[137] - 2022年7月1日选举章启诚为董事长[137] - 2022年4月27日，董事会下属战略委员会更名为战略与ESG委员会[165] 业务资格与许可 - 公司及其控股子公司从事业务已取得相关主管部门业务许可或证书[14] - 公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[15] - 公司取得证券经纪业务、网上证券委托业务等多项业务资格[15] - 公司拥有提供中间介绍、自营业务和证券承销等多项业务资格[16] - 控股子公司财通资管有公开募集证券投资基金管理业务资格[18] - 控股子公司财通资本是证券业协会会员和证券投资基金业协会观察会员[18] - 控股子公司财通创新是证券业协会会员[18] - 控股子公司财通国际资管拥有香港相关证券及资管牌照[18] - 控股子公司财通国际证券拥有香港相关证券牌照且是香港交易所参与者[18] - 控股子公司财通国际融资拥有香港相关证券牌照[18] 公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼[19] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称财通证券，代码601108[21] - 公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[22] 财务数据概况 - 报告期末公司注册资本为35.89亿元，上年度末为35.89亿元；净资本为218.21亿元，上年度末为165.86亿元；股本为46.44亿元，上年度末为35.89亿元[13] - 本报告期（1 - 6月）营业收入22.26亿元，较上年同期减少30.16%，归属于母公司股东的净利润6.33亿元，较上年同期减少39.49%[24] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额47.64亿元，较上年同期增长70.55%，其他综合收益5328.84万元，较上年同期增长1758.32%[24] - 本报告期末资产总额1066.45亿元，较上年度末减少3.42%，负债总额745.24亿元，较上年度末减少12.54%[24] - 本报告期末归属于母公司股东的权益321.10亿元，较上年度末增长27.39%，所有者权益总额321.22亿元，较上年度末增长27.38%[24] - 本报告期基本每股收益0.15元/股，较上年同期减少44.44%，稀释每股收益0.15元/股，较上年同期减少42.31%[25] - 本报告期加权平均净资产收益率2.29%，较上年同期减少2.11个百分点，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.18%，较上年同期减少2.16个百分点[25] - 本报告期末净资本218.21亿元，较上年度末增长31.56%，净资产289.87亿元，较上年度末增长28.10%[28] - 本报告期末风险覆盖率318.13%，较上年度末增长101.39个百分点，流动性覆盖率520.02%，较上年度末增长278.30个百分点[28] - 非经常性损益合计3081.78万元，主要包括非流动资产处置损益10.36万元、政府补助3540.85万元等[29][30] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入14.68亿元，同比减少3.96%[33] - 2022年1 - 6月利息净收入3.72亿元，同比减少8.82%[33] - 2022年1 - 6月投资收益6.75亿元，同比减少64.07%[33] - 2022年1 - 6月其他收益3540.85万元，同比增长94.21%[33] - 2022年母公司净利润6.32亿元，同比减少39.53%[34] - 2022年母公司其他综合收益的税后净额5328.84万元，同比增长1758.32%[34] - 2022年上半年应付职工薪酬13.97亿元，较去年减少16.51%；应交税费6692.53万元，较去年减少86.03%；应付款项2423.53万元，较去年减少97.63%[36] - 2022年上半年合同负债4215.42万元，较去年增长26.10%；其他负债8.62亿元，较去年增长31.55%；股本46.44亿元，较去年增长29.39%；资本公积149.99亿元，较去年增长68.40%；其他综合收益1.10亿元，较去年增长38.66%[36] - 2022年上半年手续费及佣金净收入8.18亿元，较去年减少11.74%；利息净收入3.32亿元，较去年减少8.47%；投资收益4.07亿元，较去年减少74.52%[36] - 2022年上半年其他收益1504.49万元，较去年增长41.67%；其他业务收入243.85万元，较去年增长8.67%；营业外收入21.36万元，较去年增长158.34%[36] - 2022年上半年利润总额679.81万元，较去年减少99.16%；净利润1.10亿元，较去年减少84.21%；综合收益总额1.40亿元，较去年减少80.02%[36] - 2022年上半年其他综合收益的税后净额3073.82万元，较去年增长273.32%[36] - 2022年上半年公司营业收入22.26亿元，同比下降30.16%，营业成本15.94亿元，同比下降19.55%，归母净利润6.33亿元，同比下降39.49%[99][101] - 2022年上半年手续费及佣金净收入14.68亿元，同比下降3.96%，利息净收入3.72亿元，同比下降8.82%，投资收益及公允价值变动收益3.45亿元，同比下降71.94%[99] - 2022年上半年经营活动现金流量净额47.64亿元，净流入同比增加19.71亿元，投资活动净额 -0.42亿元，筹资活动净额 -56.30亿元，净流出同比增加26.27亿元[99][100] - 2022年上半年财富管理业务收入7.99亿元，同比增长4.87%，证券自营业务收入0.18亿元，同比下降91.35%，投资银行业务收入1.80亿元，同比下降40.41%[101] - 2022年上半年资产管理业务收入7.09亿元，同比增长6.94%，证券信用业务收入2.34亿元，同比下降22.10%，境外证券业务收入0.20亿元，同比下降72.80%[101] - 2022年上半年公司合计营业收入22.26亿元，同比减少30.16%，营业成本15.94亿元，同比减少19.55%，毛利率28.39%，较上年减少9.45个百分点[102][103] - 财富管理业务营业收入同比增长4.87%，营业成本同比增长16.26%，毛利率减少7.28个百分点[102] - 证券自营业务营业收入同比减少91.35%，营业成本同比减少7.30%，毛利率减少153.36个百分点[102] - 截至2022年6月30日，公司资产总额为1066.45亿元，较上年末基本持平，货币资金为224.46亿元，占总资产的21.05%；融出资金为171.12亿元，占总资产的16.05%；交易性金融资产为332.03亿元，占总资产的31.13%[105] - 结算备付金较上年期末减少8.92%，主要系客户备付金减少[104] - 衍生金融资产较上年期末减少62.58%，主要系场外期权规模下降[104] - 应付短期融资款较上年期末减少88.08%，主要系短期融资券规模减少[105] - 代理买卖证券款较上年期末增加14.30%，主要系经纪业务客户结算资金增加[105] - 应付职工薪酬较上年期末减少16.49%，主要系应付绩效减少[105] - 应交税费较上年期末减少73.40%，主要系应交企业所得税和应交个税减少[105] - 截至2022年6月30日，公司负债总额745.24亿元，较上年末下降12.54%[106] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，自有负债为521.46亿元，资产负债率为61.88%，较上年末下降10.37个百分点[106] - 境外资产12.59亿元，占总资产的比例为1.18%[107] - 报告期末，公司长期股权投资余额79.38亿元，与年初相比增加0.74亿元，增幅为0.94%[109] - 交易性金融资产期末余额332.03亿元，当期变动10.48亿元，对当期利润影响-11.19亿元[112] - 其他债权投资期末余额75.20亿元，当期变动-8.84亿元，对当期利润影响15.29亿元[112] - 其他权益工具期末余额13.89亿元，当期变动0.61亿元[112] - 衍生金融工具期末余额1.14亿元，当期变动-10.69亿元，对当期利润影响0.95亿元[112] - 以公允价值计量的金融资产合计期末余额408.73亿元，当期变动0.63亿元，对当期利润影响5.06亿元[112] - 本报告期末流动比率和速动比率为237.82%，较上年度末增加39.35个百分点，资产负债率为61.88%，较上年度末减少10.37个百分点[178] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为6.02亿元，较上年同期减少41.65%，EBITDA全部债务比为3.38%，较上年同期减少1.10个百分点[178] - 本报告期利息保障倍数为1.79，较上年同期减少27.24%，现金利息保障倍数为7.48，较上年同期增加55.83%，EBITDA利息保障倍数为2.03，较上年同期减少24.25%[178] - 2022年上半年末资产总计1066.45亿元，较期初1104.25亿元下降3.42%[186] - 负债合计745.24亿元，较期初852.07亿元下降12.54%[187] - 所有者权益合计321.22亿元，较期初252.17亿元增长27.38%[187] - 融出资金期末余额171.12亿元，较期初199.68亿元下降14.30%[186] - 衍生金融资产期末余额1.07亿元，较期初2.86亿元下降62.43%[186] - 应付短期融资款期末余额9.12亿元，较期初76.52亿元下降88.08%[186] - 代理买卖证券款期末余额223.48亿元，较期初195.52亿元增长14.30%[186] - 实收资本期末余额46.44亿元，较期初35.89亿元增长29.40%[187] - 资本公积期末余额147.76亿元，较期初86.84亿元增长70.15%[187] - 未分配利润期末余额70.54亿元，较期初73.85亿元下降4.48%[187] - 2022年上半年公司资产总计1014.74亿美元，较2021年的1059.80亿美元有所下降[189] - 2022年上半年负债合计724.87亿美元，较2021年的833.52亿美元减少[189] - 2022年上半年所有者权益合计289.87亿美元，较2021年的226.28亿美元增加[189] - 2022年上半年营业总收入22.26亿美元，较2021年的31.87亿美元下降[190] - 2022年上半年净利润6.32亿美元，较2021年的10.46亿美元减少[190] - 2022年上半年利息净收入3.72亿美元，较2021年的4.08亿美元下降[190] - 2022年上半年手续费及佣金净收入14.68亿美元，较2021年的15.29亿美元略有下降[190] - 2022年上半年投资收益6.75亿美元，较2021年的18.79亿美元大幅减少[190] - 2022年上半年公允价值变动收益为 -3.30亿美元，较2021年的 -6.49亿美元亏损减少[190] - 2022年上半年其他综合收益的税后净额为0.53亿美元，较2021年的0.03亿美元增加[190] - 2022年上半年营业总收入为11.46亿元，2021年上半年为22.50亿元[192] - 2022年上半年净利润为1.10亿元，2021年上半年为6.95亿元[194] - 2022年上半年综合收益总额为1.40亿元，2021年上半年为7.03亿元[194] - 2022年上半年基本每股收益为0.15元/股，2021年上半年为0.27元/股[191] - 2022年上半年稀释每股收益为0.15元/股，2021年上半年为0.26元/股[191] - 2022年上半年利息净收入为3.32亿元，2021年上半年为3.62亿元[192] -

营业收入与利润情况 - 本报告期营业收入6.51亿元，同比减少51.08%，主要系投资收益、公允价值变动损益和投资银行业务手续费净收入减少[4][8] - 归属于上市公司股东的净利润1.57亿元，同比减少64.83%，主要系营业收入减少[4][8] - 基本每股收益0.04元/股，同比减少66.67%，主要系归属于上市公司股东的净利润减少[4][8] - 2022年第一季度营业总收入6.51亿元，2021年同期为13.31亿元[17] - 2022年第一季度净利润1.57亿元，2021年同期为4.47亿元[19] - 2022年第一季度基本每股收益0.04元/股，2021年同期为0.12元/股[20] - 2022年第一季度利息净收入1.58亿元，2021年同期为2.11亿元[17] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入7.54亿元，2021年同期为8.52亿元[17] - 2022年第一季度投资收益2.80亿元，2021年同期为5.41亿元[19] - 2022年第一季度公允价值变动收益 -5.57亿元，2021年同期为 -2.84亿元[19] - 2022年第一季度营业总支出5.14亿元，2021年同期为8.09亿元[19] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产1080.46亿元，较上年度末减少2.15%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益253.66亿元，较上年度末增加0.64%[5] - 衍生金融资产较上一年度末减少72.64%，主要系场外期权减少[10] - 应收款项较上一年度末增加240.06%，主要系证券清算款影响[10] - 应付短期融资款较上一年度末减少43.09%，主要系应付短期融资券减少[10] - 2022年3月31日资产总计108,045,873,996.48元，较2021年12月31日的110,424,746,167.57元有所下降[16] - 2022年3月31日货币资金为21,964,298,476.85元，较2021年12月31日的22,808,134,890.24元减少[15] - 2022年3月31日融出资金为18,428,507,622.92元，较2021年12月31日的19,967,939,501.82元减少[16] - 2022年3月31日衍生金融资产为78,208,933.15元，较2021年12月31日的285,814,179.45元大幅减少[16] - 2022年3月31日短期借款为193,900,755.72元，较2021年12月31日的240,452,463.90元减少[16] - 2022年3月31日应付短期融资款为4,354,497,270.76元，较2021年12月31日的7,652,211,471.26元大幅减少[16] - 2022年3月31日代理买卖证券款为22,058,482,857.13元，较2021年12月31日的19,551,799,224.98元增加[16] - 2022年第一季度负债合计826.67亿元，2021年同期为852.07亿元[17] - 2022年第一季度所有者权益合计253.78亿元，2021年同期为252.17亿元[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为154,577户[12] - 浙江省金融控股有限公司持股1,041,769,700股，持股比例29.03%，为第一大股东[12] - 浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司均由浙江省财政厅控制，两者为一致行动人[13] 现金流量情况 - 经营活动现金流入小计为56.24亿美元，上年同期为69.38亿美元[21] - 经营活动现金流出小计为34.31亿美元，上年同期为40.02亿美元[21] - 经营活动产生的现金流量净额为21.93亿美元，上年同期为29.37亿美元[21] - 投资活动现金流入小计为24.62万美元，上年同期为5556万美元[21] - 投资活动现金流出小计为3993万美元，上年同期为6888万美元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-3968万美元，上年同期为-1332万美元[23] - 筹资活动现金流入小计为64.10亿美元，上年同期为81.54亿美元[23] - 筹资活动现金流出小计为101.75亿美元，上年同期为104.90亿美元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-37.65亿美元，上年同期为-23.36亿美元[23] - 现金及现金等价物净增加额为-16.15亿美元，上年同期为5.90亿美元[23] 其他收益情况 - 其他收益较去年同期增加44.26%，主要系政府补助增加[10]

公司基本信息 - 公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[19] - 公司取得证券经纪业务资格（证监机构字〔2003〕66号）、网上证券委托业务资格（证监信息字〔2004〕2号）等多项业务资格[19] - 公司拥有证券承销、资产管理、融资融券等多项业务资格[20][21] - 公司注册地址于2020年7月22日变更为浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼[23] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为财通证券，代码为601108[25] 公司发展历程 - 2002年6月13日，财通证券经纪有限责任公司获批筹建，8月26日各出资人签订发起人协议，注册资本50080万元，2003年6月11日登记设立[26] - 2006年10月25日，财通证券经纪有限责任公司获批吸收合并天和证券[27] - 2006 - 2008年财通证券经纪有限责任公司多次增资扩股，注册资本从500800000元增加至1126859522元[28] - 2009年3月9日，财通证券经纪有限责任公司名称变更为财通证券有限责任公司[29] - 2011年财通证券有限责任公司注册资本增至14亿元[30] - 2013年财通证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，注册资本变为18亿元[31] - 2014 - 2015年财通证券股份有限公司多次增资，最终注册资本达32.3亿元[32] - 2017年财通证券挂牌上市，发行35900万股，注册资本变为35.89亿元[33] - 2020年财通证券发行38亿元可转债，截至2021年底累计转股19.4万元，占比0.0004%，未转股金额占比99.9949%[34] - 2022年财通证券配股，有效认购1054713257股，注册资本增至46.4372991亿元[35] 公司股权结构 - 公司持有财通证券（香港）有限公司100%股权，已发行股份50000万股[37] - 公司持有财通基金管理有限公司40%股权，其注册资本2亿元[39] - 公司持有永安期货股份有限公司30.18%股权，其注册资本14.55555556亿元[39][40] - 公司持有浙江省浙商资产管理有限公司20.81%股权，其注册资本70.97107212亿元[40] 公司分支机构情况 - 截至2021年12月31日，公司共设立129家营业部[42] - 浙江省营业部数量最多，达104家[42] - 广东、江苏、江西、山东的营业部数量分别为4家、8家、1家、1家[44] - 四川、云南、北京、上海、福建的营业部数量分别为5家、1家、1家、2家、2家[42] - 公司在绍兴、台州、金华、衢州、丽水、温州、宁波等地设有多家证券营业部，如绍兴柯桥区钱清钱门大道证券营业部、台州解放南路证券营业部等[47][48][49] - 公司设立了129家证券营业部，分布于宁波、成都、昆明、北京、上海、深圳等多地[50][51] - 截至2021年12月31日，公司共设立26家证券分公司[52] - 证券分公司分布于浙江、福建、上海、北京、深圳、江苏等地[53] 公司经营业绩 - 2021年度公司归母净利润25.66亿元，同比增长11.98%，ROE达到10.68% [8] - 2021年公司为实体企业直接融资规模首次突破700亿元，近两年浙江省内国企IPO市占率达40% [8] - 2021年公司全年协同创收同比增长29% [9] - 2021年公司累计推进145个应用项目开发，上线应用43个 [10] - 自主研发的金服宝·盘股系统全年签约124家上市/拟上市公司，新增托管资产超百亿元 [10] - 2021年度利润分配预案为每10股分配现金红利2.00元（含税） [4] - 公司分类监管评级连续7年保持A类A级 [8] - IPO及北交所在审项目行业排名第21名，公司债、企业债承销规模行业排名第19名，IPO及北交所辅导家数排名浙江省第1 [8] - 永安期货经营业绩保持行业第1，财通资管收入排名首次跻身行业第6 [9] - 公司开展600余场投教公益活动，成功获评国家级投资者教育基地 [8] - 2021年营业收入64.08亿元，较2020年减少1.84%[56] - 2021年归属于母公司股东的净利润25.66亿元，较2020年增长11.98%[56] - 2021年末资产总额1104.25亿元，较2020年末增长14.24%[56] - 2021年末负债总额852.07亿元，较2020年末增长16.40%[56] - 2021年基本每股收益0.71元/股，较2020年增长12.70%[57] - 2021年加权平均净资产收益率10.68%，较2020年增加0.15个百分点[57] - 本报告期末净资本165.86亿元，上年度末为165.53亿元[58] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为13.31亿元、18.56亿元、14.21亿元、17.99亿元[61] - 2021年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.47亿元、5.99亿元、5.49亿元、9.72亿元[61] - 2021年非经常性损益合计44486805.70元，2020年为-10731244.29元，2019年为16695693.96元[63][64] - 2021年交易性金融资产期末余额32154578620.24元，较期初增加7216127104.02元，对当期利润影响1414345859.48元[65] - 2021年货币资金较2020年增长11.14%，结算备付金增长33.73%，衍生金融资产增长350.78%[68] - 2021年存出保证金较2020年减少45.71%，买入返售金融资产减少32.06%，投资性房地产减少8.12%[68] - 2021年交易性金融资产较2020年增长28.94%，其他债权投资增长19.44%，长期股权投资增长17.35%[68] - 2021年短期借款较2020年减少50.50%，应付短期融资款减少24.66%，拆入资金减少69.23%[68] - 2021年卖出回购金融资产款较2020年增长47.31%，代理买卖证券款增长10.90%，应付职工薪酬增长3.73%[68] - 2021年应交税费较2020年增长26.89%，衍生金融负债增长80.99%[68] - 2021年单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回5343235.60元，2020年为2315350.00元，2019年为13368600.00元[64] - 2021年净利润为25.63亿元，较2020年增长11.84%[69] - 2021年手续费及佣金净收入34.26亿元，同比增长14.81%[69] - 2021年投资收益28.34亿元，较2020年增长49.78%[69] - 2021年末货币资金为208.34亿元，较2020年末增长10.36%[70] - 2021年末结算备付金为56.57亿元，同比增长33.86%[70] - 2021年末应收款项为5.67亿元，较2020年末增长3411.69%[71] - 2021年末交易性金融资产为296.67亿元，同比增长28.79%[71] - 2021年末卖出回购金融资产款为211.27亿元，较2020年末增长47.31%[71] - 2021年末代理买卖证券款为193.51亿元，同比增长10.84%[71] - 2021年末应交税费为4.79亿元，较2020年末增长33.82%[71] - 2021年公司净利润19.67亿元，同比增长17.39%，综合收益总额19.95亿元，同比增长20.64%[72] - 公司完成6单IPO和再融资项目，融资规模73.83亿元，业务净收入27461万元，同比增长59.66%[85] - 公司完成103单债券项目发行与销售，主承销金额638.46亿元，同比增长11.67%，公司债及企业债承销规模623.46亿元，同比增长12.53%[89] - 财通证券资管受托总资产管理规模达2038亿元，同比增长33%，其中公募998亿元，同比增长108%，非货公募861亿元，同比增长174%[94] - 财通证券资管实现营业收入14.99亿元，同比增长21.41%，净利润4.56亿元，同比增长92.57%[94] - 公司股票自营业务投资收益率高于上证指数、深圳成指涨幅[99] - 公司自营债券业务获2020年度“债券业务进步奖”，完成金融衍生部筹建，推出创新业务产品[99] - 2019 - 2021年股票投资金额分别为10.37亿元、17.74亿元、9.81亿元，固定收益类投资金额分别为94.99亿元、224.14亿元、324.65亿元[100] - 2021年末全市场融资融券余额18321亿元，同比增长13.16%，公司两融日均规模同比增长18%，业务收入12.75亿元，同比上升18%[102][103] - 2021年末场内股票质押融出资金2270亿元，同比下降30.39%，公司股票质押业务余额46.14亿元，平均履约保障比例319%[106][107] - 2021年全国期货市场成交量75.14亿手，同比增长22.13%，成交额581.2万亿元，同比增长32.84%，公司参股的永安期货营业收入378.42亿元、净利润13.07亿元[109][110] - 2021年公司期货业务成交金额18.55万亿元，成交手数2.5亿手，客户权益规模433.72亿元[111] - 2021年末恒生指数下跌14.08%，全年新股上市98只，同比减少33.36%，公司境外子公司财通香港跨境业务与境内客户合作在港设立基金5只，完成两单QFII项目落地[114][115] - 2021年末公募基金资产管理规模25.56万亿元，同比增长28.51%，公司旗下财通基金开展基金业务[118] - 截至报告期末，财通基金总资产管理规模为1024.02亿元，较年初增长39.90%；2021年实现营业收入6.21亿元，净利润1.63亿元，同比增长27.97%[119] - 2021年财通基金公募基金管理规模从375.70亿元增至549.36亿元，专户产品管理规模从356.28亿元增至474.66亿元[119][120] - 2021年公司另类投资业务完成投资项目12个，投资金额合计5.8亿元；截至报告期末，累计投资项目38个，金额40.8亿元，6个项目IPO上市，4个项目已退出[123] - 截至报告期末，财通资本全年累计产业基金认缴管理规模190.50亿元，私募股权基金实缴管理规模22.57亿元[126] - 2021年公司营业收入64.08亿元，同比下降1.84%；营业成本33.59亿元，同比下降9.90%；净利润25.66亿元，同比增长11.98%；每股收益0.71元，同比增长12.70%；加权平均净资产收益率10.68%，同比增加0.15个百分点[142] - 手续费及佣金净收入34.26亿元，同比增长14.81%；利息净收入8.19亿元，与上年基本持平；投资收益及公允价值变动收益20.85亿元，同比减少22.80%[142] - 业务及管理费用33.48亿元，同比增加3.58%；信用减值损失转回0.31亿元，上年同期计提4.63亿元[142] - 财富管理业务收入17.12亿元，同比增长12.27%；证券自营业务收入5.01亿元，同比下降41.38%；投资银行业务收入6.67亿元，同比增长13.25%；资产管理业务收入15.74亿元，同比增长16.97%；证券信用业务收入6.40亿元，同比增长5.18%；境外证券业务收入1.06亿元，同比下降25.11%；总部后台及其他收入12.08亿元，同比下降17.53%[144] - 2021年公司经营活动现金流量净额29.31亿元，上年同期净流出41.89亿元；投资活动现金流量净额 -0.91亿元，上年同期净流出6.32亿元；筹资活动现金流量净额10.50亿元，同比减少126.32亿元[140][141] - 研发费用支出0.54亿元，同比增长10.93%，研发投入总额占营业收入比例0.85%[140][147] - 财富管理业务毛利率31.06%，同比减少7.68个百分点；证券自营业务毛利率85.19%，同比增加5.87个百分点；投资银行业务毛利率29.58%，同比增加9.33个百分点；资产管理业务毛利率43.18%，同比增加11.99个百分点；证券信用业务毛利率95.97%，同比增加67.02个百分点；境外证券业务毛利率40.83%，同比增加25.20个百分点；总部后台及其他毛利率46.01%，同比减少8.20个百分点[143] - 浙江省内业务毛利率51.37%，同比减少7.36个百分点；浙江省外业务毛利率 -27.19%，同比减少18.0

营收与利润情况 - 年初至报告期末营业收入46.08亿元，同比减少0.98%；归属于上市公司股东的净利润15.94亿元，同比增长5.30%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15.40亿元，同比增长1.56%[4] - 年初至报告期末基本每股收益0.44元，同比增长4.76%；稀释每股收益0.43元，同比增长2.38%[5] - 2021年前三季度营业总收入46.08亿元，2020年同期为46.53亿元[17] - 2021年前三季度净利润15.94亿元，2020年同期为15.14亿元[18] - 2021年前三季度利息收入19.39亿元，2020年同期为15.23亿元[17] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入24.24亿元，2020年同期为22.36亿元[17] - 2021年前三季度投资收益9.47亿元，2020年同期为9.04亿元[17] - 2021年前三季度公允价值变动收益为 -10.33亿元，2020年同期为4.60亿元[17] - 2021年前三季度其他收益7115.59万元，2020年同期为1285.99万元[17] - 2021年前三季度综合收益总额为16.1038038963亿美元，2020年同期为15.2458428058亿美元[19] - 2021年前三季度基本每股收益为0.44元/股，2020年同期为0.42元/股[19] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产991.30亿元，较上年度末增长2.56%；归属于上市公司股东的所有者权益238.17亿元，较上年度末增长1.57%[5] - 2021年9月30日，公司货币资金为190.4616607691亿美元，较2020年末的205.2133775035亿美元有所下降[14] - 2021年9月30日，公司结算备付金为56.2573881628亿美元，较2020年末的42.3481732672亿美元有所增加[14] - 2021年9月30日，公司融出资金为199.4196799054亿美元，较2020年末的199.8355013230亿美元略有下降[14] - 2021年9月30日，公司衍生金融资产为2.6990682149亿美元，较2020年末的0.6340493660亿美元大幅增加[14] - 2021年9月30日，公司买入返售金融资产为15.2656530133亿美元，较2020年末的35.0541574142亿美元大幅下降[14] - 2021年第三季度末资产总计991.30亿元，较上期末的966.59亿元有所增加[15] - 2021年第三季度末负债合计753.03亿元，较上期末的732.02亿元有所增加[15] - 2021年第三季度末所有者权益合计238.26亿元，较上期末的234.57亿元有所增加[16] - 2021年第三季度资产总计966.59亿美元，较之前减少6.88亿美元[24] - 2021年第三季度负债合计732.02亿美元，较之前减少6.88亿美元[24] - 2021年第三季度归属于母公司所有者权益合计234.48亿美元[24] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额32.80亿元，主要是融出资金净增加额减少[5][8] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.27957549684亿美元，2020年同期为-5.824752832亿美元[21] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-0.1800874772亿美元，2020年同期为-0.48372723371亿美元[21] - 2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-3.07708666亿美元，2020年同期为11.92920410398亿美元[22] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为0.17958106961亿美元，2020年同期为5.61323224442亿美元[22] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为49.9869608343亿美元，2020年同期为45.4996618658亿美元[20] - 2021年前三季度回购业务资金净增加额为44.9941840623亿美元，2020年同期为41.0217790884亿美元[20] - 2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为14.1289657995亿美元，2020年同期为36.8682973595亿美元[20] 非经常性损益情况 - 非流动性资产处置损益年初至报告期末金额为19.62万元，主要是固定资产处置收益[6] - 计入当期损益的政府补助年初至报告期末金额为7115.59万元，主要是政府补助[6] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回年初至报告期末金额为274.38万元，主要是坏账转回[7] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出年初至报告期末为 -278.31万元，主要是对外捐赠[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为147,678户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[9] - 截至2021年9月30日，浙江省金融控股有限公司持股10.417697亿股，占比29.03%，为第一大股东[10] - 2021年三季度，台州市金融投资集团有限公司因转融通借出减少2534.6万股，归还增加1445.3万股，合计减少1089.3万股[11] 公司业务进展 - 公司配股事项已完成反馈意见回复，尚需获中国证监会核准[12] - 截至报告期末，公司已设立证券分支机构151家，其中分公司29家，营业部122家[12] - 2021年10月22日，公司重要参股公司永安期货获中国证监会核准首次公开发行股票申请[13] 新租赁准则影响 - 2021年起使用权资产增加7.2028153279亿美元[23] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，期初使用权资产账面价值增加7.20亿美元[25] - 执行新租赁准则后，期初其他资产账面价值减少3198.36万美元[25] - 执行新租赁准则后，期初租赁负债账面价值增加6.88亿美元[25]

利润分配与预案 - 2021年半年度公司未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[4] - 2021年不进行利润分配或资本公积金转增[100] - 2020年度利润分配以35.89亿股为基数，每10股派现金红利2元，共派发现金红利7.178亿元，占2020年净利润的31.32%[119] 公司风险与控制 - 公司面临市场、信用、流动性、操作及信息技术等风险，已建立相关体系控制风险[5][6] - 公司经营面临市场、信用、流动性、操作、信息技术等风险[86] - 报告期内，公司固定收益类投资组合年度平均基点价值为511.51万元，自营股票投资的平均日VaR比例为2.24%[86] - 报告期内公司存在个别信用类产品及部分证券信用业务违约风险，但整体信用风险可控[86] - 报告期内公司流动性指标均符合监管标准[87] - 报告期内，公司未发生重大操作风险和信息技术风险事件[87][88] - 公司建立三层级风险管理制度体系和分工合理的风险管理组织架构[89] - 针对市场风险，公司建立自上而下的风险限额管理体系并分解限额[90] - 证券信用业务通过征授信管理等措施控制信用风险，债券投资和衍生品交易也有对应管理措施[91] - 公司通过加强日间和日常融资管理等手段应对流动性风险，开展压力测试并制定应急计划[91] - 公司制定操作风险管理办法，通过多种手段提升操作风险管理能力[92] - 公司通过制度建设、分级管理等措施加强信息技术风险管控[92] - 公司建立风险控制指标动态监控系统和净资本补足机制，各项指标符合监管标准[94] - 公司建立风险控制指标压力测试机制，定期或不定期开展测试[94] 公司基本信息 - 本报告期期末注册资本为3,589,000,000.00元，与上年度末相同[12] - 公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[13] - 公司取得证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项业务资质[14] - 公司拥有代理“上证基金通”业务资格、提供中间介绍业务资格等超30项业务资质[15][16] - 控股子公司财通资管有公开募集证券投资基金管理业务资格等资质，财通资本等子公司也各有相应业务资格[17] - 公司董事会秘书为官勇华，证券事务代表为何干良[18] - 公司注册地址、办公地址均为浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼，2020年7月22日注册地址有变更[20] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》等四种，登载半年度报告的网站为http://www.sse.com.cn [21] - 公司A股股票在上海证券交易所上市，简称财通证券，代码601108 [22] - 公司聘请的境内会计师事务所为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为王国蓓、黄小熠[23] 财务数据 - 2021年1 - 6月营业收入31.87亿元，较上年同期增长10.51%[24] - 2021年1 - 6月归属于母公司股东的净利润10.45亿元，同比增长27.43%[24] - 2021年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额27.93亿元，同比增长98.75%[24] - 2021年1 - 6月基本每股收益0.29元/股，较上年同期增长31.82%[25] - 2021年1 - 6月加权平均净资产收益率4.40%，较上年同期增加0.61个百分点[25] - 2021年半年度末净资本155.08亿元，较上年度末减少6.29%[27] - 2021年半年度末风险覆盖率232.87%，较上年度末下降21.61个百分点[27] - 2021年半年度末流动性覆盖率331.29%，较上年度末上升85.66个百分点[27] - 2021年非经常性损益合计1423.34万元[29] - 2021年上半年手续费及佣金净收入15.29亿元，同比增长6.34%[33] - 2021年上半年利息净收入4.08亿元，同比增长7.54%[33] - 2021年上半年投资收益18.79亿元，同比增长199.42%[33] - 2021年上半年利润总额12.05亿元，同比增长24.33%[33] - 2021年上半年净利润10.46亿元，同比增长27.49%[34] - 2021年6月30日长期股权投资71.39亿元，较2020年末增长6.53%[32] - 2021年6月30日使用权资产6.79亿元，为新增项目[32] - 2021年6月30日其他资产12.08亿元，较2020年末增长25.08%[32] - 2021年6月30日应付债券273.02亿元，较2020年末增长14.70%[33] - 2021年6月30日其他综合收益5883.54万元，较2020年末增长5.12%[33] - 2021年6月30日货币资金为172.75亿元，较2020年12月31日减少8.49%[35] - 2021年6月30日结算备付金为52.46亿元，较2020年12月31日增加24.15%[35] - 2021年1 - 6月手续费及佣金净收入为9.27亿元，较2020年1 - 6月增加17.32%[37] - 2021年1 - 6月投资收益为15.96亿元，较2020年1 - 6月增加304.39%[37] - 2021年1 - 6月利润总额为8.05亿元，较2020年1 - 6月增加33.00%[37] - 2021年1 - 6月净利润为6.95亿元，较2020年1 - 6月增加35.16%[37] - 上半年公司营业收入31.87亿元，同比增长10.51%；营业成本19.81亿元，同比增加4.40%[66] - 上半年公司经营活动现金流量净额27.93亿元，净流入同比增加13.88亿元；投资活动现金流量净额0.22亿元，上年同期净流出3.93亿元；筹资活动现金流量净额 -30.03亿元，上年同期净流入44.34亿元[66][67] - 公司2021年上半年总营业收入31.87亿元，同比增长10.51%，总营业成本19.81亿元，同比增长4.40%，综合毛利率37.84%，较上年增加3.64个百分点[68] - 财富管理业务营业收入7.62亿元，同比增长12.10%，营业成本5.10亿元，同比增长25.10%，毛利率33.01%，减少6.96个百分点[68] - 证券自营业务营业收入2.04亿元，同比下降38.70%，营业成本0.32亿元，同比下降80.65%，毛利率84.21%，增加34.22个百分点[68] - 货币资金期末数190.58亿元，占总资产19.54%，较上年期末减少7.13%，主要系自有资金存款减少[70] - 结算备付金期末数52.52亿元，占总资产5.39%，较上年期末增长24.03%，主要系客户备付金增加[70] - 衍生金融资产期末数1.93亿元，占总资产0.20%，较上年期末增长204.27%，主要系场外期权规模增加[71] - 存出保证金期末数3.20亿元，占总资产0.33%，较上年期末减少39.98%，主要系自有存出保证金减少[71] - 买入返售金融资产期末数26.40亿元，占总资产2.71%，较上年期末减少24.70%，主要系债券质押式回购和股票质押式回购规模减少[71] - 债权投资期末数83.86亿元，占总资产8.60%，较上年期末增长29.39%，主要系企业债投资增加[71] - 长期股权投资期末数71.39亿元，占总资产7.32%，较上年期末增长6.53%，主要系联营企业投资收益增加[71] - 截至2021年6月30日，公司资产总额为975.10亿元，较上年末基本持平，负债总额742.46亿元，较上年末基本持平，资产负债率为76.14%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为70.42%，较上年末基本持平[73][74] - 货币资金为190.58亿元，占总资产的19.54%；融出资金为195.17亿元，占总资产的20.02%；交易性金融资产为247.39亿元，占总资产的25.37%[73] - 自有负债为553.93亿元，其中一年以上付息债券273.02亿元，占自有负债比例为49.29%，其他负债为280.91亿元，占自有负债比例为50.71%[74] - 境外资产11.43亿元，占总资产的比例为1.17%[75] - 报告期末，公司长期股权投资余额71.39亿元，与年初相比增加4.38亿元，增幅为6.53%[77] - 交易性金融资产期末余额为247.39亿元，较期初减少1.99亿元，对当期利润的影响金额为82.74亿元[80] - 其他债权投资期末余额为67.90亿元，较期初减少2.46亿元，对当期利润的影响金额为13.70亿元[80] - 其他权益工具期末余额为1.33亿元，较期初增加0.01亿元[80] - 衍生金融工具期末余额为1.42亿元，较期初增加2.03亿元，对当期利润的影响金额为 - 8.83亿元[80] - 应付短期融资款较上期减少44.44%，拆入资金较上期减少76.92%，衍生金融负债较上期减少42.44%，卖出回购金融资产款较上期增加9.16%，代理买卖证券款较上期增加6.93%，应付债券较上期增加14.70%[72] - 2021年6月30日货币资金为190.5808658126亿元，较2020年12月31日的205.2133775035亿元有所减少[150] - 2021年6月30日结算备付金为52.5249784932亿元，较2020年12月31日的42.3481732672亿元有所增加[150] - 2021年6月30日融出资金为195.1733175337亿元，较2020年12月31日的199.8355013230亿元有所减少[150] - 2021年6月30日衍生金融资产为1.92923368亿元，较2020年12月31日的0.634049366亿元有所增加[150] - 2021年6月30日负债合计为742.4565673448亿元，较2020年12月31日的732.0184104660亿元有所增加[151] - 2021年6月30日所有者权益合计为232.6455651092亿元，较2020年12月31日的234.5700486470亿元有所减少[151] - 2021年6月30日资产总计933.44亿元，较2020年12月31日的928.24亿元增长0.56%[152] - 2021年6月30日负债合计724.60亿元，较2020年12月31日的714.02亿元增长1.48%[153] - 2021年半年度营业总收入31.87亿元，较2020年半年度的28.84亿元增长10.51%[154] - 2021年半年度利息净收入4.08亿元，较2020年半年度的3.79亿元增长7.54%[154] - 2021年半年度手续费及佣金净收入15.29亿元，较2020年半年度的14.38亿元增长6.32%[154] - 2021年半年度投资收益18.79亿元，较2020年半年度的6.28亿元增长199.26%[154] - 2021年半年度公允价值变动收益为 - 6.49亿元，2020年半年度为4.26亿元[154] - 2021年6月30日客户资金存款153.01亿元，较2020年12月31日的146.99亿元增长3.95%[152] - 2021年6月30日结算备付金52.46亿元，较2020年12月31日的42.26亿元增长24.14%[152] - 2021年6月30日融出资金189.22亿元，较2020年12月31日的194.27亿元下降2.60%[152] - 2021年上半年营业总收入22.4973385283亿元，2020年上半年为19.3182795509亿元[158] - 2021年上半年营业利润8.0590878266亿元，2020年上半年为6.1914789404亿元[158] - 2021年上半年净利润10.4564120654亿元，2020年上半年为8.2018242706亿元[156] - 2021年上半年基本每股收益0.29元/股，2020年上半年为0.22元/股[157] - 2021年上半年稀释每股收益0.28元/股，2020年上半年为0.22元/股[157] - 2021年上半年利息净收入3.6247701092亿元，2020年上半年为3.1923507999亿元[158] - 2021年上半年手续费及佣金净收入9.2675688540亿元，2020年上半年为7.89

利润分配 - 2020年度利润分配预案为以总股本35.89亿股为基数，每10股派发现金红利2元，共派发现金红利7.178亿元[4] - 2019年度以总股本35.89亿股为基数，每10股派发现金红利1.6元，共派发现金红利5.7424亿元，占2019年合并口径下归属于母公司股东净利润的30.66%[183] - 公司实行持续稳定的利润分配政策，连续三年现金累计分配不少于年均可分配利润30%[160] - 2020年每10股派息2元，现金分红7.178亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为31.56%；2019年每10股派息1.6元，现金分红5.7424亿元，占比30.94%；2018年每10股派息0.7元，现金分红2.5123亿元，占比31.57%[164] - 董事会拟定的利润分配方案须经全体董事过半数通过，提交股东大会审议，按既定政策确定方案需经出席股东大会股东所持表决权1/2以上通过，特殊情况需2/3以上通过[162] - 调整利润分配政策议案由董事会拟定，须经全体董事过半数通过，提交股东大会审议，需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[163] 财务数据 - 2020年公司合并营收65.28亿元，归属母公司净利润22.92亿元，同比分别增长31.82%、22.34%[9] - 2020年末资产总额966.59亿元，较2019年末增长48.72%[48] - 2020年末负债总额732.02亿元，较2019年末增长67.73%[48] - 2020年基本每股收益0.63元，较2019年增长21.15%[49] - 2020年加权平均净资产收益率10.53%，较2019年增加1.25个百分点[50] - 2020年末净资本165.53亿元，较上年度末增加7.16亿元[52] - 2020年第一季度至第四季度营业收入分别为8.92亿元、19.92亿元、17.69亿元、18.75亿元[55] - 2020年非经常性损益合计 - 1073.12万元，2019年为1669.57万元[56][57] - 2020年末交易性金融资产达249.38亿元，较期初增加53.56亿元，对当期利润影响23.71亿元[58] - 2020年货币资金为205.21亿元，较2019年增长55.12%[60] - 2020年融出资金199.84亿元，较2019年增长61.22%[60] - 2020年债权投资64.81亿元，较2019年增长2749.48%[60] - 2020年应付短期融资款101.57亿元，较2019年增长139.22%[61] - 2020年手续费及佣金净收入29.84亿元，较2019年增长29.98%[61] - 2020年利息净收入8.25亿元，较2019年增长262.00%[61] - 2020年投资收益18.92亿元，较2019年增长33.86%[61] - 2020年利润总额27.69亿元，较2019年增长24.62%[62] - 2020年净利润22.92亿元，较2019年增长22.18%[62] - 2020年手续费及佣金净收入18.11亿元，同比增长44.54%；利息净收入7.17亿元，同比增长344.75%；投资收益15.47亿元，同比增长36.51%[64] - 2020年净利润16.75亿元，同比增长26.16%；综合收益总额16.53亿元，同比增长20.97%[65] - 2020年无形资产3.76亿元，同比增长14.30%；递延所得税资产4.32亿元，同比增长79.04%[64] - 2020年应付短期融资款101.57亿元，同比增长139.22%；卖出回购金融资产款143.42亿元，同比增长120.38%[64] - 2020年公司营业收入65.28亿元，较2019年增长31.82%[48] - 2020年归属于母公司股东的净利润22.92亿元，较2019年增长22.34%[48] - 2020年公司营业成本37.29亿元，同比增长37.14%；研发支出4.89亿元，同比增长74.19%[103][104] - 2020年财富管理业务收入15.25亿元，同比增长39.07%；证券自营业务收入8.55亿元，同比增长253.36%[106] - 2020年投资银行业务收入5.89亿元，同比增长55.94%；资产管理业务收入13.46亿元，同比增长8.23%[106] - 2020年证券信用业务收入6.08亿元，同比增长243.66%；境外证券业务收入1.41亿元，同比增长33.73%[106] - 2020年总部后台及其他收入14.64亿元，同比减少14.38%[106] - 2020年证券信用业务营业支出4.32亿元，同比增长1017.36%；总部后台及其他营业支出6.70亿元，同比下降0.19%[108] - 2020年研发投入4894.99万元，占营业收入比例0.75%，研发人员50人，占公司总人数比例1.54%[109] - 2020年公司现金及现金等价物变动净额为88.32亿元，经营活动现金流净额 - 41.89亿元，投资活动现金流净额 - 6.32亿元，筹资活动现金流净额136.82亿元[112] - 2020年货币资金期末数205.21亿元，较上期增加55.12%，结算备付金期末数42.35亿元，较上期增加45.92%[115] - 2020年融出资金期末数199.84亿元，较上期增加61.22%，衍生金融资产期末数6340.49万元，较上期增加74.67%[115] - 2020年存出保证金期末数5.33亿元，较上期增加74.52%，应收款项期末数2.58亿元，较上期增加13.92%[115] - 2020年买入返售金融资产期末数35.05亿元，较上期增加10.14%，交易性金融资产期末数249.38亿元，较上期增加27.35%[115] - 2020年债权投资期末数64.81亿元，较上期增加2749.48%，其他债权投资期末数70.36亿元，较上期增加26.03%[115] - 2020年应付短期融资款期末数101.57亿元，较上期增加139.22%，卖出回购金融资产款期末数143.42亿元，较上期增加120.38%[115] - 2020年代理买卖证券款期末数176.31亿元，较上期增加30.35%，应付职工薪酬期末数23.36亿元，较上期增加30.10%[115] - 2020年应付债券期末数238.04亿元，较上期增加61.19%，递延所得税负债期末数2.47亿元，较上期增加359.89%[115] - 截至2020年末公司资产总额966.59亿元，较上年末增加316.67亿元，增长48.72%[116] - 截至2020年末公司负债总额732.02亿元，较上年末增加295.58亿元，增长67.73%，资产负债率为75.73%[116] - 报告期末公司长期股权投资余额67.01亿元，与年初相比增加9.76亿元，增幅为17.06%[119] - 公司对永安期货期末投资29.76亿元，较期初增加3.03亿元；对财通基金期末投资6.10亿元，较期初增加0.52亿元[119] - 货币资金为205.21亿元，占总资产的21.23%；融出资金为199.84亿元，占总资产的20.67%；交易性金融资产为249.38亿元，占总资产的25.80%[116] - 自有负债中一年以上付息债券238.04亿元，占自有负债比例为43.00%，其他负债为315.49亿元，占自有负债比例为57.00%[116] 业务发展 - 2020年公司成功发行38亿元可转债，分类评级连续6年保持A类A级[9] - 公司号召全省350余位金融顾问走进企业助力复工复产[9] - 公司捐赠1亿元支持西湖大学开展基础科学研究[9] - 2020年公司为实体经济直接融资规模突破600亿元[9] - 公司完成数字化底层架构搭建，30余个系统上线，大运营平台实现全部网点100%集中审核[9] - 2021年公司将围绕“深耕浙江、服务全国、争创一流”愿景，坚持数字化转型和以客户为中心[10] - 公司成立资产与财富管理委员会，启用上海财富中心，推动财富管理转型[10] - 公司全面启动“能力提升三年行动计划”，搭建“大监督”体系，实施集团化风险管控[10] - 公司业务分为十大板块，包括财富管理、投资银行、证券资产管理等业务[66] - 财富管理业务通过线下线上结合提供证券经纪等服务；投资银行业务为企业和政府提供直接融资服务[66] - 证券投资业务以自有资金从事自营证券等业务；证券信用业务为客户提供资金融通服务[66] - 期货业务提供期货经纪等服务；境外证券业务提供跨境投资等综合服务[66] - 基金业务提供公募产品等资产管理服务；私募股权投资基金业务从事各类股权投资基金管理[66] - 另类投资业务从事清单外的股权投资等投资；公司通过提供综合金融服务获取收入[67] - 2020年公司股票基金交易量60493亿元，较上年增长56.39%；日均客户资产4341亿元，较上年增长37.53%；经纪业务客户数量217万户，较上年增长10.54%[82] - 2020年公司权益类产品销售规模同比增长169%，期末金融产品保有量425亿，同比增长47%[83] - 2020年证券行业股票IPO、再融资募集资金同比增加74.69%、41.67%，债券融资同比增加28.02%，投行业务净收入同比增加39.26%[84] - 2020年公司完成8单IPO及再融资项目，融资规模65.20亿元，业务收入16186.24万元；成功发行78单债券项目，承销规模571.75亿元，业务收入33287.00万元[84] - 2020年永安期货产品年化收益超20%，财通证券资管权益公募近两年收益率超150%[76] - 2020年公司成立“资产与财富管理委员会”，旗下“财通赢家”品牌首发亮相[76] - 2020年公司制定金融科技规划，推进“阿蚂恒财”项目，4月阿里飞天云平台上线[77] - 2020年公司承销业务合计金额62.57亿元，较2019年44.89亿元增长明显[86] - 财通证券资管2020年末管理总规模1535亿元，主动规模1411亿元较期初增长15%，公募基金管理规模480亿元较期初增长11%，非货币公募基金管理规模314亿元较年初增长50%，营收12.35亿元同比增长14%，净利润2.37亿元同比增长17.68%[87][88] - 2020年公司投资管理部和固定收益部自营业务中，股票规模17.74亿元，固定收益类规模224.14亿元[91] - 2020年末公司融资融券业务余额208.98亿元，同比增长75.67%，股票质押业务余额44.72亿元，自有资金规模22.97亿元，平均维保比例338.23%[92] - 2020年公司参股的永安期货成交金额15.06万亿元，成交手数2.29亿手，客户权益规模307.36亿元[95] - 公司全资境外子公司财通香港2020年实现营业收入1.68亿港元，利润总额2655.49万港元，净利润1726.11万港元[97] - 公司参股的财通基金2020年末本部总资产规模731.98亿元，较年初增长40.87%，公募管理规模375.70亿元，较年初增长66.81%，专户规模356.28亿元，较年初增长21.02%，全年营业收入4.81亿元，净利润1.40亿元[98] - 2020年财通创新完成投资项目11个，新增投资金额6.40亿元，1个科创板项目退出，期末持有项目24个，实缴金额32.36亿元[100] - 2020年末财通资本累计管理政府产业基金17支，管理认缴规模132.50亿元；完成股权投资项目5单；提供咨询投顾服务11项[101] - 2021年公司将加强数字赋能，推进数字化转型，构建“数智财通”四梁八柱，包括加快“三大中心”上线、升级触达系统、提升内部管理数字化水平[136] - 2021年推动“深耕浙江”提质增效，提升投行服务面和影响力，包括迭代升级服务载体、统筹提升社会化平台功能、增强投行综合服务能力[136] - 2021年创新致胜，打造财富管理新优势，包括打造智能化产品中心、搭建平台推进队伍建设、提升“财通赢家”品牌、开启投资者教育提升工程[136] - 2021年改革破题释放活力，加强人才队伍建设，包括开展干部人才管理体制机制改革、深化薪酬和考核体系改革等多项改革[136] - 财富管理业务围绕数字赋能提升投研能力，提升“财通赢家”品牌，扩大客户队伍[139] - 投资银行业务提升覆盖面和影响力，增强综合服务能力，从传统业务转向提供一揽子方案[140][141] - 证券资产管理业务保持固收业务优势，优化业务结构，提升投研水平，丰富基础资产类别[142] - 证券投资业务加强研究队伍建设，做好资金配置与轮动计划，扩展投资地域和资产类别，运用技术辅助投资[143] -

资产情况 - 本报告期末总资产955.54亿元，较上年度末减少1.14%[4] - 2021年3月31日资产总计为95,554,497,392.37元，较2020年12月31日略有下降[16] - 2021年3月31日资产总计916.54亿元，2020年12月31日为928.24亿元，下降1.26%[19] - 2021年1月1日相比2020年12月31日，公司资产总计从96,658,845,911.30元增至97,347,143,875.56元，增加688,297,964.26元[32][33] - 2021年第一季度公司资产总计928.24亿美元，较之前减少5.41亿美元[35] 净资产情况 - 归属于上市公司股东的净资产233.76亿元，较上年度末减少0.31%[4] - 2021年3月31日所有者权益合计211.87亿元，2020年12月31日为214.21亿元，下降1.19%[20] - 所有者权益（或股东权益）合计214.21亿美元[36] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额29.37亿元，较上年同期增长59.20%[4] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,936,781,419.19元，较2020年同期增长59.2%，主要系融出资金净减少额和回购业务资金净增加额增加[11] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计69.38亿元，较2020年第一季度的58.14亿元增长19.34%[27] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计40.02亿元，较2020年第一季度的39.69亿元增长0.84%[27] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额29.37亿元，较2020年第一季度的18.45亿元增长59.14%[27] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计5556万元，较2020年第一季度的5334万元增长4.17%[28] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计6888万元，较2020年第一季度的5768万元增长19.41%[28] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 1332万元，较2020年第一季度的 - 434万元亏损扩大206.91%[28] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计81.54亿元，较2020年第一季度的122.26亿元下降33.30%[28] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计104.90亿元，较2020年第一季度的85.49亿元增长22.70%[28] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 23.36亿元，较2020年第一季度的36.77亿元由盈转亏[28] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额5.90亿元，较2020年第一季度的55.29亿元下降89.33%[28] 营业收入情况 - 营业收入13.31亿元，较上年同期增长49.28%[4] - 2021年第一季度营业总收入13.31亿元，2020年同期为8.92亿元，同比增长49.28%[21] - 2021年第一季度营业总收入8.71亿元，2020年同期为4.26亿元，同比增长104.22%[24] 净利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润4.47亿元，较上年同期增长130.69%[4] - 2021年第一季度净利润4.47亿元，2020年同期为1.94亿元，同比增长130.79%[22] 净资产收益率与每股收益情况 - 加权平均净资产收益率为1.85%，较上年增加1.01个百分点[4] - 基本每股收益0.12元/股，较上年增长140.00%[4] - 2021年第一季度基本每股收益0.12元/股，2020年同期为0.05元/股，同比增长140%[23] 股东情况 - 报告期末股东总数为167,257户[7] - 浙江省金融控股有限公司持股10.42亿股，占比29.03%，为第一大股东[7] 非流动资产处置损益情况 - 非流动资产处置损益26,257.50元，主要是固定资产处置收益[5] 衍生金融资产情况 - 2021年3月31日衍生金融资产为139,054,232.96元，较2020年12月31日增长119.31%，主要系场外期权增加[9] - 2020年12月31日，公司衍生金融资产为57,210,883.15元[34] 利息净收入情况 - 2021年第一季度利息净收入为210,619,038.22元，较2020年同期增长36.19%，主要系融出资金利息收入和债券持有利息收入增加[11] - 2021年第一季度利息净收入2.11亿元，2020年同期为1.55亿元，同比增长36.20%[21] - 2021年第一季度利息净收入1.87亿元，2020年同期为1.27亿元，同比增长47.36%[24] 投资收益情况 - 2021年第一季度投资收益为540,776,148.32元，较2020年同期增长73.08%，主要系交易性金融资产和联营企业的投资收益增加[11] - 2021年第一季度投资收益5.41亿元，2020年同期为3.12亿元，同比增长73.08%[21] - 2021年第一季度投资收益4.35亿元，2020年同期为1.89亿元，同比增长130.81%[24] 其他收益情况 - 2021年第一季度其他收益为9,960,023.71元，较2020年同期增长63.12%，主要系政府补助增加[11] 汇兑收益情况 - 2021年第一季度汇兑收益为701,468.30元，较2020年同期增长391.07%，主要系汇率变动[11] 其他业务收入情况 - 2021年第一季度其他业务收入为1,144,454.43元，较2020年同期增长958.36%，主要系其他零星收入增加[11] 所得税费用情况 - 2021年第一季度所得税费用为75,172,297.69元，较2020年同期增长160.55%，主要系应纳税所得额增加[11] 手续费及佣金净收入情况 - 2021年第一季度手续费及佣金净收入8.52亿元，2020年同期为7.33亿元，同比增长16.23%[21] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入5.18亿元，2020年同期为4.00亿元，同比增长29.29%[24] 客户资金相关情况 - 2021年第一季度客户资金存款156.75亿元，2020年同期为146.99亿元，同比增长6.63%[18] - 2021年第一季度客户备付金38.90亿元，2020年同期为33.08亿元，同比增长17.59%[18] - 2020年12月31日，公司货币资金为18,877,795,845.65元，其中客户资金存款为14,699,316,495.33元[34] - 2020年12月31日，公司结算备付金为4,225,776,760.40元，其中客户备付金为3,308,155,345.40元[34] 融出资金情况 - 2021年第一季度融出资金185.59亿元，2020年同期为194.27亿元，同比下降4.47%[18] - 2020年12月31日，公司融出资金为19,427,460,229.15元[34] 营业总支出情况 - 2021年第一季度营业总支出5.38亿元，2020年同期为3.53亿元，同比增长52.48%[25] 业务及管理费情况 - 2021年第一季度业务及管理费5.44亿元，2020年同期为3.52亿元，同比增长54.83%[25] 信用减值损失情况 - 2021年第一季度信用减值损失-1355.97万元，2020年同期为-407.55万元，同比减少232.69%[25] 综合收益总额情况 - 2021年第一季度综合收益总额2.88亿元，2020年同期为1.04亿元，同比增长177.17%[26] 负债情况 - 2021年3月31日负债合计为72,169,471,449.98元，较2020年12月31日略有下降[16] - 2021年3月31日负债合计704.67亿元，2020年12月31日为714.02亿元，下降1.31%[19] - 2021年1月1日相比2020年12月31日，公司负债合计从73,201,841,046.60元增至73,890,139,010.86元，增加688,297,964.26元[32] - 负债合计714.02亿美元，较之前减少5.41亿美元[35] 新租赁准则影响情况 - 2021年1月1日，公司期初增加使用权资产账面价值720,281,532.79元[33] - 2021年1月1日，公司减少其他资产账面价值31,983,568.53元[32][33] - 2021年1月1日，公司增加租赁负债账面价值688,297,964.26元[32][33] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，期初增加使用权资产账面价值5.71亿美元[36] - 期初减少其他资产账面价值3030.67万美元[36] - 期初增加租赁负债账面价值5.41亿美元[36] 其他金融资产情况 - 2020年12月31日，公司买入返售金融资产为3,271,653,026.44元[34] - 交易性金融资产为230.36亿美元[35] - 债权投资为64.81亿美元[35] - 其他债权投资为70.36亿美元[35] - 长期股权投资为78.16亿美元[35]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为46.53亿元人民币，同比增长40.01%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为15.14亿元人民币，同比增长52.12%[5] - 扣除非经常性损益的净利润为15.16亿元人民币，同比增长53.68%[5] - 2020年第三季度营业总收入为17.69亿元，同比增长70.3%[20] - 2020年前三季度营业总收入为46.53亿元，同比增长40.0%[20] - 2020年第三季度净利润为6.94亿元，同比增长163.9%[21] - 2020年前三季度净利润为15.14亿元，同比增长51.5%[21] - 2020年第三季度归属于母公司股东的净利润为6.93亿元，同比增长163.9%[21] - 2020年第三季度营业总收入为13.57亿元，同比增长163.7%[24] - 2020年前三季度营业总收入为32.89亿元，同比增长42.2%[24] - 2020年前三季度净利润为10.81亿元，同比增长34.4%[25] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失扩大至1.53亿元人民币，同比增长623.25%[11] - 2020年第三季度信用减值损失为1.37亿元，同比增长374.0%[20] - 2020年第三季度业务及管理费为5.54亿元，同比增长75.7%[24] - 2020年第三季度信用减值损失为9602.95万元，同比增长554.5%[24] - 支付给职工及为职工支付的现金为12.065亿元人民币，相比去年同期的9.073亿元人民币增长33.0%[27] - 支付的各项税费为4.117亿元人民币，相比去年同期的2.071亿元人民币增长98.8%[27] 利息和手续费收入表现 - 利息净收入达6.30亿元人民币，同比增长370.33%[11] - 手续费及佣金净收入增至22.36亿元人民币，同比增长41.97%[11] - 2020年第三季度利息净收入为2.51亿元，同比增长394.8%[20] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为7.98亿元，同比增长34.5%[20] - 2020年第三季度利息净收入为2.29亿元，同比增长529.8%[24] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为5.49亿元，同比增长116.3%[24] - 2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为45.50亿元，同比增长37.5%[26] 投资收益表现 - 2020年第三季度投资收益为6.84亿元，同比增长55.9%[20] - 2020年第三季度投资收益为5.60亿元，同比增长109.0%[24] - 取得投资收益收到的现金为1.24亿元人民币，相比去年同期的7276.34万元人民币增长70.4%[27] 资产类关键指标变化 - 总资产达到875.14亿元人民币，较上年末增长34.65%[5] - 融出资金大幅增加至210.78亿元人民币，较年初增长70.05%[10] - 债权投资激增至50.84亿元人民币，较年初增长2135.33%[10] - 结算备付金增至46.20亿元人民币，较年初增长59.18%[10] - 存出保证金增至6.69亿元人民币，较年初增长118.74%[10] - 资产总额从2019年底的649.92亿元增长至875.14亿元，增幅34.7%[15][16] - 融出资金从118.05亿元大幅增加至200.69亿元，增幅70.0%[17] - 债权投资从2.27亿元激增至50.84亿元，增长2139.0%[15][17] - 货币资金从119.25亿元增至154.91亿元，增长29.9%[17] - 衍生金融资产从0.35亿元减少至0.21亿元，下降40.0%[17] - 归属于上市公司股东的净资产为222.62亿元人民币，较上年末增长4.32%[5] - 归属于母公司所有者权益从213.39亿元增至222.62亿元，增长4.3%[16] - 未分配利润从52.85亿元增至61.47亿元，增长16.3%[16] 负债和融资活动 - 应付短期融资款激增至130.67亿元人民币，同比增长207.76%[11] - 应付短期融资款从42.46亿元增至130.67亿元，增长207.7%[15][18] - 应付债券从147.68亿元增至188.01亿元，增长27.3%[15][18] - 代理买卖证券款从135.25亿元增至164.13亿元，增长21.3%[15] - 筹资活动现金流量净额达119.29亿元人民币，主要因发行债券现金流入[11] - 筹资活动产生的现金流量净额为119.292亿元人民币，相比去年同期的-31.073亿元人民币显著改善[28] - 发行债券收到的现金为410.921亿元人民币，相比去年同期的126.754亿元人民币增长224.2%[27] - 偿还债务支付的现金为326.128亿元人民币，相比去年同期的153.365亿元人民币增长112.7%[27] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-58.25亿元人民币，同比大幅下降[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-58.25亿元人民币，主要因融出资金净增加[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-58.247亿元人民币，相比去年同期的63.16亿元人民币大幅下降[27] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-57.409亿元人民币，相比去年同期的68.125亿元人民币大幅下降[29] - 现金及现金等价物净增加额为56.132亿元人民币，相比去年同期的31.555亿元人民币增长77.9%[28] - 期末现金及现金等价物余额为205.825亿元人民币，相比去年同期的147.351亿元人民币增长39.7%[28] - 2020年前三季度为交易目的持有的金融资产净减少3.72亿元[26] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为7.01%，同比增加2.05个百分点[5] - 基本每股收益为0.42元/股，同比增长55.56%[5] - 2020年前三季度基本每股收益为0.42元/股，同比增长55.6%[21] - 非经常性损益项目中政府补助贡献1421.21万元人民币[6] - 浙江省金融控股有限公司持股29.03%，为公司第一大股东[8] 历史财务结构（对比基准） - 资产总计为649.92亿元人民币[32] - 融出资金为123.95亿元人民币，占总资产19.1%[32] - 交易性金融资产为195.82亿元人民币，占总资产30.1%[32] - 代理买卖证券款为135.25亿元人民币，占总负债31.0%[32] - 应付债券为147.68亿元人民币，占总负债33.8%[32] - 负债合计为436.44亿元人民币，资产负债率67.2%[32][33] - 归属于母公司所有者权益为213.39亿元人民币，占总资产32.8%[33] - 未分配利润为52.85亿元人民币，占所有者权益24.8%[33] - 货币资金中包含111.31亿元人民币客户资金存款[33] - 公司总资产为620.55亿元人民币[35][36] - 融出资金达118.05亿元人民币，占总资产19.0%[35] - 交易性金融资产为181.76亿元人民币，占总资产29.3%[35] - 应付债券规模为147.68亿元人民币，占负债总额35.0%[36] - 代理买卖证券款为134.25亿元人民币，占负债总额31.8%[35] - 客户备付金为24.43亿元人民币[35] - 买入返售金融资产为28.60亿元人民币[35] - 其他债权投资为55.83亿元人民币[35] - 长期股权投资为68.97亿元人民币[35] 会计政策调整 - 合同负债调整增加2298.07万元，其他负债相应减少2298.07万元[33] - 因新收入准则调整增加合同负债1411.47万元[37]

收入和利润（同比环比） - 营业收入28.84亿元人民币，同比增长26.25%[25] - 归属于母公司股东的净利润8.20亿元人民币，同比增长12.02%[25] - 基本每股收益0.22元/股，同比增长10.00%[26] - 加权平均净资产收益率3.79%，同比增加0.16个百分点[26] - 净利润为513,897,787.57元，同比下降19.94%[35] - 公司营业收入同比增长26.25%至28.84亿元[67] - 营业总收入为19.32亿元人民币，较上年同期的17.99亿元人民币增长7.4%[172] - 净利润为5.14亿元人民币，较上年同期的6.42亿元人民币下降19.9%[172] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为8.65亿元人民币，较上年同期的7.49亿元人民币增长15.6%[171] - 公司综合收益总额同比下降15.0%，从8.65亿元降至7.52亿元[182] - 综合收益总额为5.49亿元[186] - 本期综合收益总额为6.5794亿元[188] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失为16,649,409.24元，上年同期为负值[41] - 证券自营业务营业支出同比激增724.19%至1.67亿元[69] - 营业总支出为13.13亿元人民币，较上年同期的10.68亿元人民币增长22.9%[172] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长35.8%，从5.13亿元增至6.97亿元[178] - 应付职工薪酬20.15亿元，较上年同期增长21.72%[72][73] 各业务线表现 - 公司经营范围涵盖证券经纪、投资咨询、自营、承销与保荐、融资融券等全牌照业务[17] - 重要子公司财通证券资管拥有证券资产管理、公募基金管理和保险资金受托管理业务资格[18] - 重要参股公司永安期货具备商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务资格[19] - 公司通过财通香港开展境外证券交易、孖展融资、资产管理和放债业务[19] - 公司股票基金交易金额为2.6万亿元，同比增长31%[49] - 股基交易市场份额1.37%，较上年同期增加0.03个百分点[49] - 代销金融产品净收入同比增长86.82%[50] - 投资银行业务净收入2.47亿元，同比增长97%[52] - 累计完成股债项目28单，同比增长56%[52] - 实现承销金额227.40亿元，同比增长93%[52] - 债券承销金额211.55亿元，同比增长87.36%[52] - 受托资产管理总规模为1655亿元，较期初增长6.8%[53] - 主动管理规模1398亿元，较期初增长14%[53] - 公募基金规模587亿元，较期初增长36%[53] - 公司股票自营业务期末持仓总规模较去年末增长303.85%[55] - 公司债券自营业务期末持仓总规模较去年末增长20.01%[55] - 公司融资融券业务期末余额达150.65亿元，同比增长106.34%[56] - 期货市场成交量同比增长45.35%至25.21亿手，成交额同比增长28.70%至165.47万亿元[57] - 公募基金新发规模58.25亿元，超越去年全年[59] - 证券自营业务收入同比激增1198.81%至3.34亿元[64] - 投资银行业务收入同比增长109.36%至2.66亿元[64] - 资产管理业务收入同比增长34.70%至7.45亿元[64] - 证券信用业务收入同比增长138.60%至2.53亿元[64] - 财富管理业务营业收入6.79亿元，同比增长13.87%，毛利率39.97%[68] - 证券自营业务营业收入3.34亿元，同比大幅增长1198.81%，毛利率49.99%[68] - 投资银行业务营业收入2.66亿元，同比增长109.36%，毛利率19.74%[68] - 资产管理业务营业收入7.45亿元，同比增长34.70%，毛利率25.63%[68] - 证券信用业务营业收入2.53亿元，同比增长138.60%，毛利率高达84.43%[68] - 衍生金融工具产生亏损1.40亿元[78] - 公司固定收益投资组合年度平均基点价值为200.83万元[86] - 公司自营股票投资平均日VaR比例为2.15%（置信水平95%）[86] 子公司和参股公司表现 - 财通证券资管2020年上半年实现净利润人民币10,126.52万元，营业收入人民币68,244.50万元[81] - 财通资本2020年上半年净利润为人民币178.68万元，营业收入人民币1,647.82万元[81] - 财通创新2020年上半年净利润达人民币19,068.60万元，营业收入人民币21,747.08万元[81] - 财通香港2020年上半年净利润1,389.40万港元，营业收入5,633.96万港元[82] - 财通基金2020年上半年净利润人民币7,499.31万元，营业收入人民币23,851.43万元[82] - 永安期货2020年上半年净利润人民币41,037.15万元，营业收入人民币1,109,474.42万元[82] - 浙商资产2020年上半年净利润人民币68,705.52万元，营业收入人民币224,989.46万元[83] - 公司合并4个结构化主体总资产人民币155,977.57万元，持有权益人民币153,015.12万元[84] 资产和负债变化 - 资产总额767.34亿元人民币，较上年度末增长18.07%[25] - 负债总额551.23亿元人民币，较上年度末增长26.30%[25] - 净资本147.26亿元人民币，较上年度末下降6.91%[27] - 风险覆盖率284.46%，较上年度末下降85.17个百分点[27] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本15.14%，较上年度末上升7.49个百分点[27] - 货币资金增长32.42%至175.19亿元人民币[32] - 融出资金增长25.80%至155.93亿元人民币[32] - 债权投资激增324.61%至9.66亿元人民币[33] - 应付款项激增872.19%至7.92亿元人民币[33] - 应付短期融资款增长69.42%至71.94亿元人民币[33] - 母公司货币资金增长35.51%至161.60亿元人民币[34] - 母公司存出保证金增长234.77%至4.32亿元人民币[34] - 债权投资大幅增加至965,809,171.77元，同比增长324.61%[40] - 应付款项激增至792,030,888.98元，同比上升872.19%[40] - 货币资金增长至17,518,800,861.62元，同比增加32.42%[40] - 融出资金余额155.93亿元，同比大幅增长99.05%，占总资产20.32%[70] - 货币资金余额175.19亿元，同比增长24.86%，占总资产22.83%[70] - 交易性金融资产余额216.12亿元，同比下降5.25%，占总资产28.16%[70] - 代理买卖证券款余额180.12亿元，同比增长25.59%，占总负债23.47%[70] - 公司资产总额767.34亿元，较上年同期增长24.70%[72] - 货币资金175.19亿元，占总资产比例22.83%[72] - 交易性金融资产216.12亿元，占总资产比例28.16%[72] - 融出资金155.93亿元，占总资产比例20.32%[72] - 长期股权投资64.18亿元，较上年末增长12.12%[75] - 负债总额551.23亿元，较上年同期增长33.31%[73] - 应付债券167.60亿元，占自有负债比例45.16%[73] - 交易性金融资产期末余额216.12亿元，当期增加20.30亿元，对利润影响8.94亿元[78] - 货币资金175.19亿元人民币较年初132.29亿元增长32.42%[162] - 融出资金155.93亿元人民币较年初123.95亿元增长25.80%[162] - 交易性金融资产216.12亿元人民币较年初195.82亿元增长10.36%[162] - 应付债券167.60亿元人民币较年初147.68亿元增长13.49%[163] - 公司总资产从620.55亿元人民币增长至732.89亿元人民币，增幅18.1%[166][167] - 货币资金从119.25亿元人民币增至161.60亿元人民币，增长35.5%[166] - 融出资金从118.05亿元人民币增至149.99亿元人民币，增长27.1%[166] - 交易性金融资产从181.76亿元人民币增至197.91亿元人民币，增长8.9%[166] - 应付债券从147.68亿元人民币增至167.60亿元人民币，增长13.5%[166] - 代理买卖证券款从134.25亿元人民币增至178.59亿元人民币，增长33.0%[166] - 流动比率241.64%较上年度末258.44%减少16.8个百分点[160] - 速动比率241.64%较上年度末258.44%减少16.8个百分点[160] - 资产负债率63.20%较上年度末58.52%增加4.68个百分点[160] - EBITDA利息保障倍数3.00较上年同期2.52增长19.05%[160] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额14.05亿元人民币，同比下降78.60%[25] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降84.4%，从70.88亿元降至11.09亿元[178] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长33.3%，从16.10亿元增至21.47亿元[178] - 回购业务资金净增加额同比下降61.5%，从47.80亿元降至18.42亿元[178] - 融出资金净增加额同比大幅增长197.5%，从10.84亿元增至32.24亿元[178] - 发行债券收到的现金同比增长160.3%，从98.37亿元增至256.02亿元[179] - 期末现金及现金等价物余额同比增长26.9%，从153.22亿元增至194.45亿元[179] - 经营活动产生的现金流量净额为14.05亿元人民币，较上年同期的65.67亿元人民币下降78.6%[175] - 期末现金及现金等价物余额为204.41亿元人民币，较上年同期的158.71亿元人民币增长28.8%[176] 收入结构 - 利息净收入大幅增长355.42%至3.79亿元人民币[33] - 手续费及佣金净收入增长46.51%至14.38亿元人民币[33] - 母公司利息净收入激增511.87%至3.19亿元人民币[34] - 汇兑收益大幅增长至765,858.24元，同比增加758.21%[35] - 其他业务收入下降至1,267,138.77元，同比减少75.25%[35] - 利息净收入增长至378,929,206.36元，同比大幅上升355.42%[41] - 手续费及佣金净收入达1,437,764,413.66元，同比增长46.51%[41] - 利息净收入为3.19亿元人民币，较上年同期的5217.34万元人民币大幅增长511.7%[172] - 手续费及佣金净收入为7.90亿元人民币，较上年同期的6.00亿元人民币增长31.7%[172] - 投资收益为3.95亿元人民币，较上年同期的4.17亿元人民币下降5.4%[172] - 公允价值变动收益为4.20亿元人民币，较上年同期的7.22亿元人民币下降41.9%[172] 风险管理 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及信息技术风险等主要经营风险[8] - 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系[9] - 公司未发生重大信息技术风险事件[89] - 公司建立三层级的风险管理制度体系包括第一层级《风险管理基本制度》第二层级矩阵式核心制度第三层级实施细则[89] - 公司风险管理组织架构包含四个层级董事会监事会经理层风险管理部合规部各职能部门业务部门及子公司[90] - 自营业务市场风险控制措施包括设定年度规模损失容忍度损失限额投资集中度平均久期DV01及VaR等限额指标[90] - 信用风险管理采用征授信管理担保物准入标准集中度控制实时监控及负面清单调整等措施[91] - 流动性风险管理建立三级流动性储备池实施限额管理并开展高评级债券流动性管理业务[91] - 操作风险管理通过关键风险指标损失数据收集风险自评估等工具提升管理能力[92] - 信息技术风险管控实施信息系统分级管理建立信息安全防护体系及分支机构安全管控[92] - 公司风险控制指标持续符合监管标准未出现触及监管标准情况[94] - 建立净资本补足机制和风险控制指标压力测试机制定期开展综合或专项压力测试[94] 股东和股权结构 - 公司控股股东为浙江省金融控股有限公司，实际控制人为浙江省财政厅[14] - 报告期末普通股股东总数为139,841户[130] - 浙江省金融控股有限公司持股1,041,769,700股，占比29.03%[132] - 浙江省财务开发有限责任公司持股115,752,189股，占比3.23%[132] - 台州市金融投资集团有限公司持股106,329,439股，占比2.96%[132] - 景宁跃泰科技有限公司减持2,100股，期末持股105,167,900股，占比2.93%[133] - 香港中央结算有限公司增持11,747,422股，期末持股45,964,341股，占比1.28%[133] - 嘉兴市嘉实金融控股有限公司减持4,900,000股，期末持股41,700,000股，占比1.16%[133] - 公司实际控制人承诺持有股票60个月与上市之日起36个月孰长期限内不转让或委托管理[100] - 公司股票上市后6个月内若连续20个交易日收盘价低于发行价则承诺不转让所持股份[100] - 浙江金控承诺所持财通证券股份锁定期自动延长至少6个月[102] - 浙江金控承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价且每年减持不超过公司股份总数5%[102] - 浙江金控及浙江财开承诺长期避免与财通证券同业竞争[102] - 浙江金控及浙江财开承诺长期保持关联交易公平性并维护公司独立性[103] - 浙江产业基金承诺与财通证券续签一致行动人协议至上市后三年[103] - 控股股东浙江省金控出资人变更为浙江省财政厅[128] 融资和债券 - 公司债券余额总计165亿元人民币，包括16财通Y1（5亿元）、18财通C3（25亿元）、19财通C1（30亿元）、19财通C3（20亿元）、20财通C1（30亿元）、20财通01（25亿元）、20财通02（10亿元）、20财通F1（20亿元）及20财通C2（20亿元）[142] - 公司债券利率范围从2.59%至5.19%，其中20财通01利率最低为2.59%，18财通C3利率最高为5.19%[142] - 2020年上半年公司按期兑付多笔债券本息，包括18年第一期次级债券（3月19日）、18年第二期次级债券（4月17日）、14年公司债券（5月19日）、16年第二期次级债券（6月16日）[142] - 永续次级债券16财通Y1（余额5亿元）于2020年2月26日按期支付利息，利率4.60%[142][143] - 19财通C1（余额30亿元）于2020年1月13日支付当期利息，利率4.40%[142] - 19财通C3（余额20亿元）于2020年4月8日支付当期利息，利率4.25%[142][143] - 债券受托管理人包括东莞证券（20财通01/02）、东吴证券（16财通Y1）及信达证券（多只次级债券）[144][145] - 20财通02（品种二）期限较长至2025年4月22日，余额10亿元，利率3.25%[142] - 非公开发行债券20财通F1于2020年6月16日发行，余额20亿元，利率3.40%[142] - 公司债券募集资金总额达165亿元人民币，其中145亿元用于偿还到期债务，20亿元用于补充营运资金[147] - 截至2020年6月30日，所有公司债券募集资金已全部使用完毕，未使用余额为0元[147] - 公司主体信用等级维持AAA，评级展望稳定，次级债券信用等级为AA+[150][151] - 截至报告期末，母公司获得外部授信规模超过600亿元人民币[153] - 报告期内未召开债券持有人会议[154] - 债券受托管理人包括东吴证券、信达证券和东莞证券，均按规定履行了管理职责[155][156] - 所有债务融资工具的本金及利息均已按时足额兑付[159] - 公司设立了偿付工作小组并制定《债券持有人会议规则》以保证债券偿付[153] - 银行授信额度超过600亿元人民币[160] 利润分配和资本管理 - 公司2020年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[6] - 半年度报告未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案[99] -