财通证券股份有限公司 高级管理人员考核与薪酬管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司高级管理人员 （简称"高管人员"）薪酬绩效管理，建立有效的高管考核、 激励与约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件以及《财通证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员是指总经理、副总经 理、总经理助理、董事会秘书、财务总监、合规总监、首席 风险官、运营总监以及经董事会决议确认的实际履行上述职 务的其他人员。省管高管人员考核与薪酬按照上级部门规定 执行。 第三条 高级管理人员的薪酬与考核管理应遵循以下 原则： （一）按劳分配与责、权、利相结合原则； （二）与公司经营业绩及工作目标挂钩原则； （三）与合规管理和风险管理情况挂钩原则。 第二章 组织管理 高管人员的薪酬与考核应当同时遵循监管部门其他规 定和要求。 第七条 兼任董事的高级管 ...

财通证券股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披 露的公平、公正，保护本公司投资人及相关当事人的合法权益， 根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于加强上市 证券公司监管的规定》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》等有关规定以及《财通证券股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本办法。 董事会办公室是内幕信息知情人登记管理工作的归口管理部门， 与相关业务主办部门共同完成内幕信息知情人登记管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本办法所称内幕信息的范围主要指涉及本公司的 经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响 的尚未公开的各类信息，包括但不限于： （一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件， 包括： 1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2 ...

财通证券股份有限公司董事会 薪酬与提名委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的提名、考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件 以及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，公司董事会设立薪酬与提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与提名委员会是公司董事会下设的 专门机构主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择 标准、选择程序，以及其薪酬与考核进行研究并提出建议， 向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与提名委员会由不少于3名董事组成，其 中独立董事应占多数并担任召集人。 第四条 薪酬与提名委员会委员由董事长提名,并由董 事会选举产生。 第五条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）1名, 由独立董事委员担任,负责主 ...

财通证券股份有限公司 信息披露管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义 务人的信息披露行为： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理人员 ； （二）公司董事和董事会； 1 （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各分支机构、子公司的负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东及 其一致行动人； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量， 有效保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关规定及《财通证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生品种 的交易价格可能产生重大影响的信息，以及证券监管部门、上 海证券交易所、法律法规及规范性文件要求披露的其他信息。 本制度所称"信息披露"，指公司 ...

财通证券股份有限公司 董事履职评价与薪酬管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司治理体系，完善董事履职评 价、激励与约束机制，保障公司董事依法履行职权，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规章、规范性文件以及《财通证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二章 管理架构 第二条 本制度适用人员为《公司章程》《证券公司治 理准则》《上市公司治理准则》等规定的公司董事。根据董 事产生方式和工作性质的不同，公司董事分为： （三）外部非独立董事，是指不在公司同时担任其他职 务的非独立董事。 第三条 本制度所指的履职评价，是指董事会依据有关 法律法规和《公司章程》赋予的各项职责，对董事履行职责 的情况进行评价。履职评价应当依法依规，客观公正；立足 职责，多维评价。 第四条 公司董事会确定董事履职评价、薪酬考核的标 准及程序，对评价及考核情况进行结果运用。 ...

财通证券股份有限公司 投资者关系管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》和《财通证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （ ...

财通证券股份有限公司 对外投资管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对财通证券股份有限公司（以下称"公司"） 的对外投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性 和效益性，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规和《财通证券股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物、有价 证券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的并以 取得收益为目的的各种投资，包括股权投资和其它投资（含对 子公司投资），但不包括自营投资、做市投资、受托理财投资、 因承销业务产生的证券投资、另类投资业务、私募投资业务等 公司（含合并报表范围内子公司）日常经营活动所产生的交易。 第二章 分工及授权 第三条 公司对外投资事项依照相关规定需要党委事前研 究讨论的，应在党委前置研究通过后按照决策权限提交公司总 经理办公会、董事会、股东会决定。 股东会、董事会及经营管理层根据《公司章程》及本制度 的规定负责相应权限内的对外投资决策。审计委员会依法履行 监督 ...

第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书履行工作职责，提高公司治理水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件及《财通证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级 管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指 定联络人。根据上海证券交易所有关规定，董事会秘书或代行 董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、 股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，协助董事会秘书履行职责， 处理董事会日常事务及信息披露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律专业知识，具有良好的职业道德和个 ...

（二）公开公平原则； （三）定价公允原则； 财通证券股份有限公司 关联交易管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间的关联交易行为，明确公司相关部门职责分工， 控制关联交易风险，维护公司股东特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证 券公司治理准则》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）上交所《上 市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及控股子公司与关联人之间的关联交易行为 除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外， 还需遵守本制度的相关规定及行业监督管理规定。 第三条 公司及控股子公司在确认和处理与有关关联人之 间的关联交易时，须遵循并贯彻以下原则： （一）诚实信用原则； （四）决策程序合规原则； （五）信息披露规范原则。 公司及控股子公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联 交易。 第四条 公司的股东及 ...

财通证券股份有限公司 募集资金管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，提高 募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、 规范性文件及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用 途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的 子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用，公司使用募集资金 应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理 念，履 ...