财通证券股份有限公司 董事履职评价与薪酬管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司治理体系，完善董事履职评 价、激励与约束机制，保障公司董事依法履行职权，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规章、规范性文件以及《财通证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二章 管理架构 第二条 本制度适用人员为《公司章程》《证券公司治 理准则》《上市公司治理准则》等规定的公司董事。根据董 事产生方式和工作性质的不同，公司董事分为： （三）外部非独立董事，是指不在公司同时担任其他职 务的非独立董事。 第三条 本制度所指的履职评价，是指董事会依据有关 法律法规和《公司章程》赋予的各项职责，对董事履行职责 的情况进行评价。履职评价应当依法依规，客观公正；立足 职责，多维评价。 第四条 公司董事会确定董事履职评价、薪酬考核的标 准及程序，对评价及考核情况进行结果运用。 ...

财通证券股份有限公司 投资者关系管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》和《财通证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （ ...

第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书履行工作职责，提高公司治理水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件及《财通证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级 管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指 定联络人。根据上海证券交易所有关规定，董事会秘书或代行 董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、 股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，协助董事会秘书履行职责， 处理董事会日常事务及信息披露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律专业知识，具有良好的职业道德和个 ...

财通证券股份有限公司 对外投资管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对财通证券股份有限公司（以下称"公司"） 的对外投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性 和效益性，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规和《财通证券股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物、有价 证券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的并以 取得收益为目的的各种投资，包括股权投资和其它投资（含对 子公司投资），但不包括自营投资、做市投资、受托理财投资、 因承销业务产生的证券投资、另类投资业务、私募投资业务等 公司（含合并报表范围内子公司）日常经营活动所产生的交易。 第二章 分工及授权 第三条 公司对外投资事项依照相关规定需要党委事前研 究讨论的，应在党委前置研究通过后按照决策权限提交公司总 经理办公会、董事会、股东会决定。 股东会、董事会及经营管理层根据《公司章程》及本制度 的规定负责相应权限内的对外投资决策。审计委员会依法履行 监督 ...

（二）公开公平原则； （三）定价公允原则； 财通证券股份有限公司 关联交易管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间的关联交易行为，明确公司相关部门职责分工， 控制关联交易风险，维护公司股东特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证 券公司治理准则》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）上交所《上 市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及控股子公司与关联人之间的关联交易行为 除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外， 还需遵守本制度的相关规定及行业监督管理规定。 第三条 公司及控股子公司在确认和处理与有关关联人之 间的关联交易时，须遵循并贯彻以下原则： （一）诚实信用原则； （四）决策程序合规原则； （五）信息披露规范原则。 公司及控股子公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联 交易。 第四条 公司的股东及 ...

财通证券股份有限公司 募集资金管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，提高 募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、 规范性文件及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用 途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的 子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用，公司使用募集资金 应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理 念，履 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当发生或即将发 生达到《上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件， 且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相关规定负有报告 义务的公司各部门、分支机构和控制的公司，应及时将相关事 项向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告义 务人在知悉或者应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序， 保证公司信息披露真实、准确、完整、及时，防止出现虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规 范、透明运作。 财通证券股份有限公司 重大事项内部报告制度（2025年修订） 第四条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务。 第五条 本 ...

财通证券股份有限公司 对外担保及提供财务资助管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范财通证券股份有 限公司（以下简称"公司"）对外担保和提供财务资助行为，有 效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规 和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及控股子公司以自 有资产或信誉为任何其他单位提供的保证、资产抵押、质押以 及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及控股子 公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除 外： 1.经批准，公司及控股子公司从事对外提供借款、贷款等融 资业务； 2.资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股 东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 3.中国证 ...

第三条 董事会办公室负责战略与可持续发展委员会 日常工作联络和会议组织工作,公司研究所等相关职能部门 是战略与可持续发展委员会日常的支持机构。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会由 3 名以上董事组成， 其中至少包含 1 名独立董事，委员会成员应当具有与委员会 财通证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范财通证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略 与可持续发展委员会"或"委员会"）的议事和决策程序，提高 战略与可持续发展委员会的工作效率和科学决策水平，保证 战略与可持续发展委员会工作顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规 范性文件和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会专门工作 机构，主要负责对公司发展战略和重大决策进行研究并提出 建议，指导公司可持续发展（ESG）战略制定并监督公司 ESG 事宜，对董事会负责，并向董事会报告工作。 职 ...

董事会会议的组成人员为公司的全体董事。董事会依照《 公司章程》的相关规定行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日 常事务。 第二章 会议的召集和通知 财通证券股份有限公司 董事会议事规则（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司" ） 董事会的议事方式和决策行为，确保公司董事会高效规范运 作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《证券公司治理准则》及有关法律、行政法规、部门 规章和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程" ），制定本规则。 第二条 董事会应以诚实信用、依法办事的原则对股东 会负责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章的规定，维 护 公司和全体股东利益，认真履行公司章程和股东会赋予的 职 责，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 （四）审计委员会提议时； （五）二分之一以上独立董事提议时； 董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。 董事会例会应于召开10 日以前通知全体董事；董事会临时 会议应于召开3日以 ...