财通证券股份有限公司 总经理工作细则 （2025年4月修订） 第 一 章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管 理制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确 性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》《证券公司监督管理条例》和《财通证券股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 本细则所称经理层人员，是指公司总经理、 副总经理、总经理助理、财务总监、合规总监、首席风险 官、董事会秘书、运营总监、首席信息官、总审计师等。 第 二 章 总 经 理 及 其 他 经 理 层 人 员 的 任 免 第三条 总经理由董事会聘任或解聘，主持公司日常 经营管理工作，贯彻落实公司党委决策部署，对董事会负 责，组织实施董事会决议。其他经理层人员依据公司章程 规定的程序产生。 第四条 经理层应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法 1 律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，具备 《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规 ...

本人方军雄，1974 年 12 月出生，博士研究生，中国国 籍，无境外永久居留权。曾任复旦大学管理学院教授，博士 生导师。现任浙江财经大学会计学院学术院长、教授、博士 生导师，目前兼任新疆熙菱信息技术股份有限公司、日禾戎 美股份有限公司独立董事。2024 年 2 月至今担任财通证券独 立董事。 独立董事 2024 年度述职报告（方军雄） 2024 年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 报告期内，本人亲自出席了 2 次股东大会、5 次董事会 会议。会议召开前认真审阅各项议案，主动向公司了解情况， 为会议决策做了充分准备。会议中认真审议每项议案，独立 客观地参与决策，明确表明立场和判断，对会议所审议的各 项议案均投出了赞成票，为董事会会议科学、规范决策起到 重要作用。同 ...

章 程 2025 $\#$ 4 $\#$ 财通证券股份有限公司章程 目 录 第五章 股东和股东会 第六章 董事会 第一节 董事 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 党组织 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委与法人治理主体 第三节 公司党委职责和运行机制 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度、利润分配 第七章 高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 合规风险管理与内部控制 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十一章 合并、分立、增资、减资、破产、解散和清算 第十二章 通知与公告 第十三章 章程修改 第十四章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发 挥中国共产党财通 ...

独立董事 2024 年度述职报告（韩洪灵） 2024 年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人韩洪灵，1976 年 8 月出生，博士研究生学历，中国 国籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副 主任、浙江大学 EMBA 教育中心学术主任、浙江大学计划财 务处副处长、浙江大学 MPAcc 项目主任。现为浙江大学会 计学教授、博士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学 MBA 资本市场项目学术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专 家和企业会计准则咨询委员会委员、审计署政府审计研究中 心特约研究员、中国会计学会理事、浙江省审计学会常务理 事、浙江省会计学会理事，浙商中拓、美迪凯独立董事。2021 年 7 月至今担任财通证券独立董事。 本人对照《上市公司独立董事管理 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-021 财通证券股份有限公司 公司坚定践行金融的政治性、人民性，突出功能性定位，聚焦金融"五篇 大文章"，聚力"全面建设现代一流投资银行"，奋力建设"四型财通"，着力实施 "十大重点突破工程"，努力当好直接融资的"服务商"、资本市场的"看门人"和社 会财富的"管理者"，以自身高质量发展更好服务金融强国、金融强省建设。一是 抢抓政策机遇率先落地互换便利，做大市场增量服务实体经济。抢抓中央货币互 换便利政策机遇，成为首批获得互换便利业务资格的 20 家金融机构之一。充分 利用政策红利服务大局，实现公司业务的新突破。二是主动融入长三角一体化、 京津冀协同发展、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈和海南自贸港等重大战略，以 上海、重庆、北京、深圳、海南五大业务总部、区域业务中心及各地分支机构为 服务触角，做好"深耕浙江、服务全国、融通世界"的文章。上海业务总部经营体 系日臻完善，重庆、北京、深圳三大业务总部先后揭牌，海南业务总部建设有序 推进。建立联席会议及季度推进会议制度，以"四张清单"模式推动五大业务总部 建设走深走实。三是开展降本增效专项行动，通过精细化管 ...

审计委员会关于会计师事务所 2024 年度审计履 职评估及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法 》的要求，财通证券股份有限公司（"本公司"）对本公司 2024 年度的财务报表及内部控制审计机构毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）的 审计质量管理、人员资源配置、信息安全管理、审计工作方 案及执行等方面进行了评估；公司董事会审计委员会切实履 行监督职责，现就相关评估及监督情况报告如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成 立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙 的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得 工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东 长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席 合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于 2024 年 12 月 31 日，毕马威华振有合 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-025 重要内容提示： 本次日常关联交易预计需提交股东大会审议。 公司日常关联交易不会导致公司业务对关联人产生依赖，不影响公司的独 立性，不会损害公司和全体股东的整体利益。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）经证监会批准从事证券业务，依法 开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象 广泛并且具有不确定性，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易 管理工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，根据《上海证券交易所股票上市 规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对 2024 年 度发生的日常关联交易进行了梳理确认，并对 2025 年可能发生的日常关联交易进 行了合理预计，具体情况如下： 一、2024 年关联交易情况 1.采购商品 / 接受劳务情况表 财通证券股份有限公司 关于预计 2025 年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 关联方 | | 关联交易内容 | 年 ...

公司代码：601108 公司简称：财通证券 财通证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 财通证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

CaitongSecuritiesCo.,Ltd. 2024 SustainabilityReport CaitongSecuritiesCo.,Ltd. Stock Code：601108 2024 SustainabilityReport UpholdingIntegrityandHarmonyinPursuitofDreams CaitongSecuritiesCo.,Ltd. OfficialWebsite：https://www.ctsec.com Address:WestBuilding,CaitongShuangguanTower,198TianmushanRoad,XihuDistrict,Hangzhou, ZhejiangProvince CaitongSecuritiesWeChat SubscriptionAccount CaitongSecuritiesAPP Thisreportisprintedonenvironmentallyfriendlyrecycledpaper. CONTENTS | AbouttheReport | 01 | | --- | --- | | Board ...