资产与负债情况 - 本报告期末总资产718.19亿元，较上年度末增长10.50%[4] - 归属于上市公司股东的净资产215.61亿元，较上年度末增长1.04%[4] - 2020年3月31日货币资金为173.02亿元，较2019年12月31日增长30.79%，主要系客户资金存款增加[10] - 2020年3月31日资产总计为718.19亿元，较2019年12月31日有所增长；负债合计为502.50亿元，也较之前有所增长[15] - 2020年3月31日资产总计686.42亿元，2019年12月31日为620.55亿元[17][19][20] - 2020年3月31日负债合计486.84亿元，2019年12月31日为421.78亿元[19] - 2020年3月31日所有者权益合计199.58亿元，2019年12月31日为198.77亿元[19] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中资产总计均为649.92亿元[30][31] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中负债合计均为436.44亿元[31] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中所有者权益（或股东权益）合计均为213.48亿元[31] - 2019年12月31日和2020年1月1日母公司资产负债表中货币资金均为119.25亿元[33] - 2019年12月31日和2020年1月1日母公司资产负债表中融出资金均为118.05亿元[33] - 2019年12月31日和2020年1月1日母公司资产负债表中交易性金融资产均为181.76亿元[33] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中客户资金存款均为112.16亿元[30] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中结算备付金均为29.02亿元[30] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中衍生金融资产均为3630.01万元[30] - 2020年第一季度公司资产总计620.55亿美元[34] - 负债合计421.78亿美元[34] - 所有者权益（或股东权益）为198.77亿美元[34] - 无形资产为3.29亿美元[34] - 递延所得税资产为2.41亿美元[34] - 应付短期融资款为42.46亿美元[34] - 拆入资金为13.51亿美元[34] - 应付债券为147.68亿美元[34] - 实收资本（或股本）为35.89亿美元[34] 营业收入与利润情况 - 年初至报告期末营业收入8.92亿元，较上年同期减少25.45%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，较上年同期减少50.47%[4] - 加权平均净资产收益率为0.84%，较上年减少1.06个百分点[4] - 基本每股收益0.05元/股，较上年减少50.00%[4] - 2020年第一季度利息净收入为1.55亿元，较2019年同期增长499.33%，主要系信用业务利息收入和债券持有利息收入增加[11] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入为7.33亿元，较2019年同期增长75.28%，主要系经纪、资产管理、投资银行业务手续费收入增加[11] - 2020年第一季度投资收益为3.12亿元，较2019年同期增长55.40%，主要系处置金融工具收益增加[11] - 2020年第一季度其他收益为610.60万元，较2019年同期增长135.86%，主要系与日常活动有关的政府补助收益增加[11] - 2020年第一季度公允价值变动收益为 -3.14亿元，较2019年同期变动因证券市场波动导致金融工具公允价值变动[11] - 2020年第一季度营业总收入8.92亿元，2019年同期为11.96亿元[21] - 2020年第一季度利息净收入1.55亿元，2019年同期为0.26亿元[21] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入7.33亿元，2019年同期为4.18亿元[21] - 2020年第一季度投资收益3.12亿元，2019年同期为2.01亿元[21] - 2020年第一季度公允价值变动收益 -3.14亿元，2019年同期为5.47亿元[21] - 2020年第一季度营业总支出6.58亿元，2019年同期为7.87亿元[21] - 2020年第一季度营业利润2.33亿元，2019年同期为4.09亿元[21] - 2020年第一季度营业总收入426,494,489.66元，2019年第一季度为960,456,622.61元[24] - 2020年第一季度净利润65,255,627.53元，2019年第一季度为306,472,866.19元[25] - 2020年第一季度基本每股收益0.05元/股，2019年第一季度为0.10元/股[23] - 2020年第一季度利息净收入126,829,050.09元，2019年第一季度为15,685,720.06元[24] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入400,198,026.53元，2019年第一季度为267,788,549.16元[24] - 2020年第一季度投资收益189,144,780.14元，2019年第一季度为58,953,104.31元[24] - 2020年第一季度公允价值变动收益 -292,615,240.43元，2019年第一季度为616,754,043.20元[24] - 2020年第一季度营业总支出353,115,193.31元，2019年第一季度为621,568,980.42元[24] - 2020年第一季度其他综合收益的税后净额38,719,369.10元，2019年第一季度为17,542,515.25元[25] - 2020年第一季度综合收益总额103,974,996.63元，2019年第一季度为324,015,381.44元[25] 现金流量情况 - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为18.45亿元，较2019年同期减少76.43%，主要系代理买卖证券收到的现金净额减少[11] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -433.96万元，较2019年同期变动主要系投资支付的现金增加[11] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为36.77亿元，较2019年同期变动主要系发行债券收到的现金增加[11] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计58.14亿元，2019年同期为110.10亿元；经营活动现金流出小计39.69亿元，2019年同期为31.85亿元；经营活动产生的现金流量净额18.45亿元，2019年同期为78.25亿元[26] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计5334.37万元，2019年同期为5648.62万元；投资活动现金流出小计5768.34万元，2019年同期为4140.26万元；投资活动产生的现金流量净额 -433.96万元，2019年同期为1508.36万元[26] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计122.26亿元，2019年同期为52.84亿元；筹资活动现金流出小计85.49亿元，2019年同期为69.51亿元；筹资活动产生的现金流量净额36.77亿元，2019年同期为 -16.67亿元[27] - 2020年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1171.63万元，2019年同期为 -2566.07万元[27] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额55.29亿元，2019年同期为61.47亿元；期初现金及现金等价物余额149.69亿元，2019年同期为115.79亿元；期末现金及现金等价物余额204.99亿元，2019年同期为177.27亿元[27] - 母公司2020年第一季度经营活动现金流入小计54.47亿元，2019年同期为108.81亿元；经营活动现金流出小计36.17亿元，2019年同期为27.59亿元；经营活动产生的现金流量净额18.30亿元，2019年同期为81.22亿元[28] - 母公司2020年第一季度投资活动现金流入小计5273.43万元，2019年同期为5298.58万元；投资活动现金流出小计14713.65万元，2019年同期为2214.54万元；投资活动产生的现金流量净额 -944.02万元，2019年同期为3084.04万元[28] - 母公司2020年第一季度筹资活动现金流入小计122.26亿元，2019年同期为52.84亿元；筹资活动现金流出小计84.25亿元，2019年同期为69.48亿元；筹资活动产生的现金流量净额36.91亿元，2019年同期为 -17.05亿元[28] - 母公司2020年第一季度现金及现金等价物净增加额54.27亿元，2019年同期为64.47亿元；期初现金及现金等价物余额143.79亿元，2019年同期为107.15亿元；期末现金及现金等价物余额198.06亿元，2019年同期为171.62亿元[29] 股东情况 - 报告期末股东总数为145,601户[8] - 浙江省金融控股有限公司为第一大股东，持股10.42亿股，占比29.03%[8] 其他收支情况 - 计入当期损益的政府补助为610.60万元[6] - 其他营业外收支为 -1085.34万元，主要是对外捐赠[7] 准则执行情况 - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，期初增加合同负债账面价值2298.07万元，减少其他负债账面价值2298.07万元[32] - 2020年一季度期初增加合同负债账面价值1411.47万美元，减少其他负债账面价值1411.47万美元[35]

财务表现 - 公司2019年实现合并营收49.52亿元，归母净利润18.73亿元，同比分别增长56.32%、128.75%[9] - 财通资管营收首次突破10亿元，净利润大幅增长183%[9] - 财通创新营收和净利润同比分别大幅增长382%和623%[9] - 永安期货净利润首次突破10亿元大关，稳居行业首位[9] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.6元（含税），共派发现金红利574,240,000.00元[4] - 2019年营业收入为49.52亿元，同比增长56.32%[45] - 归属于母公司股东的净利润为18.73亿元，同比增长128.75%[45] - 经营活动产生的现金流量净额为66.66亿元，同比增长182.13%[45] - 资产总额为649.92亿元，同比增长10.73%[46] - 负债总额为436.44亿元，同比增长11.85%[46] - 基本每股收益为0.52元，同比增长136.36%[47] - 加权平均净资产收益率为9.28%，同比增加5.23个百分点[47] - 2019年第四季度营业收入为16.29亿元，为全年最高季度[50] - 2019年第四季度归属于上市公司股东的净利润为8.78亿元，为全年最高季度[50] - 2019年非经常性损益项目中，政府补助金额为1662.42万元[51] - 货币资金同比增长30.97%，达到132.29亿元人民币[56] - 融出资金同比增长86.47%，达到123.95亿元人民币[56] - 交易性金融资产减少244.33亿元人民币，期末余额为1958.20亿元人民币[54] - 其他债权投资增加257.43亿元人民币，期末余额为558.26亿元人民币[54] - 衍生金融资产同比下降69.27%，期末余额为3630.01万元人民币[56] - 应收款项同比下降71.87%，期末余额为2.27亿元人民币[56] - 长期股权投资同比增长13.15%，达到57.24亿元人民币[56] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1336.86万元人民币[52] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目为134.08万元人民币[53] - 所得税影响额为-176.14万元人民币[53] - 公司2019年净利润为18.76亿元，同比增长130.71%[59] - 公司2019年手续费及佣金净收入为22.96亿元，同比增长54.04%[58] - 公司2019年利息净收入为2.28亿元，同比增长70.41%[58] - 公司2019年融出资金为118.05亿元，同比增长93.83%[60] - 公司2019年应付短期融资款为42.46亿元，同比增长38.99%[60] - 公司2019年拆入资金为13.51亿元，同比增长68.84%[60] - 公司2019年卖出回购金融资产款为65.08亿元，同比增长71.56%[60] - 公司2019年应付职工薪酬为12.77亿元，同比增长30.95%[60] - 公司2019年应交税费为9409.68万元，同比增长65.65%[60] - 公司2019年固定资产为30.11亿元，同比增长273.86%[60] - 递延所得税负债同比增长59.36%，达到48,183,869.26元[61] - 手续费及佣金净收入同比增长41.31%，达到1,253,022,810.83元[61] - 利息净收入同比增长77.92%，达到161,283,992.07元[61] - 净利润同比增长107.21%，达到1,327,834,874.79元[61] - 货币资金期末数为13,229,273,041.35元，较期初增长30.97%，主要系客户资金存款增加所致[65] - 融出资金期末数为12,394,919,889.49元，较期初增长83.37%，主要系融资业务增加所致[65] - 手续费及佣金净收入本期数为2,295,892,103.74元，较上年同期增长54.04%，主要系资产管理业务、投资银行业务收入增加所致[65] - 利息净收入本期数为227,888,591.40元，较上年同期增长70.41%，主要系根据新金融工具准则债券利息收入计入利息收入所致[65] - 公允价值变动收益本期数为986,922,837.90元，较上年同期增长11599.26%，主要系根据新金融工具准则调整金融资产分类影响所致[65] - 所得税费用本期数为346,166,025.52元，较上年同期增长496.63%，主要系应纳税所得额增加所致[66] - 境外资产为1,288,907,488.46元，占总资产的比例为1.98%[66] - 公司2019年总资产为649.92亿元，较上年末增加10.73%[90] - 公司2019年营业收入为49.52亿元，同比增加56.32%[90] - 公司2019年归属于上市公司股东的净利润为18.73亿元，同比增加128.75%[90] - 公司2019年融资融券业务规模从期初的7,563.73亿元增长至10,192.85亿元[83] - 公司2019年股票质押业务余额为50.67亿元，其中证券公司作为融出方的股票质押规模为24.65亿元[83] - 公司2019年融出资金余额从61.21亿元增长至118.23亿元[84] - 公司2019年期货业务成交金额从100,322.54亿元增长至126,474.96亿元[86] - 公司2019年公募基金净值为14.77万亿元，同比增长13.29%[88] - 公司2019年研发支出为28,101,779.12元，同比增长78.12%[92] - 证券经纪业务营业收入为10.97亿元，同比增长16.17%[94] - 证券自营业务营业收入为2.42亿元，同比增长167.01%[94] - 投资银行业务营业收入为3.78亿元，同比增长105.26%[94] - 资产管理业务营业收入为12.43亿元，同比增长56.26%[94] - 证券信用业务营业收入为1.77亿元，同比减少23.97%[94] - 境外证券业务营业收入为1.05亿元，同比减少12.47%[94] - 总部后台及其他营业收入为17.10亿元，同比增长36.62%[94] - 研发投入合计为2810.18万元，占营业收入比例为0.57%[100] - 经营活动产生的现金流量净额为66.66亿元，同比增长182.13%[102] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.40亿元，主要由于投资支付的现金1.02亿元和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2.44亿元[102] - 公司资产总额为649.92亿元，较上年末增加62.97亿元，增幅10.73%[106] - 货币资金为132.29亿元，占总资产的20.36%，较上期增加30.97%[104] - 融出资金为123.95亿元，占总资产的19.07%，较上期增加86.47%[104] - 交易性金融资产为195.82亿元，占总资产的30.12%[106] - 公司负债总额为436.44亿元，同比增加46.25亿元，增幅11.85%[106] - 自有负债为301.18亿元，其中一年以上付息债券占49.03%[106] - 应付债券为147.68亿元，占自有负债的49.03%[106] - 应付短期融资款为42.46亿元，占自有负债的14.10%[106] - 卖出回购金融资产款为65.08亿元，占自有负债的21.61%[106] - 公司资产负债率为67.15%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为58.52%[106] - 公司长期股权投资余额为57.24亿元，较年初增加6.64亿元，增幅为13.13%[109] - 永安期货期末投资额为26.73亿元，较期初增加3.10亿元[109] - 财通基金期末投资额为5.58亿元，较期初增加2831.27万元[109] - 浙江省浙商资产管理有限公司期末投资额为22.29亿元，较期初增加1.66亿元[109] - 财通证券资产管理有限公司2019年实现营业收入10.82亿元，净利润2.01亿元[113] - 浙江财通资本投资有限公司2019年实现营业收入1.89亿元，净利润1.46亿元[114] - 财通创新投资有限公司2019年实现营业收入3.12亿元，净利润2.73亿元[114] - 财通证券(香港)有限公司2019年实现营业收入1.18亿港元，净利润1297.31万港元[114] - 财通基金管理有限公司2019年实现营业收入4.79亿元，净利润6737.98万元[114] - 永安期货股份有限公司2019年实现营业收入229.35亿元，净利润10.39亿元[115] - 浙江省浙商资产管理有限公司2019年实现营业收入543,879.52万元，净利润82,974.75万元[116] - 公司合并4个结构化主体，总资产为1,584,996,852.70元，持有权益1,317,431,293.28元[117] - 公司2019年现金分红总额为574,240,000元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.94%[147] - 公司2018年现金分红总额为251,230,000元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.57%[147] - 公司2017年现金分红总额为646,020,000元，占归属于上市公司普通股股东净利润的43.62%[147] - 公司连续三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三个会计年度实现年均可分配利润的30%[144] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%[144] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%[144] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%[144] - 公司2018年度利润分配方案已于2019年7月16日实施完毕，以总股本3,589,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税）[146] - 公司董事会每三年制定明确清晰的股东回报规划，并在制定当期利润分配方案时考虑现金分红的时机、条件和最低比例[144] - 股东大会审议利润分配方案时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上表决通过[145] - 公司2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.70元（含税），共派发现金红利251,230,000.00元[165] - 公司2018年现金股利分配总额占归属于母公司股东净利润的30.68%[166] 业务发展 - 公司分类评级连续5年保持A类A级[9] - 公司启动"深耕浙江三年行动计划"，与多地签订合作协议，深度支持地方经济社会发展[9] - 公司推动业内首创的金融顾问制度，链接各方金融资源，打造服务实体企业的"金融医生"[11] - 公司牵头的浙江省并购联合会积极构建新型并购生态圈，为"凤凰计划"下半场助力[11] - 公司发起的"玉皇山南基金小镇政协委员会客厅"，积极纳良策、解难题[11] - 证券经纪业务通过线上线下结合方式提供财富管理服务[62] - 投资银行业务包括证券承销与保荐、新三板及财务顾问等[63] - 2019年A股市场交投活跃度显著提升，外资持股比例持续提高[64] - 证券行业2019年度实现营业收入3,604.83亿元，净利润1,230.95亿元[64] - 浙江省全年新增境内外上市公司47家，其中8家为科创板上市企业，累计共有境内外上市公司578家，境内上市公司458家，数量居全国第2位[68] - 公司已与15个地方政府、9家国有企业和14家金融机构深化了战略合作，积极担当"凤凰行动"主力军角色[69] - 公司加快推进各项业务协同发展，加速财富管理转型，致力于提升全方位综合化金融服务能力[70] - 公司2019年代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为787.63亿元，同比增长26.34%[74] - 公司2019年代销金融产品438.79亿元（不含货币基金交易数据），同比增长1.15%[74] - 公司2019年经纪业务客户数量196.2万户，较上年增长7.10%[74] - 公司2019年股票基金交易量为38,682亿元，市场份额为1.42%，较2018年增长1.25%[75] - 公司2019年债券现货（含债券回购）交易量为20,345亿元，市场份额为0.41%，较2018年增长0.36%[75] - 公司2019年投行业务承销金额合计4,489,064.17万元，承销次数66次，较2018年大幅增长[77] - 公司2019年资产管理业务受托管理规模为1,549.93亿元，较上年末增长8.87%，其中主动管理资产规模1,225.38亿元，增长21.37%[78] - 公司2019年资产管理业务主动管理占比79.06%，排名行业第21位[78] - 公司2019年权益投资方面，重点把握了5G通信、消费电子、农业养殖、文化传媒和新能源汽车等行业机会[80] - 公司提出实施"深耕浙江""集团化发展""科技发展""人才发展""文化品牌"五大战略[124] - 公司计划在全国重点区域新设分支机构，深耕长三角、做实珠三角、覆盖京津冀[125] - 公司加强金融科技领域投入，完善APP功能与体验，促进投资品种多样化、投资工具策略化[125] - 公司加快布局重点地区的私募服务团队，积极引导优质私募加盟财通服务体系[125] - 公司固定收益类投资组合年度平均基点价值为153.34万元[135] - 公司自营股票投资的平均日VaR比例为2.27%[135] - 公司将继续推进股权融资业务，重点围绕IPO和再融资两块业务核心[126] - 公司将探索网格化管理模式，提升浙江市场份额并开拓省外市场[126] - 公司将持续保持固收业务的优势地位，并拓展"固收+"业务[127] - 公司权益投资将聚焦行业龙头公司，兼顾市场风格轮动选择和防范净值回撤[128] - 公司证券信用业务将保持发展与风控之间的有效平衡，提升客户获得感[129] - 公司期货业务将围绕经纪业务、风险管理、财富管理、境外业务四大板块进行升级[130] - 公司境外证券业务将加强投资能力培养，提高资本使用效率[132] - 公司基金业务将实施产品创新战略，保持公募基金较快发行节奏[133] 风险管理与合规 - 公司2019年合规风控投入总额为人民币9,205.46万元[142] - 公司2019年信息技术投入总额为人民币24,368.60万元[142] - 公司建立了全面的风险管理和内部控制流程，包括三层级的风险管理制度体系[139] - 公司针对市场风险建立了自上而下的风险限额管理体系，包括自营业务年度规模、市场风险损失容忍度等[139] - 公司针对信用风险通过尽职调查、审查等手段进行征授信管理，并实施集中度控制[139] - 公司针对流动性风险建立了三级流动性储备池，并定期开展应急演练[140] - 公司制定了《财通证券股份有限公司操作风险管理办法》，强化操作风险管理[140] - 公司通过IT治理委员会、信息安全防护体系等措施加强信息技术风险的管控[141] - 公司建立了风险控制指标压力测试机制，定期或不定期开展综合或专项压力测试[142] - 公司收到证监会警示函，指出在赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行并上市的保荐过程中存在核查不充分的问题[156] - 公司对相关部门进行了合规考核扣分，并对相关责任人采取了经济处罚问责处理[156] - 公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，未发现未履行法院生效判决或大额债务到期未清偿的情况[157] 股东与股权结构 - 公司注册资本为35.89亿元人民币，净资本为1581.95亿元人民币，较上年度末的1540.01亿元人民币有所增长[15] - 公司历史沿革包括多次增资扩股，如2006年增资至6.82亿元人民币，2007年增资至7.82亿元人民币，2008年增资至11.27亿元人民币，2011年增资至14亿元人民币[23][25] - 公司于2013年整体变更为股份有限公司，注册资本为35.89亿元人民币[26] - 公司注册资本从18亿元增至31亿元，随后通过定向增资扩股至32.3亿元[28] - 公司于2017年首次公开发行股票，发行35,900万股，注册资本增至35.89亿元[29] - 公司旗下财通证券（香港）有限公司已发行股份数目为50,000万股，每股面值1.00港币[31] - 财通证券资产管理有限公司注册资本为20,000万元，主要业务包括证券资产管理和公开募集证券投资基金管理[31] - 财通创新投资有限公司注册资本为380,000万元，主要从事金融产品投资和股权投资[32] - 公司参股的财通基金管理有限公司注册资本为20,000万元，主要业务包括基金募集和资产管理[33] - 公司参股的永安期货股份有限公司注册资本为131,000万元，主要业务包括商品期货经纪和金融期货经纪[33] - 公司参股的浙江省浙商资产管理有限公司注册资本为601,800万元，主要业务包括不良资产批量转让和资产管理[34] - 公司普通股

财务表现 - 公司总资产为615.15亿元人民币，同比增长4.80%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为9.95亿元人民币，同比增长47.89%[4] - 营业收入为33.24亿元人民币，同比增长41.34%[4] - 加权平均净资产收益率为4.96%，同比增加1.71个百分点[4] - 基本每股收益为0.27元，同比增长50.00%[5] - 稀释每股收益为0.27元，同比增长50.00%[5] - 公司2019年第三季度营业总收入为10.39亿元人民币，同比增长94.7%[19] - 公司2019年前三季度净利润为9.99亿元人民币，同比增长49.8%[21] - 公司2019年第三季度投资收益为4.39亿元人民币，同比增长109.7%[19] - 公司2019年第三季度营业利润为3.75亿元人民币，同比增长419.2%[20] - 2019年第三季度营业总收入为514,675,155.85元，同比增长28.6%[24] - 2019年前三季度营业总收入为2,313,590,454.97元，同比增长27.5%[24] - 2019年第三季度净利润为162,521,645.72元，同比增长75.5%[26] - 2019年前三季度净利润为804,384,956.78元，同比增长33.5%[26] - 公司2019年前三季度综合收益总额为17.81亿元人民币，相比去年同期的-25.24亿元人民币有显著改善[27] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为63.16亿元人民币，去年同期为-15.04亿元人民币[4] - 公司2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为63.16亿元人民币，相比去年同期的-15.04亿元人民币有显著改善[28] - 公司2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为33.08亿元人民币，同比增长21.7%[28] - 公司2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-6.73亿元人民币，相比去年同期的-207.76亿元人民币大幅减少[29] - 公司2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-31.07亿元人民币，相比去年同期的43.20亿元人民币有较大变化[29] - 公司2019年前三季度期末现金及现金等价物余额为147.35亿元人民币，同比增长22.5%[29] - 公司2019年第三季度经营活动产生的现金流量净额为6,812,469,024.87元，相比去年同期大幅改善[31] - 公司2019年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-318,979,797.64元，较去年同期的-2,288,994,375.72元有所收窄[31] - 公司2019年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-3,023,887,034.33元，去年同期为4,293,234,920.33元[32] - 公司2019年第三季度现金及现金等价物净增加额为3,469,602,192.90元，期末余额为14,184,339,256.59元[32] 资产与负债 - 融出资金业务规模增加，2019年9月30日融出资金为8,841,634,190.52元，同比增长33.01%[9] - 衍生金融资产大幅减少，2019年9月30日为8,037,128.79元，同比下降93.20%，主要因收益互换和场外期权公允价值变动[10] - 存出保证金减少，2019年9月30日为142,661,485.63元，同比下降33.50%，主要因转融通担保金减少[10] - 买入返售金融资产减少，2019年9月30日为2,904,713,060.86元，同比下降56.11%，主要因债券逆回购减少[10] - 固定资产增加，2019年9月30日为141,790,412.94元，同比增长69.61%，主要因电子设备增加[10] - 拆入资金增加，2019年9月30日为1,400,701,138.92元，同比增长75.09%，主要因同业拆入增加[10] - 代理买卖证券款增加，2019年9月30日为13,486,468,293.65元，同比增长30.75%，主要因经纪业务客户结算资金增加[10] - 货币资金从2018年12月31日的101.01亿元增长至2019年9月30日的131.30亿元，增长率为30.0%[13] - 客户资金存款从2018年12月31日的82.72亿元增长至2019年9月30日的110.94亿元，增长率为34.1%[13] - 融出资金从2018年12月31日的66.47亿元增长至2019年9月30日的88.42亿元，增长率为33.0%[13] - 交易性金融资产从2018年12月31日的93.17亿元增长至2019年9月30日的209.30亿元，增长率为124.6%[13] - 代理买卖证券款从2018年12月31日的103.15亿元增长至2019年9月30日的134.86亿元，增长率为30.7%[14] - 长期股权投资从2018年12月31日的50.59亿元增长至2019年9月30日的54.89亿元，增长率为8.5%[13] - 资产总计从2018年12月31日的586.95亿元增长至2019年9月30日的615.15亿元，增长率为4.8%[14] - 负债合计从2018年12月31日的390.19亿元增长至2019年9月30日的410.41亿元，增长率为5.2%[14] - 归属于母公司所有者权益从2018年12月31日的196.65亿元增长至2019年9月30日的204.63亿元，增长率为4.1%[14] - 少数股东权益从2018年12月31日的1.08亿元增长至2019年9月30日的1.05亿元，增长率为-3.0%[15] - 公司2019年第三季度资产总计为589.17亿元人民币，同比增长5.7%[17] - 公司2019年第三季度负债合计为395.70亿元人民币，同比增长7.0%[17] - 公司2019年第三季度所有者权益合计为193.46亿元人民币，同比增长3.1%[18] - 公司2019年1月1日融出资金余额为6,759,482,535.33元，较2018年12月31日增加112,379,501.98元[33] - 公司2019年1月1日交易性金融资产余额为22,025,247,255.02元，较2018年12月31日增加22,025,247,255.02元[34] - 公司2019年1月1日应付债券余额为17,685,560,263.29元，较2018年12月31日增加517,588,584.12元[34] - 公司2019年1月1日资产总计为58,728,807,230.28元，较2018年12月31日增加34,003,017.49元[34] - 公司负债合计为39,018,624,146.51元，较上期增加1,053,350.65元[35] - 归属于母公司所有者权益合计为19,665,347,784.55元，较上期增加32,949,666.84元[35] - 货币资金为8,815,624,549.22元，其中客户资金存款为8,016,672,882.55元[37] - 融出资金为6,090,620,401.36元，较上期增加110,439,324.77元[38] - 交易性金融资产为20,279,478,744.35元，较上期增加20,279,478,744.35元[38] - 应付债券为17,167,971,679.17元，较上期增加517,588,584.12元[39] - 未分配利润为3,757,630,262.02元，较上期减少250,856,755.98元[39] - 资产总计为55,751,918,355.27元，较上期增加26,895,191.68元[38] 收入与费用 - 手续费及佣金净收入增加，2019年1-9月为1,574,693,672.33元，同比增长52.27%，主要因经纪业务、资产管理业务、投资银行业务增加[10] - 其他收益减少，2019年1-9月为6,420,759.45元，同比下降76.00%，主要因政府补助减少[10] - 所得税费用增加，2019年1-9月为184,476,433.83元，同比增长215.52%，主要因利润总额增加[11] - 公司2019年第三季度手续费及佣金净收入为5.93亿元人民币，同比增长69.1%[19] - 公司2019年第三季度公允价值变动收益为-4922.89万元人民币，同比下降55.0%[20] - 公司2019年第三季度其他综合收益为2951.14万元人民币，同比增长128.6%[21] - 2019年第三季度投资收益为268,070,461.06元，同比增长55.4%[25] - 2019年前三季度投资收益为684,940,906.48元，同比下降38.8%[25] - 2019年第三季度手续费及佣金净收入为253,934,347.89元，同比增长19.9%[24] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为853,933,526.02元，同比增长29.2%[24] - 2019年第三季度其他综合收益的税后净额为15,545,196.65元，同比下降113.2%[26] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额为31,625,984.26元，同比下降104.9%[26] - 公司2019年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为9.07亿元人民币，同比下降2.8%[28] - 公司2019年前三季度支付的各项税费为2.07亿元人民币，同比下降40.2%[28] - 公司2019年前三季度回购业务资金净增加额为34.92亿元人民币[28] - 公司2019年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为35.99亿元人民币[28] 股东与股权 - 浙江省金融控股有限公司为公司第一大股东，持股比例为29.03%[7] - 非经常性损益合计为843.17万元人民币，主要是政府补助和固定资产处置收益[5] 会计准则与报表 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，并变更财务报表格式[36]

利润分配与预案 - 2019年半年度公司未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[3] - 2018年度公司以总股本35.89亿股为基数，每10股派发现金红利0.70元，共派发现金红利2.5123亿元，现金股利总额占2018年合并口径下归属于母公司股东净利润的30.68%[99] 公司风险 - 公司面临市场、信用、流动性、操作及信息技术等风险[4] - 公司经营面临市场、信用、流动性、操作、信息技术等风险，报告期内流动性指标符合监管标准，未产生重大操作风险事件[64][65][66] - 报告期内公司未发生重大信息技术风险事件[67] 公司基本信息 - 本报告期末注册资本为35.89亿元，与上年度末持平[10] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、自营等业务[11] - 财通证券资管有证券资产管理、公募基金管理等业务资格[11] - 浙江财通资本是私募股权投资基金管理人[12] - 财通创新可进行金融产品投资和股权投资[12] - 财通香港有证券交易、孖展融资等业务[12] - 财通基金有合格境内机构投资者资格等业务资格[12] - 公司业务分为证券经纪、投资银行等八大板块，通过提供综合金融产品和服务获取收入[32] - 公司已形成综合性金融控股平台，推进集团化经营和业务协同发展[35] - 公司具有融资融券、约定购回式证券交易等诸多业务资格[35] - 截至2019年6月底，公司共有证券分支机构140家，其中省内111家、省外29家[37] - 截至目前，公司已设立证券分支机构140家，其中分公司20家，营业部120家[101] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[102] - 截止报告期末普通股股东总数为139,080户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[103] - 浙江省金融控股有限公司期末持股1,041,769,700股，占比29.03%，为第一大股东[104] - 浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发公司持有的有限售条件股份将于2020年10月24日可上市交易，数量分别为1,041,769,700股和115,752,189股[106] - 2019年半年度，龚方乐、黄敏伟等离任，同时聘任了副总经理、职工董事、监事会主席等新职务[107] - 公司注册资本35.89亿元，折成35.89万股，每股面值1元[158] - 截止2019年6月30日，公司设有120家证券营业部，20家分公司及16家控股子公司[158] - 截止2019年6月30日，公司共有员工2682名（母公司口径），其中高级管理人员10名[158] 财务数据 - 本报告期末净资本为153.64亿元，上年度末为154.00亿元[10] - 本报告期营业收入为22.84亿元，上年同期为18.18亿元，同比增长25.66%[18] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为7.32亿元，上年同期为5.85亿元，同比增长25.29%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为65.67亿元，上年同期为19.05亿元，同比增长244.72%[18] - 本报告期末资产总额为615.36亿元，上年度末为586.95亿元，同比增长4.84%[18] - 本报告期末负债总额为413.50亿元，上年度末为390.19亿元，同比增长5.98%[18] - 基本每股收益为0.20元/股，上年同期为0.16元/股，同比增长25.00%[19] - 加权平均净资产收益率为3.63%，上年同期为2.78%，增加0.85个百分点[20] - 报告期末母公司净资本为153.64亿元，上年度末为154.00亿元[22] - 风险覆盖率为343.61%，上年度末为350.51%[22] - 非经常性损益合计为622.06万元[24] - 2019年6月30日货币资金为14,031,165,944.60元，较2018年12月31日增长38.91%[27] - 2019年1 - 6月手续费及佣金净收入为981,320,884.09元，较2018年1 - 6月增长43.64%[28] - 2019年1 - 6月利息净收入为83,204,789.62元，较2018年1 - 6月下降38.99%[28] - 2019年1 - 6月投资收益为622,306,702.33元，较2018年1 - 6月下降43.88%[28] - 2019年1 - 6月利润总额为810,802,315.22元，较2018年1 - 6月增长23.84%[28] - 2019年1 - 6月净利润为736,344,204.37元，较2018年1 - 6月增长25.94%[28] - 2019年6月30日衍生金融资产为8,515,027.34元，较2018年12月31日下降92.79%[27] - 2019年6月30日买入返售金融资产为2,697,118,186.18元，较2018年12月31日下降59.25%[27] - 2019年6月30日应收款项为240,547,746.32元，较2018年12月31日下降70.13%[27] - 2019年6月30日长期股权投资为5,430,971,720.45元，较2018年12月31日增长7.35%[27] - 2019年上半年净利润6.42亿美元，较2018年同期增长25.86%[31] - 2019年上半年手续费及佣金净收入5.99亿美元，较2018年同期增长33.55%[31] - 2019年上半年代理买卖证券款141.95亿美元，较2018年同期增长41.12%[31] - 2019年上半年应付职工薪酬12.89亿美元，较2018年同期增长32.14%[31] - 2019年上半年拆入资金5002.08万美元，较2018年同期下降93.75%[31] - 2019年上半年利息净收入5217.34万美元，较2018年同期下降56.66%[31] - 2019年上半年投资收益4.17亿美元，较2018年同期下降55.99%[31] - 2019年上半年业务及管理费10.72亿美元，较2018年同期增长18.45%[31] - 2019年上半年利润总额7.24亿美元，较2018年同期增长26.96%[31] - 货币资金期末数为14,031,165,944.60元，较期初数增长38.91%，主要因客户资金存款增加[34] - 衍生金融资产期末数为8,515,027.34元，较期初数下降92.79%，主要因收益互换和场外期权公允价值变动[34] - 手续费及佣金净收入本期数为981,320,884.09元，较上年同期增长43.64%，主要因经纪、资管、投行业务增加[34] - 投资收益本期数为622,306,702.33元，较上年同期下降43.88%，主要因金融工具投资收益减少[34] - 境外资产为1,312,442,957.38元，占总资产比例为2.13%[34] - 上半年营业收入22.84亿元，同比增加25.66%，营业成本14.67亿元，同比增加27.14%[47] - 上半年经营活动现金流量净额65.67亿元，净流入同比增加46.62亿元，投资活动现金流量净额 -0.06亿元，净流出同比增加0.27亿元，筹资活动现金流量净额 -22.72亿元，净流出同比增加17.74亿元[47][48] - 公司总营业收入22.84亿元，营业成本14.67亿元，毛利率35.79%，营业成本较上年增减27.14%，毛利率较上年减少0.62个百分点[50] - 证券经纪业务营业收入5.97亿元，营业成本3.22亿元，毛利率46.01%，营业成本较上年增加14.82%，毛利率增加3.87个百分点[49] - 证券自营业务营业收入2568.1万元，营业成本2023.98万元，毛利率21.19%，营业成本较上年增加395.26% [49] - 投资银行业务营业收入1.27亿元，营业成本1.21亿元，毛利率5.05%，营业成本较上年增加15.12%，毛利率增加74.86个百分点[49] - 货币资金期末数140.31亿元，占总资产22.80%，较上期期末增加38.91%，原因是客户资金存款增加[52] - 结算备付金期末数28.62亿元，占总资产4.65%，较上期期末增加21.17%，原因是客户备付金增加[52] - 融出资金期末数78.33亿元，占总资产12.73%，较上期期末增加17.85%，原因是融资规模增加和新金融工具准则调整列报[52] - 衍生金融资产期末数851.5万元，占总资产0.01%，较上期期末减少92.79%，原因是收益互换和场外期权公允价值变动[52] - 买入返售金融资产期末数26.97亿元，占总资产4.38%，较上期期末减少59.25%，原因是债券逆回购业务减少[52] - 长期股权投资期末数54.31亿元，占总资产8.83%，较上期期末增加7.35%，原因是联营企业投资收益增加[52] - 截至2019年6月30日，公司资产总额615.36亿元，较上年末增加28.41亿元，增幅4.84%；负债总额413.50亿元，较上年末增加23.32亿元，增幅5.98%[54] - 代理买卖证券款为143.42亿元，占比23.31%，较上期增加39.04%，原因是经纪业务客户结算资金增加[53] - 卖出回购金融资产款为48.23亿元，占比7.84%，较上期增加10.18%，原因是债券正回购规模增加[53] - 应付债券为168.61亿元，占比27.40%，较上期减少1.79%，原因是公司债融资减少[53] - 公司长期股权投资余额54.31亿元，与年初相比增加3.71亿元，增幅7.33%，本期增加主要系确认联营企业投资收益[56] - 交易性金融资产期末余额228.09亿元，较期初增加7.84亿元；其他债权投资期末余额38.33亿元，较期初增加8.25亿元[57] - 衍生金融工具期末余额387.04万元，较期初减少1.09亿元，对当期利润影响为 -1.37亿元[57] - 公司资产负债率为67.20%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为57.23%，较上年年末下降2.1个百分点[54] - 自有负债270.08亿元，其中一年以上付息债券168.61亿元，占自有负债比例62.43%[54] - 财通证券资管2019年上半年营业收入41166.68万元，净利润4401.52万元，截至报告期末总资产126168.86万元，净资产79811.05万元[60] - 财通资本2019年上半年营业收入 - 3968.51万元，净利润 - 5911.70万元，截至报告期末总资产69287.38万元，净资产35690.71万元[61] - 财通创新2019年上半年营业收入9027.75万元，净利润8879.35万元，截至报告期末总资产300549.64万元，净资产300113.40万元[62] - 财通香港2019年上半年营业收入5807.88万港币，净利润443.33万港币，截至报告期末总资产149615.21万港币，净资产53421.72万港币[62] - 财通基金2019年上半年营业收入22058.41万元，净利润3483.97万元，截至报告期末总资产203151.20万元，净资产137071.82万元[62] - 永安期货2019年上半年营业收入1217460.02万元，净利润91309.56万元，截至报告期末总资产3733320.43万元，净资产842001.71万元[62] - 浙江省浙商资产管理有限公司2019年上半年营业收入224275.59万元，净利润62972.05万元，截至报告期末总资产4693941.73万元，净资产1151584.38万元[62] - 截至2019年6月30日，公司合并4个结构化主体，总资产2606933879.49元，公司持有权益在交易性金融资产中，金额为2389459574.65元[63] - 2019年1 - 6月营业收入为409,588,33元，上年同期为3,050,158,44元[120] - 2019年1 - 6月营业成本及附加为1,527,800,65元，上年同期为60,182.88元[120] - 2019年1 - 6月管理费用为17,836,008,60元，上年同期为14,529,423,16元[120] - 2019年1 - 6月研发和财务费用为 - 63,285,814,02元，上年同期为 - 5,651,372.76元[120] - 2019年1 - 6月投资收益为1,178,568,301,34元，上年同期为1,2

整体财务规模与增长 - 本报告期末总资产628.73亿元，较上年度末增长7.12%[4] - 归属于上市公司股东的净资产200.73亿元，较上年度末增长2.07%[4] - 2019年第一季度公司资产总计628.73亿元，较2018年12月31日的586.95亿元增长约7.12%[14] - 负债合计427.90亿元，较2018年12月31日的390.19亿元增长约9.66%[15] - 所有者权益（或股东权益）合计200.83亿元，较2018年12月31日的196.76亿元增长约2.07%[15] - 2019年第一季度负债合计411.12亿元，2018年同期为369.93亿元[18] - 2019年第一季度所有者权益合计190.85亿元，2018年同期为187.59亿元[18] - 2019年第一季度资产总计从55,751,918,355.27元增至55,778,813,546.95元，增加26,895,191.68元[34][35] - 2019年第一季度负债合计从36,993,279,688.27元增至36,994,333,038.92元，增加1,053,350.65元[35] - 2019年第一季度所有者权益（或股东权益）合计从18,758,638,667.00元增至18,784,480,508.03元，增加25,841,841.03元[35] 经营业绩表现 - 营业收入11.96亿元，较上年同期增长28.45%[4] - 归属于上市公司股东的净利润3.91亿元，较上年同期增长8.84%[4] - 加权平均净资产收益率为1.90%，较上年增加0.25个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.10元/股，较上年增长11.11%[4] - 2019年第一季度营业总收入11.96亿元，2018年同期为9.31亿元[19] - 2019年第一季度净利润3.91亿元，2018年同期为3.60亿元[21] - 2019年第一季度基本每股收益0.10元/股，2018年同期为0.09元/股[22] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入4.18亿元，2018年同期为3.48亿元[19] - 2019年第一季度投资收益2.01亿元，2018年同期为4.19亿元[19] - 2019年第一季度公允价值变动收益5.47亿元，2018年同期为0.70亿元[21] - 2019年第一季度营业总支出7.87亿元，2018年同期为5.22亿元[21] - 2019年第一季度综合收益总额3.97亿元，2018年同期为1.63亿元[22] - 2019年第一季度净利润为3.0647286619亿美元，2018年同期为2.8080929544亿美元[24] - 2019年第一季度综合收益总额为3.2401538144亿美元，2018年同期为1.2860298599亿美元[25] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额78.25亿元，较上年同期增长126.93%[4] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为78.25亿元，较2018年同期增长126.93%，主要系代理买卖证券收到的现金净额增加[11] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额较2018年同期减少69.31%，主要系投资支付的现金增加[11] - 2019年第一季度经营活动现金流量净额为7.82503822202亿美元，2018年同期为3.44826615464亿美元[26] - 2019年第一季度投资活动现金流量净额为0.1508360709亿美元，2018年同期为0.491414656亿美元[27] - 2019年第一季度筹资活动现金流量净额为 - 1.66707043337亿美元，2018年同期为 - 1.62357828382亿美元[27] - 2019年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为14.949731872亿美元，2018年同期为9.6597124776亿美元[26] - 2019年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为61.3540951942亿美元，2018年同期为8.0393999136亿美元[26] - 2019年第一季度回购业务资金净增加额为19.1207255664亿美元，2018年同期为22.2965767337亿美元[26] - 2019年第一季度取得投资收益收到的现金为0.52721739亿美元，2018年同期为0.6590217375亿美元[27] - 2019年第一季度发行债券收到的现金为52.4286亿美元，2018年同期为72.5316亿美元[27] - 2019年第一季度经营活动现金流入小计108.81亿美元，较2018年第一季度的57.39亿美元增长89.60%[28] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计27.59亿美元，较2018年第一季度的25.73亿美元增长7.23%[28] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额81.22亿美元，较2018年第一季度的31.66亿美元增长156.50%[28] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额3084.04万美元，2018年第一季度为 - 1.51亿美元[29] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计52.43亿美元，较2018年第一季度的82.53亿美元下降36.47%[29] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计69.48亿美元，较2018年第一季度的98.93亿美元下降29.77%[29] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 17.05亿美元，较2018年第一季度的 - 16.40亿美元下降3.97%[29] - 2019年第一季度现金及现金等价物净增加额64.47亿美元，较2018年第一季度的13.76亿美元增长368.54%[29] 股东情况 - 报告期末股东总数为143,420户[7] - 浙江省金融控股有限公司持股11.58亿股，占比32.25%为第一大股东[7] 非经常性损益 - 非经常性损益合计11.20万元，主要系处置固定资产损益和政府补助[5][6] 资产项目变动 - 2019年3月31日货币资金为157.75亿元，较2018年12月31日增长56.18%，主要系客户资金存款增加[9] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较2018年12月31日减少100%，主要系实施新金融工具会计准则影响[9] - 融出资金为82.57亿元，较2018年12月31日的66.47亿元增长约24.22%[14] - 衍生金融资产为3577.54万元，较2018年12月31日的1.18亿元减少约69.72%[14] - 买入返售金融资产为41.78亿元，较2018年12月31日的66.18亿元减少约36.87%[14] - 2019年3月31日代理买卖证券款为166.79亿元，较2018年12月31日增长61.70%，主要系经纪业务代理买卖证券款增加[10] - 2019年3月31日应交税费为3681.34万元，较2018年12月31日减少55.63%，主要系应交企业所得税减少[10] - 代理买卖证券款为166.79亿元，较2018年12月31日的103.15亿元增长约61.69%[14] - 应付短期融资款为26.45亿元，较2018年12月31日的30.55亿元减少约13.42%[14] - 应交税费为3681.34万元，较2018年12月31日的8297.74万元减少约55.63%[14] - 其他综合收益为4352.85万元，较2018年12月31日的 - 5.36亿元实现大幅增长[15] - 2019年1月1日融出资金较2018年12月31日增加1.12亿美元[30] - 2019年1月1日买入返售金融资产较2018年12月31日增加4374.77万美元[31] - 2019年第一季度融出资金从6,090,620,401.36元增至6,201,059,726.13元，增加110,439,324.77元[34] - 2019年第一季度买入返售金融资产从6,180,600,543.41元增至6,210,225,168.42元，增加29,624,625.01元[34] 财务指标季度对比 - 2019年第一季度利息净收入为2580.4万元，较2018年同期减少71.60%，主要系信用业务利息收入减少和次级债利息支出增加[10] - 2019年第一季度投资收益为2.01亿元，较2018年同期减少52.01%，主要系理财产品和股票的投资收益减少[10] - 2019年第一季度公允价值变动收益为5.47亿元，较2018年同期增长682.01%，主要系实施新金融工具会计准则影响及金融工具公允价值上升[10] - 2019年第一季度业务及管理费为7.90亿元，较2018年同期增长51.76%，主要系业绩增长相应业务及管理费用增长[10] 财务报表格式变更 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则并变更财务报表格式[32][35]

公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、自营、承销与保荐等多项业务[12] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称财通证券，代码601108[17] - 公司注册和办公地址均为杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心，邮编310007[15] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[16] 公司注册资本变化 - 2002年8月26日财通经纪各出资人签订发起人协议，注册资本为50080万元[19] - 2006年10月24日增资后注册资本由50080万元增加至68173.9522万元[21] - 2006年12月25日浙江财开现金增资1亿元，注册资本增加至78173.9522万元[21] - 2008年12月11日同意增资34512万元，注册资本增加至112685.9522万元[21] - 2011年11月23日核准注册资本由112685.9522万元变更为14亿元[23] - 2013年10月15日注册资本变更为18亿元，公司类型变更为股份有限公司[24] - 2014年12月30日财通证券注册资本变更为31亿元，2015年增资后注册资本变为32.3亿元，2017年发行股票后注册资本变为35.89亿元[25][26] - 本报告期末注册资本为3,589,000,000元，与上年度末相同[11] 子公司及参股公司注册资本 - 财通证券(香港)有限公司已发行股份数目为50000万股，每股面值1.00港币[28] - 财通证券资产管理有限公司注册资本为20000万元[28] - 浙江财通资本投资有限公司注册资本为50000万元[29] - 财通创新投资有限公司注册资本为380000万元[29] - 财通基金管理有限公司注册资本为20000万元[29] - 永安期货股份有限公司注册资本为131000万元[29] - 浙江省浙商资产管理有限公司注册资本为601800万元[29] 证券营业部信息 - 截止2018年12月31日公司共设立124家证券营业部[31] - 浙江有99家证券营业部，占营业部总数的约80%（99÷124≈80%）[32] - 临安西苑路证券营业部位于浙江临安市锦城街道西苑路23 - 25号，联系电话0571 - 61083971[35] - 杭州九堡九乔街证券营业部位于杭州市江干区九洲芳园4幢底商1，联系电话0571 - 87234299[35] - 杭州桐庐白云源路证券营业部位于浙江省杭州市桐庐县县城白云源路1003号，联系电话0571 - 69909702[35] - 杭州新登新兴路证券营业部位于杭州市富阳区新登镇新兴路19 - 14、15号，联系电话0571 - 63256363[35] - 杭州江南大道证券营业部位于杭州市滨江区长河街道江南大道380号1幢一层109室，联系电话0571 - 86918080[35] - 杭州转塘杭新路证券营业部位于杭州市西湖区转塘街道金街美地商业中心5号楼115、116室，联系电话0571 - 89990316[35] - 杭州余杭塘路证券营业部位于杭州市西湖区余杭塘路813号一层，联系电话0571 - 87317151[35] - 杭州新天地街证券营业部位于杭州市下城区新天地街406号星城发展大厦2幢（商）3号，联系电话0577 - 28890705[35] - 杭州环丁路证券营业部位于杭州市江干区环丁路277号，联系电话0571 - 85352637[35] - 杭州文一西路证券营业部位于杭州市余杭区余杭街道文一西路2118、2120号，联系电话0571 - 88667313[35] - 公司有丽水北苑路等124家证券营业部，分布于浙江、四川、云南、北京、上海等地[38][39] 分公司设立情况 - 截止2018年12月31日，公司共设立了15家分公司[40] 财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入31.68亿元，较2017年减少21.13%[44] - 2018年归属于母公司股东的净利润8.19亿元，较2017年减少45.55%[44] - 2018年末资产总额586.95亿元，较2017年末增长1.72%[44] - 2018年末负债总额390.19亿元，较2017年末增长5.77%[44] - 2018年基本每股收益0.22元/股，较2017年减少51.11%[45] - 2018年加权平均净资产收益率4.05%，较2017年减少5.09个百分点[45] - 2018年末净资本154.00亿元，较上年度末减少7.30%[46] - 2018年末风险覆盖率350.51%，较上年度末增长57.81个百分点[46] - 2018年第一季度营业收入9.31亿元，归属于上市公司股东的净利润3.59亿元[48] - 2018年非流动资产处置损益为2832087.52元，2017年为141694.45元，2016年为56896.96元[49] - 2018年计入当期损益的政府补助为31864973.63元，2017年为18027105.45元，2016年为12867899.69元[49] - 2018年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回为9655100.00元，2017年为1114050.00元，2016年为371350.00元[49] - 2018年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 14290521.82元，2017年为 - 2597730.64元，2016年为 - 2305217.01元[50] - 2018年其他符合非经常性损益定义的损益项目为1340782.57元，2017年为2062742.42元[50] - 2018年所得税影响额为 - 5455821.48元，2017年为 - 4911406.58元，2016年为 - 2902617.86元[50] - 2018年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为9316812002.71元，较期初减少1116162322.19元，对当期利润影响 - 116096996.59元[51] - 2018年可供出售金融资产期末余额为15247396444.01元，较期初增加2793165214.90元，对当期利润影响990901566.25元[51] - 2018年12月31日融出资金较2017年12月31日减少37.70%，从10669002273.49元降至6647103033.35元[53] - 2018年12月31日衍生金融资产较2017年12月31日增长1832.28%，从6114246.68元增至118144595.38元[53] - 可供出售金融资产2018年末为165.87亿美元，较2017年末的136.40亿美元增长21.60%[56] - 长期股权投资2018年末为63.09亿美元，较2017年末的38.84亿美元增长62.44%[56] - 衍生金融资产2018年末为1.17亿美元，较2017年末的0.06亿美元增长1810.20%[56] - 应付短期融资款2018年末为30.55亿美元，较2017年末的78.29亿美元下降60.98%[56] - 手续费及佣金净收入2018年为14.90亿美元，较2017年的17.82亿美元下降16.38%[54] - 利息净收入2018年为1.34亿美元，较2017年的2.62亿美元下降49.04%[54] - 投资收益2018年为14.90亿美元，较2017年的20.35亿美元下降26.80%[54] - 资产减值损失2018年为2.09亿美元，较2017年的0.95亿美元增长119.31%[55] - 利润总额2018年为8.71亿美元，较2017年的18.10亿美元下降51.87%[55] - 净利润2018年为8.13亿美元，较2017年的14.77亿美元下降44.95%[55] - 2018年手续费及佣金净收入11.53亿，较2017年减少23.10%[58] - 2018年利息净收入2.70亿，较2017年减少66.43%[58] - 2018年投资收益18.75亿，较2017年减少33.86%[58] - 2018年净利润13.75亿，较2017年减少53.41%[58] - 2018年上证综指全年下跌24.59%，股权融资规模萎缩，再融资规模大幅下滑[60] - 2018年中债综合财富指数全年上涨超8%，信用债与资产证券化产品发行量同比显著增长[60] - 2018年证券行业营业收入2662.87亿，较上年同期下降14.47%[60] - 2018年证券行业净利润666.20亿，较上年同期下降41.04%[60] - 2018年证券行业代理买卖证券业务净收入623.42亿，同比减少24.06%[60] - 截至2018年末，证券行业总资产6.26万亿，净资产1.89万亿，较年初分别增长1.95%、2.16%[60] - 融出资金期末数66.47亿元，期初数106.69亿元，变动幅度-37.70%，主要系融资业务减少所致[61] - 衍生金融资产期末数1.18亿元，期初数0.06亿元，变动幅度1832.28%，主要系收益互换公允价值增加所致[61] - 应收款项期末数8.05亿元，期初数1.95亿元，变动幅度313.88%，主要系应收清算款增加所致[61] - 利息净收入本期数1.34亿元，上年同期数2.62亿元，变动幅度-49.04%，主要系公司债务融资利息支出增加所致[61] - 其他收益本期数0.32亿元，上年同期数0.23亿元，变动幅度36.41%，主要系政府补助增加所致[61] - 资产减值损失本期数2.09亿元，上年同期数0.95亿元，变动幅度119.31%，主要系可供出售金融资产和买入返售金融资产的减值准备增加所致[61] - 境外资产14.26亿元，占总资产的比例为2.43%[61] - 截至2018年末，总资产586.95亿元，较年初增加1.72%；归母所有者权益196.65亿元，较年初减少5.41%[77] - 2018年营业收入31.68亿元，同比减少21.13%；利润总额8.71亿元，同比减少51.87%；归母净利润8.19亿元，同比减少45.55%[77] - 2018年营业成本22.83亿元，同比增加3.80%；研发支出1577.71万元，同比增加59.27%[78] - 2018年证券经纪业务收入9.44亿元，同比减少16.18%；境外证券业务收入1.20亿元，同比增加20.51%[79][80] - 2018年浙江省内收入7.18亿元，同比减少20.91%；境外子公司收入1.20亿元，同比增长20.51%[80] - 2018年证券经纪业务营业支出6.24亿元，同比减少11.81%；证券信用业务营业支出1.69亿元，同比增加138.62%[82] - 2018年研发投入1577.71万元，占营业收入比例0.50%[84] - 2018年公司现金及现金等价物变动净额为3.19亿元[85] - 2018年经营活动现金流量净额23.63亿元，投资活动净额 -21.48亿元，筹资活动净额0.58亿元[86] - 截至2018年末公司资产总额586.95亿元，同比增9.94亿元，增幅1.72%[88] - 2018年末货币资金101.01亿元，占总资产17.21%，较上期降2.89%[87][88] - 2018年末融出资金66.47亿元，占总资产11.32%，较上期降37.70%[87][88] - 2018年末可供出售金融资产157.19亿元，占总资产26.78%，较上期增23.08%[87][88] - 截至2018年末公司负债总额390.19亿元，同比增21.29亿元，增幅5.77%[89] - 2018年末应付债券171.68亿元，占自有负债59.81%，较上期增57.61%[88][89] - 2018年末长期股权投资余额50.59亿元，较上年末增22.32亿元，增幅78.96%[92] - 2018年公司资产负债率66.48%，扣除代理买卖证券款后为59.33%，同比升3个百分点[89] 公司业务发展情况 - 公司已形成综合性金融控股平台，推进业务协同发展[63] - 公司与蚂蚁金服签署战略合作协议，推进互联网渠道业务合作[64] - 201

收入和利润（同比环比） - 营业收入为人民币23.47亿元，比上年同期下降24.86%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为人民币6.73亿元，比上年同期下降44.38%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币6.59亿元，比上年同期下降45.01%[6] - 基本每股收益为0.18元/股，比上年同期下降51.35%[7] - 稀释每股收益为0.18元/股，比上年同期下降51.35%[7] - 前三季度营业收入23.47亿元，同比下降24.9%[25] - 净利润6.67亿元，同比下降43.6%[26] - 公司2018年第三季度营业收入为3.995亿元，同比下降44.0%[30] - 公司2018年1-9月营业收入为18.105亿元，同比下降32.7%[30] - 公司2018年第三季度净利润为9260万元，同比下降65.5%[31] - 公司2018年1-9月净利润为6.026亿元，同比下降50.3%[31] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用同比下降79.75%，降至5846.79万元，主要系应纳税所得额减少所致[15] - 支付给职工以及为职工支付的现金为9.33亿元人民币，同比下降9.9%[33] - 营业外支出同比增加57.98%，达到1179.76万元，主要由于对外捐赠支出增加[15] 业务线表现 - 经纪业务手续费净收入5.13亿元，同比下降21.1%[25] - 投资收益131.81亿元，同比下降18.4%[25] - 公允价值变动收益亏损17.28亿元，同比转亏[25] - 公司2018年第三季度投资收益为1.725亿元，同比下降45.9%[30] - 公司2018年1-9月投资收益为11.198亿元，同比下降29.1%[30] - 公司2018年1-9月经纪业务手续费净收入为5.360亿元，同比下降23.5%[30] - 公司2018年1-9月投资银行业务手续费净收入为1.241亿元，同比下降13.4%[30] 资产和负债关键指标变化 - 融出资金减少至71.68亿元，同比下降32.81%[14] - 买入返售金融资产增至86.04亿元，同比增长36.49%[14] - 可供出售金融资产增至167.24亿元，同比增长30.95%[14] - 长期股权投资增至51.48亿元，同比增长82.10%[14] - 应付债券增至167.66亿元，同比增长53.92%[14] - 衍生金融资产增至7157.66万元，同比增长1070.65%[14] - 存出保证金增至1.85亿元，同比增长75.84%[14] - 融出资金减少32.82%，从106.69亿元降至71.68亿元[20] - 货币资金增长7.37%，从104.01亿元增至111.68亿元[20] - 应付债券增长53.92%，从108.93亿元增至167.66亿元[21] - 公司资产总计600.43亿元，较上年同期547.67亿元增长9.6%[23][24] - 可供出售金融资产167.46亿元，同比增长22.8%[23] - 长期股权投资64.23亿元，较上年同期38.84亿元大幅增长65.4%[23] - 应付债券167.66亿元，同比增长53.9%[23] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为人民币-15.04亿元[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-15.04亿元，较去年同期的-54.64亿元有所改善[15] - 投资活动产生的现金流量净额为-20.78亿元，去年同期为-1.22亿元，主要因投资支付的现金增加[15] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅增长439.30%，达到43.20亿元，主要系发行债券收到的现金增加[15] - 收取利息、手续费及佣金的现金为27.18亿元人民币，同比下降5.1%[33] - 投资活动产生的现金流量净额为负20.78亿元人民币，较上年同期的负1.22亿元大幅扩大[34] - 发行债券收到的现金为209.24亿元人民币，较上年同期的68.94亿元增长203.5%[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为43.20亿元人民币，较上年同期的8.01亿元增长439.3%[34] - 期末现金及现金等价物余额为120.23亿元人民币，较上年同期的116.69亿元增长3.0%[34] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为21.23亿元人民币，同比下降3.9%[36] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负13.82亿元人民币，较上年同期的负49.85亿元改善72.3%[37] - 母公司投资支付的现金为23.04亿元人民币，较上年同期的2.5亿元增长821.6%[37] 其他财务数据 - 公司总资产为人民币633.86亿元，较上年度末增长9.85%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为人民币200.85亿元，较上年度末下降3.39%[6] - 加权平均净资产收益率为3.25%，比上年同期减少4.57个百分点[6] - 非经常性损益项目中，政府补助金额为人民币2226.84万元[8] - 其他综合收益降至3027.88万元，同比下降95.90%[14] - 归属于母公司所有者权益下降3.39%，从207.90亿元降至200.85亿元[21] - 其他综合收益税后净额为-7.06亿元，去年同期为-1.89亿元，主要受可供出售金融资产浮盈变动影响[15] - 其他综合收益税后净额亏损70.60亿元[26] - 公司2018年1-9月其他综合收益税后净额为-6.519亿元，主要受可供出售金融资产公允价值变动影响[31] 股东信息 - 前十名股东持股占比最高为浙江省金融控股有限公司32.25%[11] - 股东总数98,092户[11]

收入和利润（同比环比） - 营业收入18.14亿元人民币，同比下降16.13%[23] - 归属于母公司股东的净利润5.85亿元人民币，同比下降28.79%[23] - 净利润同比下降26.66%至5.85亿元人民币[30] - 母公司净利润同比大幅下降46.04%至5.10亿元人民币[34] - 营业收入为18.14亿元人民币，同比下降16.13%[51] - 净利润为5.85亿元人民币，同比下降26.7%[160] - 公司营业收入为14.11亿元人民币，同比下降28.6%[164] - 净利润为5.10亿元人民币，同比下降46.0%[165] - 基本每股收益0.16元/股，同比下降36.00%[24] - 基本每股收益为0.16元/股，同比下降36.0%[162] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为11.54亿元人民币，同比上升1.91%[51] - 业务及管理费支出11.52亿元人民币，同比上升6.7%[160] - 业务及管理费为9.05亿元人民币，同比增长11.4%[165] - 所得税费用7007万元较上年同期2.45亿元下降71.39%[41] - 其他业务收入398万元较上年同期1177万元下降66.19%[41] - 营业外支出985万元较上年同期497万元增长98.22%[41] 各业务线表现 - 证券经纪业务收入4.85亿元人民币，同比下降10.61%[51] - 投资银行业务收入0.62亿元人民币，同比下降34.77%[51] - 资产管理业务收入3.56亿元人民币，同比上升0.57%[51] - 证券信用业务收入1.85亿元人民币，同比上升15.94%[51] - 境外证券业务收入0.65亿元人民币，同比上升72.61%[51] - 证券经纪业务营业收入4.847亿元，同比下降10.61%，毛利率42.14%，减少3.92个百分点[54] - 自营投资业务营业亏损2.205亿元，营业支出同比下降74.83%至408.67万元[54][55] - 投资银行业务营业收入6170.34万元，同比下降34.77%，毛利率-69.81%，减少58.72个百分点[54] - 受托资产管理业务营业收入3.56亿元，同比微增0.57%，营业支出下降20.99%至2.261亿元，毛利率提升17.32个百分点至36.5%[54][55] - 证券信用业务营业收入1.855亿元，同比增长15.94%，毛利率98.45%，提升7.74个百分点[54] - 境外业务营业收入6498.24万元，同比增长72.61%，毛利率46.79%，提升26.21个百分点[54] - 手续费及佣金净收入同比下降11.57%至6.83亿元人民币[30] - 利息净收入同比增长9.21%至1.36亿元人民币[30] - 投资收益同比下降10.24%至11.09亿元人民币[30] - 手续费及佣金净收入6.83亿元，其中经纪业务收入3.69亿元[160] - 投资收益11.09亿元人民币，同比下降10.2%[160] - 投资收益为9.47亿元人民币，同比下降24.8%[164] - 手续费及佣金净收入为4.49亿元人民币，同比下降16.4%[164] - 企业债券和公司债券主承销金额61.77亿元人民币[47] - 新三板定向发行募资金额4.61亿元人民币[48] 财务数据关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额19.05亿元人民币，上年同期为负18.76亿元人民币[23] - 资产总额596.21亿元人民币，较上年度末增长3.33%[23] - 负债总额394.97亿元人民币，较上年度末增长7.07%[23] - 母公司净资本166.80亿元人民币，较年初增加0.66亿元人民币[26] - 风险覆盖率307.73%，较上年度末提升14.03个百分点[26] - 融出资金85.72亿元人民币，同比下降19.65%[29] - 应付债券146.65亿元人民币，较上年度末增长34.63%[29] - 货币资金同比增长13.18%至105.58亿元人民币[32] - 衍生金融资产同比激增541.18%至3920万元人民币[32] - 应付债券同比增长34.63%至146.65亿元人民币[33] - 衍生金融资产期末4343万元较期初611万元增长610.33%[40] - 其他负债期末12.51亿元较期初3.48亿元增长259.33%[40] - 其他综合收益期末1.41亿元较期初7.39亿元下降80.90%[40] - 货币资金增至117.22亿元，占资产总额19.66%，较上期增长12.7%[57] - 融出资金减少至85.722亿元，占资产总额14.38%，同比下降19.65%[57] - 以公允价值计量金融资产增至125.812亿元，占资产总额21.1%，同比增长20.59%[57] - 衍生金融资产增至4343.14万元，同比增长610.33%[57] - 公司资产总额为596.21亿元，同比增加19.20亿元，增长3.33%[59] - 可供出售金融资产为130.33亿元，占总资产21.86%，较期初增长2.05%[58][59] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为125.81亿元，占总资产21.10%[59] - 长期股权投资余额29.83亿元，较上年末增加1.56亿元，增幅5.53%[58][61] - 应付债券146.65亿元，占自有负债比例52.36%，较期初增长34.63%[58][60] - 应付短期融资款42.32亿元，较期初减少45.94%[58][60] - 代理买卖证券款114.88亿元，较期初增长12.35%[58] - 公司资产负债率为66.25%，扣除代理买卖证券款后为58.19%[60] - 货币资金为117.22亿元，占总资产19.66%[59] - 融出资金为85.72亿元，占总资产14.38%[59] - 流动比率从201.77%增长至257.80%，增加56.03个百分点[146] - 速动比率从201.77%增长至257.80%，增加56.03个百分点[146] - 资产负债率从56.16%增长至58.19%，增加2.03个百分点[146] - EBITDA利息保障倍数从3.64下降至2.28，降幅37.36%[146] - 货币资金期末余额117.22亿元，较期初104.01亿元增长12.7%[154] - 融出资金期末余额85.72亿元，较期初106.69亿元下降19.6%[154] - 应付债券期末余额146.65亿元，较期初108.93亿元增长34.6%[155] - 银行授信总额550亿元，已使用57亿元，剩余额度493亿元[148] - 代理买卖证券款期末余额114.88亿元，较期初102.25亿元增长12.4%[154] - 归属于母公司所有者权益合计201.08亿元，较期初207.90亿元下降3.3%[155] - 资产总计为563.56亿元人民币，较期初增长2.9%[158] - 货币资金期末余额105.58亿元人民币，其中客户存款占90.42亿元[157] - 融出资金期末余额81.81亿元人民币，较期初减少20.6%[157] - 其他综合收益税后净额亏损60.28亿元人民币[30] - 综合收益总额亏损1814万元人民币[30] - 其他综合收益税后净额亏损6.03亿元，同比扩大133.6%[160] - 综合收益总额为-2410.24万元人民币，同比下降104.6%[165] - 可供出售金融资产公允价值变动损失为5.26亿元人民币[162] - 经营活动产生的现金流量净额为19.58亿元人民币，相比上年同期的-16.09亿元实现大幅改善[171] - 筹资活动现金流入小计为94.32亿元人民币，其中发行债券收到84.32亿元[172] - 支付其他与筹资活动有关的现金达11.00亿元人民币[169][172] - 现金及现金等价物净增加额为13.29亿元人民币，上年同期为-32.92亿元[172] - 归属于母公司所有者权益减少6.87亿元，主要因其他综合收益减少5.98亿元[175] - 融出资金净减少21.42亿元人民币[171] - 分配股利、利润或偿付利息支付现金5.04亿元人民币[172] - 收取利息、手续费及佣金的现金为14.57亿元人民币[171] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.97亿元人民币[171] - 公司所有者权益合计从期初153.38亿元增长至期末158.32亿元，增幅3.2%[176] - 其他综合收益减少2.69亿元（降幅42.2%）至3.68亿元[176] - 未分配利润增加7.97亿元（增幅19.5%）至48.95亿元[176] - 综合收益总额实现53.92亿元，其中归属于母公司股东收益54.18亿元[176] - 永续债规模维持5亿元不变[176][178] - 资本公积保持46.63亿元未发生变动[176] - 少数股东权益减少3407万元（降幅37.1%）至5776万元[176] - 母公司层面其他综合收益减少5.34亿元（降幅73.5%）[178] - 母公司未分配利润减少1.59亿元（降幅4.0%）至38.32亿元[178] - 母公司所有者权益合计减少6.93亿元（降幅3.5%）至188.63亿元[178] - 公司期末所有者权益总额为190.63亿元人民币[180] - 公司股本为35.89亿元人民币[180][184] - 资本公积为84.54亿元人民币[180] - 未分配利润为38.32亿元人民币[180] - 本期综合收益总额为5.29亿元人民币[180] - 其他综合收益减少4.17亿元人民币[180] - 公司注册资本为35.89亿元人民币[184] - 公司净资本为人民币166.80亿元，较上年度末的人民币166.14亿元略有增长[14] - 公司注册资本保持稳定为人民币35.89亿元[14] 子公司和关联方表现 - 财通证券资产管理有限公司2018年上半年净利润5106.01万元，总资产12.25亿元，净资产7.34亿元[65][66] - 浙江财通资本投资有限公司2018年上半年净利润494.63万元，总资产10.01亿元，净资产5.63亿元[66] - 浙江财通创新投资有限公司2018年上半年净利润1309.81万元，总资产6.05亿元，净资产5.98亿元[66] - 财通证券(香港)有限公司2018年上半年净利润2966.16万港元，总资产16.15亿港元，净资产5.29亿港元[67] - 财通基金管理有限公司2018年上半年净利润11677.79万元，总资产21.35亿元，净资产15.61亿元[67] - 永安期货股份有限公司2018年上半年净利润55323.56万元，总资产322.68亿元，净资产62.26亿元[68] - 公司合并4个结构化主体总资产45.05亿元[69] - 公司持有合并结构化主体权益总额42.89亿元[70] - 公司全资子公司财通创新对浙江省浙商资产管理有限公司增资20.37亿元，持股比例达20.8142%[112] 风险管理和控制 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和信息技术风险[6] - 固定收益投资组合平均基点价值127.67万元[72] - 自营股票投资平均日VaR比例2.52%[72] - 公司自营固定收益类投资严格控制标的准入评级及个券集中度限额以防范信用风险[73] - 公司证券信用业务通过准入标准控制、集中度控制、征授信管理和逐日盯市强化风险控制[73] - 公司流动性指标报告期内均符合监管标准[75] - 公司未产生重大操作风险事件[76] - 公司未发生重大信息技术风险事件[77] - 公司修订《风险管理基本制度》并制定一系列内部风险管理制度包括风险限额管理和压力测试等专项制度[78] - 公司建立四级风险管理组织架构涵盖董事会、经理层、风险管理部及各业务部门[79] - 公司通过三级流动性储备池和压力测试应对流动性风险[81] - 公司建立净资本补足机制确保风险控制指标持续符合监管要求[84] - 公司风险控制指标报告期内均持续符合监管标准未出现触及监管情况[84] 公司治理和股东信息 - 公司2017年度股东大会于2018年5月28日召开，审议通过20项议案，包括财务决算、利润分配、证券投资额度及可转换债券发行等[86] - 股东大会批准2018年度证券投资额度及境内外债务融资工具的一般性授权[86] - 公司计划公开发行可转换公司债券，并已通过相关预案、可行性报告及摊薄回报填补措施[86][87] - 2018半年度报告未拟定利润分配或资本公积金转增预案[88] - 控股股东浙江金控承诺持有公司股票锁定期为60个月与上市后36个月孰长期限[88] - 浙江金控承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，且每年减持不超过公司股份总数5%[88] - 股东浙江财开承诺持有公司股票锁定期为60个月与上市后36个月孰长期限[88] - 所有相关承诺在报告期内均得到严格履行，无未完成事项[88] - 浙江金控等38家法人股东承诺自持有财通证券股票之日起36个月或公司股票上市之日起一年孰长期间内不转让或委托他人管理所持股份[89] - 公司及控股股东、实际控制人报告期内诚信状况良好，无未履行法院生效判决或大额到期未清偿债务[90] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[90] - 公司报告期内未发生审计师改聘或非标准审计报告情形[90] - 报告期内公司未实施股权激励计划或员工持股计划[91] - 公司报告期内无重大关联交易事项[92][93] - 浙江金控承诺避免与财通证券开展同业竞争业务[89] - 关联交易承诺遵循市场公允原则定价[89] - 国有股权划转导致的股份转让不受锁定承诺限制[89] - 38家法人股东名单包含天堂硅谷、万丰锦源等机构[89] - 报告期末对子公司担保余额合计13.71亿元人民币[94] - 担保总额占公司净资产比例6.82%[94] - 通过内保外贷形式为财通香港提供担保3.71亿元人民币[94] - 为财通证券资管提供净资本担保10亿元人民币[94] - 报告期内对子公司担保发生额8431万元人民币[94] - 浙江省金融控股有限公司为第一大股东，持股1,157,521,889股，占总股本32.25%[119] - 浙江天堂硅谷银嘉创业投资合伙企业持股165,000,000股，占比4.60%[119] - 杭州万丰锦源京新股权投资合伙企业持股123,000,000股，占比3.43%[119] - 杭州邮政科技实业有限公司持股122,000,000股，占比3.40%，其中122,000,000股处于质押状态[119] - 浙江中大集团投资有限公司持股118,000,000股，占比3.29%[119] - 台州市金融投资有限责任公司持股106,329,439股，占比2.96%[119] - 维科控股集团股份有限公司持股90,000,000股，占比2.51%[119] - 杭州恒鑫股权投资合伙企业持股90,000,000股，占比2.51%，其中90,000,000股处于质押状态[119] - 浙江华联集团有限公司持股84,145,283股，占比2.34%，其中84,116,313股处于质押状态[119] - 苏泊尔集团有限公司持股79,002,426股，占比2.20%，其中77,023,799股处于质押状态[119] - 报告期末普通股股东总数为106,560户[117] - 公司总股本为35.89亿股，报告期内未发生变化[110][115] - 公司公开发行可转换公司债券再融资项目于2018年5月28日获股东大会通过[110] - 权益分派股权登记日为2018年7月10日，现金发放日为2018年7月11日[111] - 公司2017年度现金分红总额为6.4602亿元，占合并口径归属于母公司股东净利润的42.96%[110] - 公司起诉北京东方君盛投资管理有限公司要求支付转让价款1.5亿元，案件处于一审审理阶段[112] - 公司获准新设立6家分支机构（3家营业部+1家分公司+2家营业部），证券分支机构总数达137家[113] - 公司共有在职员工3950人，其中包含852名经纪人[126] - 母公司员工人数为2791人[126] - 全资及控股子公司员工人数为307人[126] - 沈继宁因退休离任董事长职务[124][125] - 陆建强经选举担任公司董事长[124] - 汪一兵离任董事职务[124] - 黄志明经选举担任公司董事[124][125] - 陈海晓因退休离任监事会主席及职工监事职务[124][125] - 徐阳英离任监事职务[124] - 杨勇经选举担任公司监事[124][125] - 公司员工总数2791人[184] - 公司证券营业部数量123家[184] - 公司分公司数量14家[184] 债券和融资活动 - 公司债券余额总计人民币1,269,040,000元

收入和利润（同比环比） - 营业收入为40.12亿元人民币，同比下降5.73%[46] - 归属于母公司股东的净利润为15.04亿元人民币，同比下降15.79%[46] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为14.90亿元人民币，同比下降16.18%[46] - 公司净利润下降16.91%至14.77亿元[60] - 母公司净利润微降0.89%至13.75亿元[63] - 全年营业收入40.12亿元，其中第二季度最高达11.76亿元[52] - 归属于上市公司股东净利润15.04亿元，第二季度最高为4.36亿元[52] - 营业收入40.12亿元，同比减少5.73%[100] - 净利润15.04亿元，同比减少15.79%[100] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费20.82亿元同比上升2.84%[109] - 研发投入总额990.58万元占营业收入比例0.25%[111][113] - 资产减值损失增长735.19%至9509万元，因可供出售金融资产计提减值增加[74] 各业务线表现 - 证券经纪业务收入11.26亿元同比下降22.13%[105] - 证券自营业务收入0.43亿元同比下降82.53%[105] - 投资银行业务收入2.59亿元同比下降49.14%[105] - 资产管理业务收入8.83亿元同比下降27.43%[105] - 证券信用业务收入3.34亿元同比上升5.99%[105] - 境外证券业务收入1.00亿元同比上升71.63%[105] - 总部后台及其他收入12.66亿元同比上升173.51%[105] - 公司整体毛利率45.18%同比下降5.13个百分点[104] - 手续费及佣金净收入下降26.78%至17.82亿元[60] - 投资收益增长17.18%至20.35亿元[60] - 资管公司受托资产管理总规模1459亿元，较年初增长约4.48%[89] - 资管公司主动管理规模951亿元，较年初增长约10.07%[89] - 境内两融余额107.23亿元，同比增长28.10%[93] - 股票质押规模35.53亿元，同比增长218.97%[93] - 永安期货日均客户权益231.49亿元，同比增长12.31%[94] - 永安期货场外期权名义金额32亿元，签约场外衍生品协议130单[94] - 财通基金管理专户产品883只，规模706.64亿元[98] - 财通基金总资产管理规模874.28亿元[98] - 公司完成企业债券和公司债券主承销金额101.65亿元[87] - 公司股票基金累计成交金额30357亿元，市场份额由1.24%上升至1.26%[84] 各地区表现 - 浙江省内证券营业部数量为98家，占比80.99%[39] - 四川省证券营业部数量为5家，占比4.13%[39] - 广东省证券营业部数量为3家，占比2.48%[39] - 江苏省证券营业部数量为4家，占比3.31%[39] - 北京市证券营业部数量为2家，占比1.65%[39] - 上海市证券营业部数量为2家，占比1.65%[39] - 其他省份证券营业部数量合计为6家，占比4.96%[39] - 营业部分布高度集中于浙江省，涵盖湖州、嘉兴、绍兴、台州、金华、衢州、丽水、温州等8个地级市[41][42] - 嘉兴地区营业部数量达8家，包括海宁3家、桐乡1家、平湖1家、嘉善1家等[41] - 绍兴地区营业部数量达11家，覆盖柯桥、上虞、诸暨、嵊州等多个区县[41] - 台州地区营业部数量达10家，覆盖椒江、黄岩、路桥3个市辖区及温岭、玉环、临海、仙居、天台、三门6个县市[41][42] - 金华地区营业部数量达6家，覆盖永康、义乌、兰溪、浦江、武义、东阳等县级市[42] - 丽水地区营业部数量达6家，覆盖青田、景宁、松阳、遂昌、缙云等县[42] - 温州地区营业部数量达4家，覆盖瑞安、乐清等县级市[42] - 营业部选址策略注重区县层级覆盖，在县级区域设立营业部达35家以上[41][42] - 境外资产达12.14亿元，占总资产比例2.10%[74] 管理层讨论和指引 - 公司经纪业务条线将围绕向全面财富管理转型的战略目标[138] - 公司投行业务将以对接落实凤凰行动计划为契机推动转型[139] - 公司资管业务将继续推进ABS和资本市场等新型业务[144] - 公司期货业务将积极布局期权及场外衍生品业务[147] - 公司基金业务将着力推进公募基金和主动管理产品的规模增长[149] - 公司信用业务将围绕股票质押新规建立全面监管体系[146] - 公司境外业务将重点拓展高净值个人客户及上市公司客户[148] - 公司计划在香港申请6号牌照（IPO保荐）[148] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益为0.45元/股，同比下降18.18%[47] - 加权平均净资产收益率为9.14%，同比下降3.89个百分点[47] - 净资本同比增长23.3%至166.14亿元人民币[49] - 风险覆盖率从219.15%提升至293.70%[49] - 流动性覆盖率从571.47%下降至246.29%[50] - 自营权益类证券占净资本比例从16.62%降至8.75%[50] - 经营活动产生的现金流量净额为-134.80亿元人民币，同比大幅恶化[46] - 其他综合收益为1.08亿元人民币，同比下降63.33%[46] - 资产总额为577.01亿元人民币，同比增长5.34%[46] - 负债总额为368.89亿元人民币，同比下降6.47%[46] - 归属于母公司股东的权益为207.90亿元人民币，同比增长36.36%[46] - 经营活动现金流量净额全年为-138.5亿元，第四季度单季-80.15亿元[52] - 货币资金减少34.09%至104.01亿元[59] - 可供出售金融资产增长47.98%至127.71亿元[59] - 应付短期融资款大幅增长316.71%至78.29亿元[59] - 货币资金减少38.30%至93.29亿元[62] - 以公允价值计量金融资产增长55.55%至75.22亿元[62] - 应付短期融资款激增316.71%至78.29亿元[63] - 资本公积大幅增长74.28%至84.54亿元[63] - 融出资金增长23.80%至103.11亿元[62] - 可供出售金融资产增长24.92%至136.40亿元[62] - 资产总额577.01亿元，同比增加29.23亿元，增幅5.34%[119] - 负债总额368.89亿元，同比减少25.50亿元，降幅6.47%[120] - 长期股权投资28.27亿元，较上年末增加5.13亿元，增幅22.18%[124] - 公司总资产577.01亿元，同比增长5.34%[100] - 归属于母公司股东的权益207.90亿元，同比增长36.36%[100] 子公司和参股公司表现 - 财通证券资产管理有限公司2017年净利润为人民币1.73亿元[127] - 浙江财通资本投资有限公司2017年净亏损人民币4863.01万元[128] - 浙江财通创新投资有限公司2017年净利润为人民币787.81万元[129] - 财通证券(香港)有限公司2017年净利润为1945.02万港元[129] - 财通基金管理有限公司2017年净利润为人民币5.13亿元[130] - 永安期货股份有限公司2017年净利润为人民币9.02亿元[130] - 财通基金管理有限公司2017年营业收入达人民币14.54亿元[130] - 永安期货股份有限公司2017年营业收入达人民币96.84亿元[130] 分红和股东回报 - 公司2017年度现金分红总额为646,020,000元，以总股本3,589,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.80元（含税）[5] - 公司2017年现金分红总额为6.4602亿元人民币[180] - 2017年每10股派息1.80元（含税）[180] - 现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为43.62%[180] - 公司承诺连续三个会计年度现金分红累计不少于年均可分配利润的30%[172] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求为80%[173] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为40%[173] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为20%[173] - 2016及201年度未进行现金分红[180] 风险管理和内部控制 - 公司流动性指标均符合监管标准[155] - 发生深圳部分交易单元报盘中断信息安全事件[157] - 视频会议系统在渗透测试中被成功入侵[157] - 各项风险控制指标持续符合监管标准未触及监管底线[168] - 建立三级流动性储备池应对流动性压力[164] - 通过逐日盯市和对冲缓释等手段控制市场风险[161] - 自营固定收益类投资涉及到期债券27只全部按时兑付无违约[153] - 母公司融资融券业务全年强制平仓执行9户强平金额85.92万元[153] - 股票质押式回购交易业务发生追保1人次追保成功无平仓[153] - 约定购回式证券交易业务未发生追保及平仓情况[153] - 公司固定收益类投资组合年度平均基点价值为97.72万元[151] - 公司自营股票投资的平均日VaR比例为2.5%[151] - 公司因信息系统安全事件被浙江证监局出具警示函[191] 担保和承诺事项 - 报告期内对子公司担保发生额合计为5.26617亿元人民币[197] - 报告期末对子公司担保余额合计为13.67796亿元人民币[197] - 公司担保总额（A+B）为13.67796亿元人民币[197] - 担保总额占公司净资产比例为6.58%[197] - 公司通过内保外贷形式为财通证券（香港）有限公司提供3.68亿元人民币担保[198] - 公司为财通证券资产管理有限公司提供10亿元人民币净资本担保[198] - 公司累计为全资子公司实际担保总额为13.68亿元人民币[198] - 公司不存在逾期担保情况[198] - 浙江金控承诺持有公司股票锁定期为60个月或上市后36个月孰长[181] - 浙江金控承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价[181] - 浙江金控承诺每年减持股份数量不超过公司股份总数5%[181] - 浙江财开承诺持股期限为60个月或上市后36个月孰长[182] - 浙江金控及浙江财开承诺不存在同业竞争业务[182] - 浙江金控承诺若股价连续20日低于发行价将自动延长锁定期6个月[181] - 浙江财开承诺督促浙江金控履行股份锁定及减持相关承诺[182] - 浙江财开承诺国有股权划转不受减持限制[182] - 浙江金控承诺减持前提前3个交易日通知并公告[181] - 所有相关方承诺严格遵守证券监管法规[182] - 38家法人股东承诺自持有公司股票起36个月内不转让股份[183] 其他重要内容 - 公司控股股东为浙江省金融控股有限公司，实际控制人为浙江省财政厅[14] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、融资融券等多项业务资格[17] - 重要子公司财通证券资产管理有限公司具备证券资产管理及公开募集证券投资基金管理业务资格[18] - 重要参股公司永安期货股份有限公司拥有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等多项业务资格[18] - 公司报告期末注册资本为3,589,000,000元，较上年度末的3,230,000,000元有所增加[17] - 公司报告期末净资本为16,613,797,334.56元，较上年度末的13,473,990,937.53元显著增长[17] - 公司2017年度境内审计机构天健会计师事务所报酬为700,000元[189] - 公司2017年度内部控制审计报酬为100,000元[190] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[190] - 公司报告期内无资金被占用情况[185] - 公司报告期内未发生会计差错更正[187]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为9.31亿元人民币，同比下降5.68%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为3.59亿元人民币，同比下降6.66%[6] - 公司营业收入同比下降5.7%至9.31亿元[25] - 公司净利润为3.595亿元人民币，同比下降6.6%[26] - 归属于母公司股东的净利润为3.593亿元人民币，同比下降6.7%[26] - 综合收益总额为1.629亿元人民币，同比下降45.8%[26] - 母公司营业收入为7.5亿元人民币，同比下降8.4%[28] - 母公司净利润为2.808亿元人民币，同比下降27.3%[28] 成本和费用（同比环比） - 加权平均净资产收益率为1.65%，同比减少0.82个百分点[6] - 基本每股收益为0.09元/股，同比下降18.18%[6] 各业务线表现 - 投资银行业务净收入增长234.16%至39,708,819.59元[14] - 经纪业务手续费收入下降4.7%至1.95亿元[25] - 手续费及佣金净收入为2.401亿元人民币，同比微增0.7%[28] - 经纪业务手续费收入为2.001亿元人民币，同比下降11.1%[28] - 投资银行业务手续费收入为3970.88万元人民币，同比大幅增长234.1%[28] - 利息净收入增长40.73%至90,863,780.49元[14] 投资和公允价值表现 - 投资收益同比下降28.5%至4.19亿元[25] - 公允价值变动收益由负转正至69,960,948.53元[14] - 公允价值变动收益由负转正，从亏损1014万元转为盈利6996万元[25] - 母公司投资收益为3.601亿元人民币，同比下降28.8%[28] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为34.48亿元人民币，上年同期为-38.03亿元人民币[6] - 经营活动现金流量净额为34.483亿元人民币，同比改善（上期为-38.028亿元）[31] - 经营活动产生的现金流量净额为3,165,793,717.90元，相比上期的-3,506,196,308.03元显著改善[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-150,554,034.87元，上期为-13,765,413.01元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,639,604,283.82元，上期为515,569,644.00元[36] - 现金及现金等价物净增加额为1,375,635,399.21元，上期为-3,004,392,077.04元[36] - 期末现金及现金等价物余额为12,256,077,591.90元，上期为12,913,487,960.56元[36] - 发行债券收到的现金为7,253,160,000.00元，上期为1,483,900,000.00元[35] - 偿还债务支付的现金为8,536,520,000.00元，上期为798,850,000.00元[35] - 支付其他与筹资活动有关的现金为1,100,000,000.00元[35] - 收取利息、手续费及佣金的现金为686,922,549.72元，上期为639,101,035.23元[35] - 回购业务资金净增加额为1,918,138,043.54元[35] 资产和负债变化 - 衍生金融资产减少31.67%至4,178,013.48元[13] - 应收款项增加34.87%至262,433,652.39元[13] - 其他资产减少51.75%至178,754,951.54元[13] - 应付短期融资款减少54.71%至3,546,050,000元[13] - 应付款项减少96.64%至15,286,799.47元[14] - 货币资金增长至12,444,973,327.79元[17] - 公司总资产从577.01亿元略微下降至579.46亿元[18][23] - 应付债券大幅增长27.5%至138.94亿元[18][22] - 融出资金规模达100.35亿元，较上期略有下降[22] - 代理买卖证券款增长16.1%至118.71亿元[18] - 货币资金增长19.1%至111.10亿元[22] - 总资产为579.46亿元人民币，较上年度末增长0.43%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为209.31亿元人民币，较上年度末增长0.68%[6] - 归属于母公司所有者权益增长0.7%至209.31亿元[18] 其他重要内容 - 非经常性损益项目中政府补助为261.05万元人民币[8] - 股东总数为121,481户[11] - 浙江省金融控股有限公司持股比例为32.25%，为第一大股东[11]