重庆水务集团股份有限公司 独立董事工作规则 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司独立董事工作规则 第一章 总 则 （二） 具有本规则要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需法律、会计、经济、财务、管 1 理等工作经验； （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第一条 为保证重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事 制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，维护 公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司 独立董事履职指引（2024 年修订）》和《重庆水务集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和 ...

重庆水务集团股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 公司信息报告义务人包括董事、高级管理人员和各部门、各子公司的主 要负责人；持有公司 5%以上股份的股东和公司的其他关联人（包括关联法人、关联自 然人和潜在关联人）亦应承担相应的信息报告义务。 关联法人、关联自然人和潜在关联人的范围根据《上市公司信息披露管理办法》 的有关规定确定。 第四条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票股价可能产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规 定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 本制度所称"披露义务人"是指依据本制度和《上市公司信息披露管理办法》应履行 信息披露义务的自然人、法人和其他组织。未经公司董事会同意，公司任何人员不得 擅自发布公司信息。 第二章 信息披露工作的基本原则 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法 ...

（2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 重庆水务集团股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，保证关联交易的合法性、必要性、合理性及公允性，保障保持公 司的独立性以及股东、特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《企业会计 准则——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，特 制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判断 是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等、 自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体、可 ...

重庆水务集团股份有限公司 重大信息及关联交易内部报告制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 重大信息及关联交易内部报告制度 第一条 为了加强重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息及关联交易的内部报告工作，确保及时、准确、完整地披露对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，切实保护公司，股东及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件和《重庆水务集团股份有限公司章程》及《重庆水务集团股份有限公司 信息披露管理制度》的规定，结合公司实际制定本制度。 第二条 本制度是依据公司的组织结构管理体系，采用逐级上报、逐级负责 的办法，即指当发生或即将发生本制度所规定的应报告的信息时，本制度规定的 负有报告义务的责任人和联络人，根据报告程序及时将相关信息逐级归集并向公 司信息披露指定部门报告的信息流转传递制度。 第三条 "及时"是指出现本制度规定的应上报信息的时间应在事项发生或 即将发生起一个工作日之内报告到公司董事会办公室。联络人为保证信息报送的 及时性， ...

重庆水务集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年修订） 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员或单位。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 重庆水务集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责 任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《公司法》《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规，及《公司章程》和公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； （五）年报 ...

重庆水务集团股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 $$(\ 2025^{k}\mathrm{\hat{H}}^{k}[\mathrm{\hat{\Xi}}^{k}]\mathrm{\hat{J}}\ )$$ 重庆水务集团股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障重庆水务集团股份有限公司（以下简称公司）公司债券（含企业 债券）信息披露合法、真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司信用类债券信息披露管理 办法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用 指引第 1 号——公司债券持续信息披露》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司信息披露应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，不 得有虚假记载；应当合理、谨慎、客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述；应当内 容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 公司的信息披露文件应当使用事实描述性语言，不得含有祝贺性、广告性、恭维 性或诋毁性的词句。 第三条 公司应当注重信息披露的有效性，有针对性地揭示公司的资信状况和 ...

重庆水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能 力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《重庆水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、敬 畏投资者和回报投资者的公司文化、保护投资者目的的相关活 ...

（2025年修订） 重庆水务集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，加强内部控制建设，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在年报信息披露 工作中的作用，提高信息披露质量，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《重庆水务集团股份有 限公司章程》《重庆水务集团股份有限公司信息披露制度》《重庆水务集团股份有 限公司独立董事工作规则》的有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事应当在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，以保证年报信息披露工作的顺利完成以及年报中各 项信息和数据的真实性、准确性。 第三条 每个会计年度结束后90日内，公司管理层应当向独立董事全面介绍公 司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应当安排独立董事进 行实地考察。上述事项应当有书面记录，必要的文件应当由当事人签字。 重庆水务集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第四条 独立董事应当对公司拟聘请的会计师事务所是否具备《中华人民 ...

重庆水务集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和 考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《重庆水务集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和其他规范性文件，制订本工作制 度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事 会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系， 负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内事务。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分管的工作部 门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质 ...

重庆水务集团股份有限公司 董事会专门委员会工作规则 第三条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准和任职资格向董事会提出 建议。 第四条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等进 行监督、检查和评价等。 第五条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工 作机构，主要职责是审议并监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和绩效 考核制度，就本公司董事和高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制度以及激励方 案向董事会提出建议，并对董事和高级管理人员的业绩和行为进行评估。 第二章 人员组成 1 （2025 年修订） 重庆水务集团股份有限公司董事会专门委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化重庆水务集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《重庆水务集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 ...