宿迁联盛科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及高级管理人员的约束和监督 机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市 公司独立董事履职指引》《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》以及《宿 迁联盛科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证 ...

证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛 公告编号：2023-054 宿迁联盛科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：江苏宿迁生态化工科技产业园扬子路 88 号宿迁联盛科技股份有 限公司五楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00 ...

第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《宿迁联盛科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门会 议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形成讨 论意见。 宿迁联盛科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （一）委托人姓名； （二）被委托人姓名； 第四条 公司独立董事每年至少召开一次独立董事专门会议，原则上应当于会议召 开前三天通知全体独立董事并提供相关资料 ...

证券代码： 603065 证券简称： 宿迁联盛 公告编号： 2023-052 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宿迁联盛科技股份有限公司于 2023 年 12 月 6 日披露了《宿迁联盛科技股份 有限公司关于参与设立投资基金的公告》，现对上述公告补充如下： 四、合伙协议的主要内容 （十三）投资领域与策略：基金应主要投向安徽省内企业、高等院校、科研 院所、新型研发机构关键核心技术攻关及转化应用项目；投向国内外在安徽省新 设或已设的各类新型研发机构及科研成果产业化项目；投向省内外其他早期科技 型企业等。重点投资于半导体、人工智能、新能源、新材料、企业服务、生命科 学和医疗科技等战略性新兴产业。基金对单个项目累计投资原则上不超过实缴规 模的20%，但经合伙人会议审议并由占全体合伙人认缴出资总额比例不低于三分 之二的合伙人表决通过的除外。除并购项目外，基金投资项目原则上不得成为被 投资企业单一第一大股东。 五、对外投资对公司的影响 补充为：公司本次作为有限合伙人以自有资金参与设立投资基金，属于财务 性投资，承担的投资风险 ...

证券代码： 603065 证券简称： 宿迁联盛 公告编号： 2023-051 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的：安徽岫瀚云新研创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名， 最终名称以工商登记机关核准的名称为准）。 投资金额：基金募集规模为人民币 25,833.3333 万元。宿迁联盛科技股 份有限公司（以下简称"公司"）拟以自有资金认缴出资人民币 2,500 万元， 占基金募集规模的 9.68%，担任有限合伙人。 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 相关风险提示：合伙企业尚处于筹备阶段，尚需按规定程序办理工商登记 手续并在中国证券投资基金业协会备案，存在不能满足成立条件而无法登记备案 成立的募集失败风险；基金具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资将面 临较长的投资回收期；基金运行过程中将受宏观政策、国内政策、投资标的公司 经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，将可能存在投资收益不及预期 的风险；基金所适用的税收征管法律法规可能会由于 ...

宿迁联盛科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 21 日（星期二） 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow. sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 14 日（星期二）至 11 月 20 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 irm@china944.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛 公告编号：2023-050 董事会秘书：谢龙锐先生 宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于20 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 经中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2723 号）批准，宿迁联盛科技股份有限公 司（以下简称"宿迁联盛"或"公司"）于 2023 年 3 月 21 日首次公开发行股票 并在上海证券交易所主板上市。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为宿 迁联盛首次公开发行股票并上市项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《持续督导工作指引》"）等有 关法律、法规和规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安于 2023 年 10 月 24 日至 10 月 27 日、10 月 30 日至 11 月 1 日对宿迁联盛 2023 年 3 月 21 日上市以来的规范运作情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构及保荐代表人 国泰君安证券股份有限公司：贾瑞兴 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为386,083,876.57元，同比下降20.67%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为22,001,358.82元，同比下降62.56%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为52,509,661.11元，同比下降69.75%[5] - 基本每股收益为0.0525元，同比下降66.30%[5] - 总资产为3,022,686,122.07元，较上年同期增长7.98%[5] - 公司2023年第三季度营业总成本为1,026,869,449.83元，较上一季度1,138,228,921.40元有所下降[14] - 公司2023年第三季度营业利润为59,205,037.79元，较上一季度266,830,635.22元有明显下降[14] 资产情况 - 非流动性资产处置损益为-488,171.53元[6] - 公允价值变动损益为610,148.40元[7] - 其他营业外收入和支出为3,284.66元[8] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要因市场需求疲软、市场竞争激烈导致产品售价下降[8] - 加权平均净资产收益率降低主要因净利润下降及上市成功股本增加引起[8] - 深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司第三季度总资产达到302.27亿人民币[10] - 宿迁联盛科技股份有限公司2023年第三季度流动资产合计达到105.37亿人民币[11] - 宿迁联盛科技股份有限公司2023年第三季度非流动资产合计达到196.90亿人民币[12] - 宿迁联盛科技股份有限公司2023年第三季度流动负债合计为91.72亿人民币[12] - 宿迁联盛科技股份有限公司2023年第三季度非流动负债合计为30.81亿人民币[13] 现金流量 - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为52,509,661.11元，较去年同期173,603,715.63元有所下降[17] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-314,792,771.58元，较去年同期-335,798,600.53元有所改善[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为238,152,986.14元，较去年同期239,581,776.76元略有下降[18] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-23,698,057.11元，较上一季度80,241,324.80元有明显下降[19]

截至 2023 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资 金使用情况如下： 关于宿迁联盛科技股份有限公司募投项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对公司募投项目延期的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 国泰君安证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 4 日出具的《关于核准宿迁联 盛科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2723 号），宿迁 联盛首次公开发行人民币普通股 4,190.00 万股，发行价格为每股人民币 12.85 元， 募集资金总额为人 ...

（以下无正文，下页为签署页） (本页无正文,为宿迁联盛科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次 会议相关事项的独立意见之签字页) 独立董事签名: 11/ 阮永平 宿迁联盛科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《 公司章程》等有关规定，我们作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独立、客观、审 慎的原则，现就公司关于第二届董事会第十三次会议相关事项发表如下独立意 见： 一、《关于募投项目延期的议案》 公司本次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目的实际建设情况与市 场环境做出的审慎决定，符合公司实际经营情况，有利于保证募投项目的建设 成果更好地满足公司发展规划要求，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。 该延期事宜仅涉及募集资金投资项目预计投产时间的变化，不涉及募投项目实 施主体、实施方式、投资总额的变更，不会对募投项目的实施造成实质性的影 响，不存在改变或变相改变募集资金投向 ...