国泰海通证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律法规和规范性文件的要求，就宿迁联盛使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2723 号）核准，宿迁联盛向社会公开发行 4,190 万股，发行价为每股人民币 12.85 元，共计募集资金人民币 53,841.50 万元， 扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 46,662.71 万元。上述募集资金到位情 况已经立信 ...

财务审计 - 审计公司对宿迁联盛2024年财报内控有效性审计[2] - 董事会负责内控建立实施及评价，审计公司发表意见[3][4] - 审计认为公司于2024年末保持有效财报内控[8] 金额相关 - 涉及金额为15900万元[10] 报告信息 - 报告日期为2025年4月27日[9]

财务审计 - 审计认为公司2024年财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况等[3] - 将收入确认作为关键审计事项，因收入是关键业绩指标且错报固有风险高[6] 财务数据 - 2024年度公司营业收入为1,504,012,888.58元，较上期增长6.11%[6][26] - 期末资产总计33.98亿元，上年年末为32.27亿元[15] - 期末负债合计13.44亿元，较上年年末增长24.81%[18][22] - 期末所有者权益合计20.54亿元，较上年年末增长2.53%[18][22] - 本期营业利润28,145,306.49元，较上期下降64.28%[26] - 本期净利润39,411,598.14元，较上期下降47.48%[26] - 基本每股收益从上期的0.18元/股降至本期的0.09元/股[26] - 期末应收账款为4.53亿元，上年年末为3.80亿元[15] - 期末固定资产为12.02亿元，上年年末为9.99亿元[15] - 期末长期股权投资为5008.94万元，上年年末为746.17万元[15] 会计政策 - 公司财务报表按企业会计准则和相关规定编制，以持续经营为基础[51][52] - 外币业务采用交易发生月的月初汇率折算，资产负债表日外币货币性项目按即期汇率折算[65] - 金融资产分类为以摊余成本计量等三类，按不同方法计量[69] - 存货按成本初始计量，发出按月末一次加权平均计价[84][85] 税收政策 - 境内公司增值税税率为13%、9%、6%、3%、1%，企业所得税法定税率为25%，各公司适用税率不同[174][175] - 公司2024 - 2026年享受高新技术企业优惠税率，按15%缴纳企业所得税[177] 应收款项 - 应收账款期末账面余额为482,630,551.63元，期末坏账准备为30,052,032.24元[188] - 按单项计提坏账准备的应收账款期末账面余额3,915,100.00元，计提比例64.01% [189] - 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款期末账面余额478,715,451.63元，计提比例5.75% [189] 其他款项 - 预付款项1年以内期末余额为16,389,263.24元，占比98.30%[198] - 按预付对象归集期末余额前五名的预付款合计为11,571,136.30元，占预付款项期末余额合计数的69.41%[200]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为3.046亿元，同比下降3.09%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为778.16万元，同比下降28.72%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为283.23万元，同比下降66.79%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，同比下降33.33%[4] - 加权平均净资产收益率为0.38%，同比下降0.14个百分点[4] - 2025年第一季度营业总收入为304,649,191.00元，同比下降3.09%[19] - 净利润为7,781,604.20元，同比下降28.70%[19] - 归属于母公司股东的净利润为7,781,604.20元，同比下降28.70%[20] - 基本每股收益为0.02元/股，同比下降33.33%[20] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为310,750,863.63元，同比下降2.17%[19] - 2025年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为37,480,441.38元，同比下降16.88%[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2915.9万元，上年同期为-1590.82万元[4] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为274,689,279.44元，同比增长7.96%[23] - 2025年第一季度收到的税费返还为23,081,037.60元，同比增长17.90%[23] - 2025年第一季度经营活动产生的现金流量净额为29,158,979.72元，相比2024年同期的-15,908,229.61元显著改善[23] - 2025年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-27,244,495.35元，相比2024年同期的-81,423,099.22元亏损收窄[23] - 2025年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为99,013,450.26元，同比下降37.11%[23] - 2025年第一季度现金及现金等价物净增加额为101,129,402.58元，同比增长68.44%[24] - 2025年第一季度期末现金及现金等价物余额为287,778,604.77元，同比增长5.00%[24] - 2025年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为35,810,716.17元，同比下降65.02%[23] 资产和负债变化 - 公司货币资金从2024年12月31日的220,147,190.07元增长至2025年3月31日的307,267,528.37元[14] - 公司应收账款从2024年12月31日的452,578,519.39元增长至2025年3月31日的462,066,326.04元[14] - 公司存货从2024年12月31日的275,014,269.43元增长至2025年3月31日的282,592,810.88元[14] - 公司交易性金融资产保持稳定，为70,000,000.00元[14] - 公司流动资产合计从2024年12月31日的1,124,605,475.82元增长至2025年3月31日的1,187,998,816.90元[14] - 固定资产从1,171,638,267.31元增至1,202,289,423.68元，增长2.62%[15] - 在建工程从793,429,790.15元降至774,680,269.36元，下降2.36%[15] - 短期借款从689,012,144.33元降至747,631,803.60元，增长8.51%[15] - 长期借款从360,375,100.92元降至189,275,100.92元，下降47.48%[16] - 总资产为34.64亿元，较上年度末增长1.93%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为20.62亿元，较上年度末增长0.35%[5] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为571.74万元[6] 营业收入下降原因 - 营业收入下降主要由于产品销量下降和售价同比下降4%[7] 主要股东持股情况 - 宿迁联拓控股（集团）有限公司持有公司股份80,000,000股，占总股本的19.09%[10] - 王宝光持有公司股份65,433,334股，占总股本的15.62%[10] - 江苏沿海产业投资基金（有限合伙）持有公司股份34,280,000股，占总股本的8.18%[10] - 项瞻波持有公司股份32,500,000股，占总股本的7.76%[10] - 宁波梅山保税港区方源智合投资管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份30,568,557股，占总股本的7.30%[10] 借款活动 - 2025年第一季度取得借款收到的现金为362,371,333.33元，同比增长5.04%[24]

宿迁联盛科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （金一政） 2024 年度，作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》等 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关制度的要求，忠实、 勤勉、独立地履行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时了解公 司的生产经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认 真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥专业优势，对董事会 的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人履历、专业背景及兼职情况 3．提名委员会 金一政先生，1982 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，化学专业， 博士学历。2006年3月至2007年9月，于英国剑桥大学卡文迪许实验室（Cavendish Laboratory）从事博士后研究；2007 年 10 ...

公司代码：603065 公司简称：宿迁联盛 宿迁联盛科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 宿迁联盛科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董 ...

业绩总结 - 2024年期初预收江苏联新科技设备预收款4.50万元，本期销售15.00万元（含税），收款9.75万元[8] 应收账款 - 2024年与壬时代储能等多家公司应收账款有新增、偿还及期末余额变化[6] 其他应收款 - 2024年与全资子公司宿迁盛新材料其他应收款有变动[7] 资金往来 - 2024年非经营性资金占用及关联资金往来有期初、新增、偿还及期末余额[7] 审计与批准 - 2025年4月27日立信对2024年度财报出具无保留意见审计报告[2] - 2025年4月27日非经营性资金占用表获董事会批准[8]

审计机构情况 - 公司拟续聘立信为2025年度财务和内控审计机构[3] - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名等[3][5] - 2024年立信业务收入47.48亿元等[5] - 2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务[5] - 截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元[5] - 立信近三年因执业行为受行政处罚1次等[7] 审计收费情况 - 2024年年报审计收费80万元，与2023年持平[12] - 内控审计收费40万元，2023年无此项[12] 决策流程情况 - 2025年4月27日审计委员会同意续聘[13] - 同日董事会、监事会均表决同意续聘[14][15] - 续聘议案将提交2024年年度股东会审议[14]

宿迁联盛科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 二〇二四年度 关于宿迁联盛科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025] 第ZA10130号 宿迁联盛科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称 "宿迁联盛"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 宿迁联盛董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 鉴证报告第1页 ...

宿迁联盛科技股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"证券法"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《公司监事会议事 规则》等规定和要求，本着对全体股东、职工、监管部门负责的精神，勤勉尽责 履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东会，对公司经营情况、财务 情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公 司和全体股东的利益。现将监事会在 2024 年度的主要工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，监事会根据《公司法》《公司章程》等法律法规赋予的职责，坚 持依法合规运作，恪尽职守、勤勉尽责，对公司经营管理、内控管理、对外投资、 财务状况等重大事项积极关注，对提交监事会的各项议案深入讨论以及对公司各 厂区实地走访，助力公司健康发展的可持续性。 报告期内，公司于 2024 年 12 月 6 日召开第四次临时股东会完成监事会换届 选举工作，公 ...