投资审批标准 - 重大投资交易事项经董事会审议批准有多项标准，如资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等[7] - 重大投资事项经董事会审议通过后还需股东会审议批准有多项标准，如资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等[8][9] 决策权限 - 董事长有权决定未达董事会审批标准的对外投资，关联交易按关联交易决策权限执行[10] - 证券投资等事项由董事会或股东会审议批准，不得授予个人或经营管理层[11] 部门职责 - 对外投资管理部门进行可行性研究等并保管档案[13][14][19] - 财务部门负责对外投资财务管理等[10][17][18] - 证券部、法务部可对对外投资项目进行合规性审查[15] 投资管理 - 确定对外投资方案应考虑关键指标选最优方案[17] - 对外投资项目实施后可派驻产权代表跟踪管理[18] - 对外投资资产处置需经董事长等决议通过[20] 监督与披露 - 对外投资管理部门应在项目实施后三年至少每年一次向董事会报告情况[23] - 审计委员会等行使对外投资活动监督检查权[23] - 公司应履行对外投资活动信息披露义务，相关人员负有保密义务[25] 制度说明 - 制度“以上”等含本数，“超过”等不含本数[27] - 制度未尽事宜以法律法规和公司章程规定为准[27] - 制度由公司董事会负责解释，自股东会审议通过之日起施行[28][29]

宁波索宝蛋白科技股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 10 月修订 1 | 1 | | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 4 | | --- | --- | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 6 | | 第四章 | 信息披露的审批程序 19 | | 第五章 | 信息披露事务管理职责 21 | | 第六章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 23 | | 第七章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 23 | | 第八章 | 公司部门和下属公司的信息披露事务管理和报告制度 25 | | 第九章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 25 | | 第十章 | 董事、高级管理人员等买卖公司股份的报告、申报和监督 26 | | 第十一章 | 处罚 27 | | 第十二章 | 附则 27 | 宁波索宝蛋白科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权 益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 ...

董事选举提名 - 3%以上股份股东可提非独立董事候选人，1%以上有表决权股份股东可提独立董事候选人[6] 表决权规则 - 表决权等于股份数乘应选举董事人数[9] - 可集中或分散行使，候选人数不超应选人数[9][10] 投票有效性 - 对候选人表决权总数多于全部表决权投票无效，少于则有效，差额视为放弃[10] 选举方式与当选规则 - 独立董事与非独立董事分开选举[10] - 得票高且超出席股东所持表决权股份总数二分之一当选[12] 特殊情况处理 - 得票数相同或当选人数不足按不同情况重新选举[12][13] 其他说明 - 采用累积投票制应在股东会通知说明[15] - 细则经股东会审议通过后生效[19]

第一条 为规范宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一信息披露事务管理》（以下简称《信 息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律法规、 规范性文件和《宁波索宝蛋白科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《信息披露事务管理》及其他相关法律、法 规规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、免情形的应披露信 息在满足证券监管规定及本制度所规定的条件和审批要求的情况下，公司的信息， 可以暂缓或豁免披露。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，按照《上 市规则》披露或者履行相关义务 ...

宁波索宝蛋白科技股份有限公司 独立董事工作制度 1 宁波索宝蛋白科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波索宝蛋白科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件， 制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司 及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相 关法律法规、本规则和《公司章程》的要求，认真履行职责,维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在 ...

宁波索宝蛋白科技股份有限公司 关联交易决策制度 2025 年 10 月修订 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波索宝蛋白科技股份有限公司(以下简称"公司")关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《宁波索宝蛋白科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式》和《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则 ...

宁波索宝蛋白科技股份有限公司 内部审计工作制度 2025 年 10 月修订 1 宁波索宝蛋白科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化， 发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的 作用，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《中国内部审计准则》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定，结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、各子公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： ...

宁波索宝蛋白科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称 "公司"）及其子公司的资金管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用公司 资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会公告 〔2022〕26 号—上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》及《宁波索宝蛋白科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 宁波索宝蛋白科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 2025 年 10 月修订 1 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关 联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他 ...

募集资金管理制度 2025 年 10 月修订 1 宁波索宝蛋白科技股份有限公司 | 1 | | --- | | ਨਾ | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 4 | | 第三章 | 募集资金使用 | 5 | | 第四章 | 募集资金用途变更 | 10 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 11 | | 第六章 | 责任追责 | 13 | | 第七章 | 附则 | 13 | 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波索宝蛋白科技股份有限公司（下称"公司"）募集资 金的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及 上海证券交易所的有关规定制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划 ...

宁波索宝蛋白科技股份有限公司 章程 1 | | | 宁波索宝蛋白科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由宁波索宝蛋白科技有限公司整体变更设立，在宁波市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：913302017532743052。 第三条 公司于 2023 年 8 月 21 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 4,786.48 万股，2023 年 12 月 15 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：宁波索宝蛋白科技股份有限公司。 公司英文名称：Solbar Ningbo Protein Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省宁波保税区兴业大道 12 号；邮政编码 315800。 ...