上海市通力律师事务所关于星光农机股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予事项 的法律意见书 致:星光农机股份有限公司 敬启者: 深圳 SHENZHEN 香港 HONG KONG 伦敦 LONDON 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受星光农机股份有限公司(以下简称"星光农 机"或"公司")委托,指派余泽之律师、熊星律师(以下合称"本所律师")作为公司特聘专 项法律顾问,就公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")预留部分限 制性股票授予事项(以下简称"本次授予"),根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以 下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、行政法规和其他规范性文件(以下合称"法律、法规和规范性文件")和《星光农机股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则(试行)》等规 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-050 星光农机股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会议的 通知于 2023 年 10 月 22 日以邮件方式发出，于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室 以现场与通讯相结合的形式召开。会议应出席监事 3 人，实际亲自出席监事 3 人，会议由监事会主席赵川女士主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《星光农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法有效。 4、我们保证公司《2023 年第三季度报告》全文所披露的信息真实、准确、 完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 (二) 关于向公司 2023 年限 ...

3、本次激励计划预留部分剩余 160.70 万股限制性股票不再授予并作废失效。 4、上述"占本次激励计划拟授出权益数量的比例"计算时分母为首次授予登记的 17,119,000 股与本次 预留授予的 300,000 股之和。 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）激励 对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 职务 | 获授的限制性 | 占本次激励计划拟 | 占授予时股本总 | | --- | --- | --- | --- | | | 股票数量 | 授出权益数量的比 | 额比例 | | | （万股） | 例 | | | 中层管理人员及核心团队人员 | 30.00 | 1.72% | 0.11% | | 人） （1 | | | | | 合计 | 30.00 | 1.72% | 0.11% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票均累计未超过公司 股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额 的 10.00%。 2、本次激励计划 ...

星光农机股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 二〇二三年十月 | 第一章 | 明 声 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 9 | | | 二、关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任星光农机股份有限公司 （以下简称"星光农机"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-051 星光农机股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第四 届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向公 司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司 董事会认为《公司2023年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划"或《" 激 励计划》"）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据 2023 年第二次临时 股东大会授权，公司同意以 2023 年 10 月 30 日为预留授予日，以 4.33 元/股的授 予价格向 1 名激励对象预留授予 30.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划限制性股票预留部分授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 23 ...

星光农机股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意 见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《星光农机股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《星光农机股份有限公司独立董 事工作制度》的有关规定，作为星光农机股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事，现就公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第四届董事会第二十一次会议审 议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制 性股票的议案》的独立意见 就公司拟向 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"《激 励计划》"）的激励对象预留授予限制性股票相关事宜，全体独立董事一致认为： 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、本次获授权益的预留授予激励对象具备相关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计 划预留授予 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-049 星光农机股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次会议 的通知于 2023 年 10 月 22 日以邮件方式发出，于 2023 年 10 月 27 日在公司会议 室以现场表决和通讯表决相结合的形式召开。会议应出席董事 9 人，实际参会董 事 9 人。公司监事和高管列席了会议，会议由董事长何德军先生主持，会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》和《星光农机股份有限公司章程》的有关规定， 会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，通过了如下议案： （一）关于 2023 年第三季度报告的议案 表决结果：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 （二）关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制 性股票的议案 根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023 年限制性股 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-048 星光农机股份有限公司 关于公司控股股东股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东浙江绿脉怡城科技发 展有限公司（以下简称"浙江绿脉"）持有公司股份 44,149,832 股，占公司总股 本的 15.93%。本次解除质押后，浙江绿脉累计质押数量为 0 股，占其所持公司 股份总额的 0%，占公司总股本的 0%。 截至本公告披露日，本次浙江绿脉解除质押的股份暂无后续质押计划，未来 如有变动，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。 公司于 2023 年 9 月 25 日收到控股股东浙江绿脉关于股份解除质押的函告通 知，浙江绿脉将其用于办理上海中振交通装备有限公司（系浙江绿脉的控股股东， 以下简称"中振装备"）融资业务而质押给上海银行股份有限公司白玉支行（以 下简称"上海银行白玉支行"）的公司股份解除了质押，截至本公告日，上述股 权解除质押已办理完成了相关手续。具体情 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为业绩说明会 [1] - 参与单位为参与星光农机2023年半年度业绩说明会的广大投资者 [1] - 时间为2023年9月21日下午13:00 - 14:00 [1] - 地点为上海证券交易所上证路演中心 [1] - 上市公司参与人员有董事长何德军、总经理郑斌、董事会秘书王黎明、财务负责人吴海娟、独立董事王方明及相关工作人员 [1] 公司战略及资产注入相关问题 导入优质资产战略是否改变 - 投资者质疑公司导入优质资产战略改变，因2021年报提及导入优质产业及资产证券化，2023年1月也表示遇合适资产可导入，但2022年报未提导入优质资产，只提再融资方案 [2] - 公司回复近两年受大环境和竞争格局影响，暂无合适标的资产或方案，计划暂未变化，遇合适标的仍考虑资产导入等计划，未来相关事项将依规披露 [2] 近期是否有资产注入计划 - 投资者指出现任控股股东入主已满三年，注入资产可避免借壳，且公司连续亏损三年，半年报仍亏损，盼公司考虑资产注入 [3] - 公司称经营业绩虽亏损但有好转迹象，管理层深耕主业力求突破，考虑资产注入形成双主业是在主业正常开展基础上的突破和辅助，会积极匹配合适资源资产，有计划会公告披露 [3]

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-047 星光农机股份有限公司 会议召开方式：网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 14 日（星期四）至 9 月 20 日（星期三） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱(xgnj@xg1688.com) 进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便 于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务 状况，公司计划于 2023 年 9 月 21 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年 半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 ...