星光农机股份有限公司 股东、控股股东和实际控制人行为规范 （2025年10月修订） 上述情形出现重大变化或进展的，相关股东或实际控制人应当将其知悉的有关 情况书面告知公司、向上海证券交易所报告并予以披露。 第六条 公司控股股东和实际控制人应当严格履行其作出的公开声明和各项承诺，采 取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或解除。 第七条 公司股东和实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄漏有关公司的未 公开重大消息，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、 操纵市场或者其他欺诈活动。 第八条 公司发生下列情况之一时，持有、控制公司5%以上股份的股东或实际控制人 应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务： (一) 持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其 控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； (二) 法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上股份被质押、冻结、 司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或 者出现被强制过户风险； (三) 拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组； (四) 因经营状况恶化进入破产或者解散程序； (五 ...

公司基本信息 - 公司2015年4月2日获批首次发行5000万普通股，4月27日在上海证券交易所上市[9] - 公司注册资本为26521.46万元[9] - 公司设立时发行15000万股，面额股每股1元[21] 股权结构 - 湖州新家园投资管理有限公司持股43.792%，钱菊花持股20%，章沈强持股16.208%[20] - 北京华晨成长股权投资基金等多家机构分别持股5%、3.45%、3.60%等[20] - 公司已发行26521.46万股普通股[24] 股份相关规定 - 公司或子公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[22] - 公司收购本公司股份后合计持有不超已发行股份总数10%[26] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%[29] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[62] - 特定情形下2个月内召开临时股东会，董事会10日内反馈提议[62][64] - 单独或合计持有1%以上股份股东可提提案，召集人2日内发补充通知[68] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[107] - 董事会每年至少开两次会，10日前书面通知[114][116] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会[118] 委员会相关 - 审计委员会由3名董事组成，独立董事不少于2名[133] - 战略与投资委员会由董事长及4名董事组成[136] - 提名、薪酬与考核委员会均由3名董事组成，独立董事不少于2名[136][137] 高管相关 - 公司设总经理1名、副总经理2名，总经理每届任期3年[139][140][142] 财务与报告 - 公司4个月内披露年报，2个月内披露中期报告[149] - 分配税后利润时提取10%列法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[149] - 公司每年现金分红不少于当年可供分配利润30%[154] 其他事项 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘提前30天通知[171][177] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[175] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[187]

董事会秘书聘任 - 公司应在原任董秘离职后3个月内聘任新董秘[14] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[16] - 董事会1个月内终止特定情形董秘聘任[18] - 董秘由董事长提名，经董事会聘任或解聘[20] 不得担任人员 - 最近3年受中国证监会行政处罚不得担任[4] - 最近3年受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[4] 终止聘任情形 - 连续3年未参加后续培训，董事会终止聘任[18] - 连续3个月以上不能履职，董事会终止聘任[18] 其他规定 - 聘任董秘同时聘任证券事务代表协助履职[22] - 董秘辞职未完成义务仍担责[20] - 细则按法规和章程执行，抵触时修订[22] - 细则经董事会批准生效，解释权归董事会[22]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[2] - 每年现场工作时间不少于15日[3] - 需有5年以上相关工作经验，以会计专业人士身份提名需有5年以上相关全职工作经验[4][6] - 直接或间接持股1%以上或前10名自然人股东亲属不得任职[9] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员亲属不得任职[9] - 最近36个月内受行政处罚或刑事处罚者不得为候选人[13] - 最近36个月内受3次以上通报批评者不得为候选人[13] - 连任时间不得超过6年，连续任职已满6年的，36个月内不得被提名为候选人[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[12] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可公开请求股东委托其代为行使提名权利[14] 独立董事履职与管理 - 连续两次未能亲自出席董事会会议且不委托他人代出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[15] - 因辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在60日内完成补选[16] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[21] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[30] - 对重大事项出具独立意见应包含基本情况等内容[32] - 年度述职报告最迟在上市公司发年度股东会通知时披露[35] 董事会委员会相关 - 董事会成员中至少1/3为独立董事，其中至少包括1名会计专业人士[4] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且由会计专业人士担任召集人[22] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[24] - 董事会对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[25] - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准和薪酬政策[25] - 审计委员会审核财务信息等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] 其他规定 - 2名或2名以上独立董事认为会议材料问题可书面申请延期，董事会应采纳[38] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况等[38] - 董事会专门委员会会议原则上应不迟于召开前三日提供资料[38] - 独立董事津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[40] - 本工作制度自公司股东会审议通过之日起生效并施行[39]

大宗交易概况 - 2025年10月30日，*ST星农发生大宗交易，成交100万股，成交额548万元，占当日总成交额的20.22% [1] - 成交价格为每股5.48元，较当日市场收盘价5.88元折价6.8% [1] 交易明细分析 - 当日共发生两笔大宗交易，每笔成交50万股，成交金额均为274万元，成交价均为5.48元 [2] - 第一笔交易的买入方为乐美址夯股份有限公司，卖出方为东吴证夯股份有限公司 [2] - 第二笔交易的买入方为国泰海通调止夺股份有限公司，卖出方为乐美址夯股份有限公司 [2]

解禁总体情况 - 2023年10月30日有4家上市公司发生限售股解禁 [1] - 当日解禁总市值约为1344.83万元 [1] 各公司解禁详情 - 中国海诚(002116)解禁股权激励限售流通股38.95万股 [1] - 星光农机(603789)解禁股权激励限售流通股9万股 [1] - 广信材料(300537)解禁股权激励限售流通股35.21万股 [1] - 海通发展(603162)解禁股权激励限售流通股21.3万股 [1] - 4家公司解禁的限售股类型均为股权激励限售流通股 [1]

行业主要上市公司 - 行业主要上市公司包括吉峰科技、星光农机、一拖股份、林海股份、中联重科、悦达投资、利欧股份等 [1] 产业链区域分布 - 农业机械上市公司主要分布在江苏、浙江、重庆等省市 其中江苏省上市公司数量较多 包括林海股份、悦达投资等 [1] - 上游零部件代表性企业位于山东、安徽等地 [1] - 下游种植业上市公司主要位于黑龙江、江苏等地 [1] 企业投资动向 - 中联重科计划加速农机研发投入 凭借工程机械技术优势先布局高端农机产品再向中低端渗透 从海外市场走向国内市场 已布局拖拉机、小麦机等多款产品 [3] - 威马农机2023年7月25日启动招股 8月18日成功在深交所创业板上市 此次IPO共发行2457.67万股 募集资金7.25亿元 [3] - 威马农机募集资金主要投入智能化柔性化生产基地建设项目（拟使用募资22661.51万元 占募资总额64.59%） 项目建成达产后预计新增微耕机20万台/年、扫雪机10万台/年产能 [3] - 吉峰科技下属全资子公司与北京旗岳新能源有限公司合资设立四川华网吉峰新能源开发有限公司 加快布局新能源行业 [3] - 悦达投资控股子公司投资15.8亿元建设渔光互补光伏项目 推动新能源业务规模提升 [3] - 林海股份向全资子公司江苏福马高新动力机械有限公司增资 加大对于农机业务投入 [3] - 一拖股份拟以现金方式向国机财务实施增资5.58亿元 有利于保持并提升经济效益 [3] - 中联重科以约人民币2.66亿元对价收购中联农业机械股份有限公司7.20%股权 进一步推动公司在农机领域业务 [3] 市场主体类型 - 原材料供应商以中国宝武、河钢集团等钢材企业 中国铝业、中国五矿等有色金属企业为代表 凭借规模与技术优势提供稳定供应 [4][6] - 零部件制造商包括全柴动力、征和工业、滁州悦达实业有限公司 依靠自主研发与技术创新生产有竞争力零部件 [4][6] - 整机制造商有一拖股份、潍柴雷沃、沃得农机、中联重科、星光农机等 [4][6] - 流通商以吉峰科技为代表 从地区级农机经销商逐步成长为跨西南多省农机连锁销售服务企业 是国内唯一农机流通类上市公司 [4][6] 企业入场方式 - 一拖股份作为老牌企业凭借技术积累和品牌影响力占据主导地位 [6] - 潍柴雷沃通过自身研发生产能力和潍柴动力资源支持发展 [6] - 中联重科通过2014年并购奇瑞重工切入农机领域 后续以项目新建、收购等方式壮大业务 [6] - 吉峰科技通过建立广泛销售网络和专业服务对接终端用户 [6] 行业经营状况 - 截至2025年8月 中国农业机械行业存续/在业企业1.8万家 占总企业数68% [6] - 注销/吊销企业数量8千余家 占总企业数32% [6] - 在业/存续企业数量占比相对较高 行业企业经营情况良好 [6]

权益变动 - 股东李伟红为 5%以上大股东及其一致行动人，权益比例减少[3] - 变动前合计比例 7.16%，变动后 6.79%[5] - 2025 年 10 月 28 日减持 100 万股，占总股本 0.37%[6] 影响及后续 - 本次系履行减持计划，不触及要约收购[7] - 不影响公司治理及经营，减持计划未完毕将披露信息[7]

交易概况 - 2025年10月28日，*ST星农发生大宗交易，成交100万股，成交额552万元，占当日总成交额的28.03% [1] - 成交价格为5.52元，较市场收盘价5.79元折价4.66% [1] 交易明细 - 当日共记录两笔大宗交易，每笔成交价均为5.52元，成交金额均为276万元 [2] - 两笔交易的买入营业部分别为乐美址芬版份有限和国泰海通调证券股份，卖出营业部分别为乐美址夺股份有限和乐美址夯股份有限 [2]

上市企业融资情况 - 行业上市公司融资手段主要包括定向增发、公司债、超短期融资券等，融资目的主要用于补充流动资金和偿还债务 [1] - 2021至2025年代表性融资事件包括：吉峰科技2025年4月定向增发融资6.12亿元用于补充流动资金，2023年4月定向增发4.2亿元用于偿还有息负债；中联重科2023年3月发行120亿元超短期融资券用于补充流动资金，2021年3月发行50亿元公司债券用于补充流动资金及置换债务 [1] 企业对外投资情况 - 截至2025年，代表性企业投资事件超过100件，其中中联重科投资事件数量超过40件，利欧股份投资事件数量接近30件 [2] - 吉峰科技对外投资案例包括：2023年7月投资51万元控股深圳市吉峰智能装备有限公司（持股51%），同年7月投资500万元设立全资子公司四川吉峰聚能新能源开发有限公司 [3] - 利欧股份重大对外投资案例包括：2021年3月向利欧集团泵业有限公司认缴出资123,690万元（持股100%），2021年3月向杭州金研航添股权投资合伙企业认缴出资20,000万元（持股63.49%） [3][4] - 星光农机对外投资以扩大业务规模为主，案例包括：2024年9月投资1000万元设立全资子公司星光农机(湖北)有限公司，2024年5月投资4000万元设立全资子公司星光农机(新疆)有限公司 [5] - 悦达投资在新能源领域有多元化投资，案例包括：2022年10月投资30,000万元设立全资子公司江苏悦达储能科技有限公司，2022年4月投资35,000万元控股江苏悦达新能源科技发展有限公司（持股70%） [5][6] - 中联重科重大对外投资案例包括：2023年7月投资100,000万元设立全资子公司中联重科(海南)国际装备有限公司，2023年5月投资100,000万元设立全资子公司湖南中联重科材智科技有限公司 [6][7] 对外投资目的 - 企业对外投资主要目的为扩大业务规模和多元化经营，例如利欧股份设立浙江利欧医疗器械有限公司进行多元经营，设立浙江利欧园林机械有限公司以扩大业务规模 [8][9] - 星光农机通过设立重庆智慧星光农机有限公司扩大业务规模，一拖股份通过投资江西东方红农业机械有限公司扩大规模，并通过投资洛银金融租赁股份有限公司进行多元经营 [9] - 中联重科通过布局下游企业如湖南中联振湘现代农业发展有限公司，以及投资湖南中联重科新能源开发有限公司进行多元经营 [9] 产业园区建设 - 中国农业机械相关产业园区数量较多，产业集聚效应逐渐显现，2022年星光农机、中联农机等企业开始建设农机产业园，投资总额超过60亿元 [10] - 具体产业园项目包括：2025年3月开工的湖北农机装备循环利用产业园，总投资5亿元，预计年产值可达20亿元；2024年7月达州市丘陵山区现代农机装备产业园11.5万平方米厂房主体竣工 [12][14] - 2022年重点项目包括：星光通山农机产业园规划用地500亩，总投资50亿元；中联农机湖南(常德)智能农机产业园总投资约13亿元，占地约300亩 [12] 行业兼并重组 - 行业兼并重组事件主要目的为中游企业扩大规模和多元化经营 [15] - 代表性并购事件包括：2024年11月吉峰科技拟收购控股子公司辽宁汇丰农机有限公司少数股东48.9943%股权，实现全资控股以整合内部资源 [15] - 2024年9月日本久保田北美公司收购美国初创公司Bloomfield Robotics Inc.以进行技术融合，同年9月约翰迪尔与美国GUSS Automation联合开发全电动自动除草剂喷雾机 [15] - 2022年重大事件包括：潍柴动力收购潍柴集团持有的潍柴雷沃22.69%股份以拓展高端农机市场；中联重科要约收购路畅科技23.83%股份，持股比例提升至53.82%以发展汽车电子领域 [15]