杭州格林达电子材料股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为杭州格林达电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《杭州格林达电子材料股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，行董事职务，但存在相关法规另 有规定的除外： (一)董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成员低于 法定最低人数 ...

议事规则修订 - 独立董事专门会议议事规则于2025年8月修订[1] 会议审议事项 - 专门会议审议应披露关联交易等七类事项，部分需全体独立董事过半数同意[5] 会议组织安排 - 公司定期或不定期召开，过半数独立董事推举一人召集主持[8] - 独立董事应亲自出席，不能出席需书面委托一人[8][9] 会议后续流程 - 通过的议案及表决结果书面报公司董事会[11] - 须制作会议记录，保存期限不低于十年[11] 规则生效说明 - 本议事规则自董事会审议通过生效，解释权归公司董事会[14][15]

杭州格林达电子材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次 公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制 基本规范》《上市公司审计委员会工作指引》等有关规定，结合杭州格林达电子 材料股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，为强化董事会决策功能，做 到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当勤 勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部 控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会全部成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识、工作经 验和良好的职业操守。 第四条 审计委员会委员由董事长、二 ...

财务管理体系 - 公司实行“机构、人员、资金统一管理，会计核算分开”的内部财务管理体系[4] - 董事会是日常财务管理决策机构，闭会期间董事长行使财务职权[4][5] - 管理层是财务管理执行机构，总经理和财务总监有相应财务职权[5] - 审计委员会是财务监督机构，可采取内部或外部审计形式[7] 财务监督与报告 - 财务活动接受内部审计部门审计、监督[8] - 实行财务工作按月报告制度，财务部每月末终了后20天内报告财务状况[8] 会计核算 - 公司及下属公司会计核算以人民币为记账本位币，采用借贷记账法等[10] 财产管理 - 公司及下属公司每年对财产物资进行盘点，保证账、卡、物三相符[11] - 每季度末，财务部门会同资产管理部门进行一次库存盘点[22] 财务预算 - 公司及下属公司财务部门根据年度业务经营计划编制年度财务预算[11] 资金管理 - 财务部是资金筹集主要职能部门，要加强资金管理[14] - 公司及下属公司过夜库存现金不得超过30,000元，超量部分须当天下午下班前存入银行[19] - 支付30,000元以上往来结算账款，必须通过银行结算[19] - 银行存款日记账与银行对账单至少每月核对一次[20] 报销与审批 - 员工借款购买公用物品，须在五个工作日内到财务办理报销手续，特殊情况超时限须报分管副总审批并书面说明原因[20][21] - 公司领导及员工因公出差回到公司次日起，须在5个工作日内到财务部办理报销手续，特殊情况超时限须报分管副总审批并书面说明原因[21] 坏账核销 - 单项坏账损失金额在200万元以内（含200万元）的，经总经理办公会议批准后核销；超过200万元的，经公司董事会批准后核销[21] 资产定义 - 低值易耗品指单价在200元以上、1000元以下（非生产性2000元以下）不符合固定资产确认条件的物品[22] - 生产性固定资产使用年限一年以上且单位价值1000元以上，非生产性固定资产使用年限一年以上且单位价值2000元以上，研发等设备单位价值20000元以下不纳入固定资产核算[29] 固定资产清查 - 固定资产清查盘盈、盘亏单次金额3万元以下由常务副总批准，3万元以上至50万以下由总经理批准，50万元以上报董事会批准[32] 利润分配 - 公司净利润分配顺序为提取法定公积金10%、按股东会决议提取任意公积金、支付股东红利[44] - 公司及下属公司实现的利润，弥补以前年度亏损后计算缴纳企业所得税[44] - 公积金可用于弥补亏损或转增资本金[44] - 公司利润分配方案须报股东会批准，下属公司报下属股东会批准，未经批准不得提前分配和自行变动比例[44][45] 外币业务与清算 - 公司外币业务按规定进行折算，汇兑净损益按不同情况处理[47] - 公司清算时成立清算机构，财产拨付清算费后按顺序清偿债务[49] 财务报告 - 财务报告由财务报表和附注组成，按规定报送[51] - 合并财务报表合并范围以控制为基础确定[51] - 报送财务报表时应附送附注，月度、季度可选重点说明，年度需全面说明[52] - 下属公司年终除报年度报表及附注外，还要报财务指标评价报告[53] 制度相关 - 制度中“以上”“内”含本数，“过”不含本数[55] - 制度未规定或与法律等规定不一致时，以法律等规定为准[55] - 制度经公司董事会审议批准后生效[55] - 制度由公司董事会负责解释[55] 公司信息 - 公司为杭州格林达电子材料股份有限公司[56] - 时间为2025年8月[56]

管理层设置 - 公司设总经理一人，副总经理若干人，总经理班子由总经理、副总经理、财务总监组成[4] 辞职与批复 - 总经理提前六个月向董事会递交辞职报告，其他成员提前三个月向总经理提交[7] - 董事会收到总经理辞职报告一个月内给予正式批复[10] 代职规定 - 代职超三十个工作日，提交董事会决定代理总经理人选[12] 股东权益 - 连续一百八十日以上单独或合计持股百分之一以上股东可请求审计委员会起诉违规总经理[18] 会议相关 - 总经理办公会议记录应载明相关信息，由办公室主任或指定人记录，主持人和记录员签名，董事会秘书保管[26] - 每月召开一次公司行政例会，由总经理主持通报上月情况并提要求[26] 报告制度 - 总经理定期书面报告董事会决议执行、资产资金使用等情况[28] - 公司发生重大事件，总经理及时向董事会报告[28] - 董事会闭会期间，总经理向董事长报告公司经营计划进展[28] 薪酬与奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[30] - 完成年度目标利润等指标获奖励，未完成受处罚，若董事会原因致未完成不担责[30] 细则生效 - 本细则经公司董事会审议批准后生效，由董事会负责解释[33]

杭州格林达电子材料股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用杭州格林达电子材料股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，制 定本办法。 第二条 本办法所称关联方与《上海证券交易所股票上市规则》含义相同。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金 占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直 接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形 成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第四条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 原则上最多在三家境内上市公司任独立董事[7] 提名与选举 - 董事会或持股1%以上股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[10] 任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[11] 职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[14] 履职要求 - 现场工作时间不少于15日[21] - 连续两次未参会且不委托出席，30日内提议解除职务[16] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料保存10年[24] - 董事会及专门委员会会议资料保存10年[28] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[30] - 津贴标准董事会制订，股东会审议并披露[31] 办法生效与解释 - 办法经股东会审议批准生效，修改亦同[32] - 办法由董事会负责解释[33]

杭州格林达电子材料股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第五条 战略决策委员会设召集人一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连 任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员因辞任或者其他原因 不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去战略决策委员会职务。 战略委员会成员辞任导致战略委员会成员低于法定最低人数，在新成员就任 前，原成员仍应当继续履行职责。 第一条 为适应杭州格林达电子材料股份有限公司(以下简称"公司")战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高重大投资决策的科 学性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、部门规章和《杭州格林达电子材料股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会 战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司中长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会由三名董事 ...

董事会秘书细则修订 - 董事会秘书工作细则于2025年8月修订[1] 任职与解聘 - 担任需具备职业道德、专业知识和经验[4] - 特定四种情形不得担任[4] - 特定四种情形公司应一个月内解聘[12] 职责与代行 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[7] - 空缺时先由董事长代行，后指定人员代行[12] 聘任时间 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[10] - 空缺超三个月，董事长代行并六个月内完成聘任[12] 细则生效与解释 - 经董事会审议批准后生效，由董事会负责解释[14] - 细则未规定或与法律等不一致时，以法律等为准[14]

股份转让限制 - 任期内每年转让股份不得超所持总数25%，不超一千股可一次全转[10] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[10] - 上市一年内、离职后六个月内所持股份不得转让[5] - 实际离任日起六个月内每年转让不超25%[7] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[6] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[6] - 重大事项发生至披露日不得买卖[6] 信息披露要求 - 买卖前书面通知董事会秘书[11] - 股份变动两日内报告并公告[12] 违规处理办法 - 非真实意思可不追责，可给予警告等处分[14] - 造成重大影响或损失可要求赔偿，触犯法律移送司法[14] 制度相关说明 - 未尽事宜依有关规定执行，董事会负责修改解释[16] - 经董事会审议通过生效，修改亦同[16]