杭州格林达电子材料股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用杭州格林达电子材料股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，制 定本办法。 第二条 本办法所称关联方与《上海证券交易所股票上市规则》含义相同。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金 占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直 接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形 成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第四条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 原则上最多在三家境内上市公司任独立董事[7] 提名与选举 - 董事会或持股1%以上股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[10] 任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[11] 职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[14] 履职要求 - 现场工作时间不少于15日[21] - 连续两次未参会且不委托出席，30日内提议解除职务[16] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料保存10年[24] - 董事会及专门委员会会议资料保存10年[28] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[30] - 津贴标准董事会制订，股东会审议并披露[31] 办法生效与解释 - 办法经股东会审议批准生效，修改亦同[32] - 办法由董事会负责解释[33]

杭州格林达电子材料股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第五条 战略决策委员会设召集人一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连 任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员因辞任或者其他原因 不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去战略决策委员会职务。 战略委员会成员辞任导致战略委员会成员低于法定最低人数，在新成员就任 前，原成员仍应当继续履行职责。 第一条 为适应杭州格林达电子材料股份有限公司(以下简称"公司")战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高重大投资决策的科 学性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、部门规章和《杭州格林达电子材料股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会 战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司中长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会由三名董事 ...

董事会秘书细则修订 - 董事会秘书工作细则于2025年8月修订[1] 任职与解聘 - 担任需具备职业道德、专业知识和经验[4] - 特定四种情形不得担任[4] - 特定四种情形公司应一个月内解聘[12] 职责与代行 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[7] - 空缺时先由董事长代行，后指定人员代行[12] 聘任时间 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[10] - 空缺超三个月，董事长代行并六个月内完成聘任[12] 细则生效与解释 - 经董事会审议批准后生效，由董事会负责解释[14] - 细则未规定或与法律等不一致时，以法律等为准[14]

股份转让限制 - 任期内每年转让股份不得超所持总数25%，不超一千股可一次全转[10] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[10] - 上市一年内、离职后六个月内所持股份不得转让[5] - 实际离任日起六个月内每年转让不超25%[7] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[6] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[6] - 重大事项发生至披露日不得买卖[6] 信息披露要求 - 买卖前书面通知董事会秘书[11] - 股份变动两日内报告并公告[12] 违规处理办法 - 非真实意思可不追责，可给予警告等处分[14] - 造成重大影响或损失可要求赔偿，触犯法律移送司法[14] 制度相关说明 - 未尽事宜依有关规定执行，董事会负责修改解释[16] - 经董事会审议通过生效，修改亦同[16]

内幕信息界定 - 内幕信息知情人含公司董事等多类人员[4] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属重大事件[5] 影响债券交易价格因素 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 信息管理要求 - 董事会登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[7] - 内幕信息公开披露前填写档案表并记录信息[12] - 重大事项制作进程备忘录并督促人员签名确认[14] 违规处理与保存 - 发现内幕信息知情人违规核实追责并2个工作日报送结果[14] - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存十年[15] 报送要求 - 内幕信息公开披露后5个交易日报送相关档案及备忘录至交易所[15] - 内幕信息事项一事一报，不同知情人名单分别报送备案[23] 其他规定 - 擅自披露信息致公司损失，公司保留追责权利[18] - 制度由董事会负责修订和解释，决议通过之日起生效[20][21] - 内幕信息知情人承诺保密，不谋利，否则担责[26][27]

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 杭州格林达电子材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州格林达电子材料股份有限公司（下称"公司"）投资者 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，根据《中华人民共和国公司法》 （下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 及《上市公司投资者关系管理工作指引》和其他相关法律、法规、规章等，结合 公司的实际情况，制定本制度。 （三）主动性原则。公司 ...

公司基本信息 - 公司于2020年8月19日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股2545.39万股[6] - 公司注册资本为人民币199,558,380元[8] - 公司整体变更设立时股份数为68,180,000股，每股面值一元[20] - 公司已发行股份数为199,558,380股，全部为普通股[21] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[21] - 收购本公司股份合计不得超已发行股份总额的10%，并在三年内转让或注销[26] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类股份总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[29] - 持有5%以上股份的股东6个月内买卖股票，收益归公司所有[29] 股东与股东会 - 单独或合并持有1%以上股份的股东，特定情形可请求诉讼或直接诉讼[37] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[45] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%等情况须股东会审议[47] - 单独或合计持有10%以上股份的股东请求时，公司两个月内召开临时股东会[49] 董事会 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，设董事长1人[94] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前十日书面通知；临时会议需提前3日通知[97] 利润分配与公积金 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[126] - 公司每年现金分配利润应不低于当年可分配利润的10%[133] 其他 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[125] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，聘期一年可续聘[145][146]

杭州格林达电子材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州格林达电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 财务监督工作，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、部门规章和《杭州格林达电子材料股份有限公司章程》的 相关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、 高级管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称"薪酬"指公司向公司董事、高级管理人员以货 币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 第四条 适用本工作细则所称董事指在公司领取薪酬的董事（不包括独立 董事）。高级管理人员指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会 秘书。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 ...

担保管理 - 公司统一管理对外担保，下属部门不得对外提供担保[5] - 公司可为特定单位提供担保，为关联人担保有特殊规定[7][14] - 为控股股东等提供担保时对方应提供反担保[7] 审批条件 - 多项担保情况须经股东会审批，包括超净资产、总资产比例等[13] - 董事会审批对外担保需特定董事比例通过[14] 合同要求 - 担保须订立书面合同，明确相关条款[18] - 责任人审查合同，变更主合同需重新报批[18] - 反担保数额有要求并签合同，需办理登记要办理[18] 信息通报与保管 - 参与担保部门和责任人向董事会秘书通报并提供资料[21] - 财务部门向审计机构提供对外担保情况，保管合同[21][23] 责任与制度 - 董事等对违规担保损失承担赔偿责任[25] - 制度经股东会审议批准后生效，由董事会负责解释[28]