公司治理 - 公司第三届董事会、监事会于2024年1月11日完成换届选举[1] - 第三届董、监事会成员任期三年，高管及证代任期至第三届董事会届满[2][3] - 范跃锋等四人因任期届满不再担任公司董事[5] 股权结构 - 蒋生华、蒋瑜慧分别直接持股13,546,406股、63,216,562股[10] - 蒋生华等三人100%控股浙江华生投资管理有限公司[10] - 蒋生华等四人构成一致行动关系[10] 联系方式 - 董秘范跃锋及证代高书忆电话0573 - 87987181，邮箱security@watson - tech.com.cn [3]

会议信息 - 第三届监事会第一次会议于2024年1月11日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] - 会议决议公告于2024年1月12日发布[6] 选举结果 - 表决选举蒋秦峰为第三届监事会主席，3票同意，0票反对，0票弃权[2][3] 人员情况 - 蒋秦峰生于1986年，在公司任职多年[7] - 蒋秦峰未直接持股，无关联关系及禁止任职情况[7]

浙江华生科技股份有限公司 证券代码：605180 证券简称：华生科技 一、 2024 年第一次临时股东大会会议须知 浙江华生科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知： 会议资料 二零二四年一月十一日 | 一、 年第一次临时股东大会会议须知 2024 1 | | --- | | 二、 2024 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 三、 2024 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 6 | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 7 | | 关于修订《股东大会议事规则》的议案 8 | | 关于修订《关联交易管理办法》的议案 9 | | 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 10 | | 关于选举第三届董事会非独立董事的议案 11 | | 关于选举第三届董事会独立董事的议案 14 | | 关于选举第三届监事会非职工代表监事的议案 16 | 浙江华生科技股份有限公司 ...

一、对外投资概述 （一）浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 11 日第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于投资年产 5,700 吨超薄特种电容 薄膜建设项目的议案》。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露报刊上披露的相关公告。 证券代码：605180 证券简称：华生科技 公告编号：2023-033 浙江华生科技股份有限公司 关于公司取得土地使用权暨对外投资进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 3、宗地位置：马桥街道经都八路北侧、经都九路西侧 4、宗地用途：二类工业用地 5、出让价格：人民币 29,500,000 元 6、出让年限：50 年，以出让人向受让人实际交付宗地之日起算 二、对外投资进展情况 近日，公司与海宁市自然资源和规划局签订了工业用地的《国有建设用地使 用权出让合同》（以下简称"出让合同"），本合同项下宗地出让方案业经海宁 市人民政府批准，本合同自双方签订之日起生效。出让合 ...

证券代码：605180 证券简称：华生科技 公告编号：2023-030 浙江华生科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江华生科技股份有限公司（以下简称"华生科技"或"公司"）第二届董 事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《浙江华生科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展董 事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 二、监事会换届选举情况 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 7 名董事组成，其中 3 人为独立董事。 董事会提名委员会于 2023 年 12 月 18 日召开会议，对第三届董事会董事候 选人的任职资格进行了审查，审议通过了《关于提名第三届董事会非独立董事的 议案》及《关于提名第三届董事会独立董事的议案》，提名蒋生华先生、王建平 先生、蒋瑜慧女士、金超先生为公司第三届董事会非独立 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占多数且至少一名为会计专业人士[2] 会议召开规定 - 定期会议每年至少召开四次，每季度至少召开一次[10][12] - 主任委员应在事实发生之日起7日内签发召开会议通知[10] - 董事会秘书应在会议召开前3日书面送达通知，紧急情况不受限[10] - 董事会办公室应在会议召开前7天将有关信息送达委员[12] 会议出席与委托 - 每1名委员不能同时接受2名以上委员委托[11] - 委员连续2次未亲自出席会议等情况视为不能履行职责[11] 会议举行与决议 - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[11] - 审议部分事项需全体成员过半数同意后提交董事会[4] 其他规定 - 公司聘请或更换外部审计机构，需审计委员会先形成意见并提建议[7] - 三分之一以上委员认为资料不充分，可提出缓开或缓议[12] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[12] - 董事会秘书负责日常联络等工作，制作会议记录和纪要[14][15] - 会议纪要发送给相关方，材料由董事会秘书管理保存[17] - 本细则自董事会审议通过之日起生效实施[18]

关联人界定 - 持有公司5％以上股份的法人、自然人及其一致行动人视为关联人[5][7][8][9] 关联交易审议标准 - 公司及控股子公司与关联自然人交易超300万元、与关联法人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产值5%以上，需股东大会审议[12] - 公司与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，需聘请服务机构出具审计或评估报告并提交股东大会[13] - 公司及控股子公司为股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东大会审议[14] - 出席董事会的非关联董事不足三人时，关联交易需股东大会审议[14] - 公司与关联自然人单次交易超30万元但未达股东大会标准，需董事会审议[15] - 公司与关联法人单次交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上但未达股东大会标准，需董事会审议[15] 关联交易计算原则 - 关联交易涉及“提供财务资助”“委托理财”等以发生额为计算标准，十二个月内累计计算[16] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易按累计原则计算[16] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、协商定价，无则按成本加合理利润确定[18] 日常关联交易规定 - 日常关联交易可预计当年度金额，超出预计需重新履行审议程序并披露[17] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议程序及披露义务[20] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易时，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议需非关联董事过半数通过[24] - 股东大会审议关联交易时，关联股东回避表决，应在会前披露关联关系[26] 决议有效性 - 关联董事或股东未披露或回避表决，不影响非关联股东表决结果时决议有效，否则无效[27] 关联交易限制 - 公司不应审议交易标的状况不清、价格未确定、对方情况不明的关联交易[24] 关联方监督 - 公司董事、监事及高管有义务关注关联方挪用资金等侵占公司利益问题[28] - 独立董事、监事至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[28] - 公司每季度末向独立董事、监事提供当期财务报表供审阅[28] 制度相关 - 本制度自股东大会决议通过起，是相关议事规则的有效补充[29] - 本制度受中国法律法规及公司章程约束，有冲突应调整[29] - 本制度未列明事项以公司章程为准[30] - 本制度由董事会制定、修改，经股东大会审议通过后生效[30] - 本制度解释权属于公司董事会[30] - 日期为2023年12月26日[31]

独立董事候选人声明与承诺 本人徐鼎一，已充分了解并同意由提名人浙江华生科技股份 有限公司董事会提名为浙江华生科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任浙江华生科技股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已通过上海证券交易所独立董事履职学习平台进行相 关学习，并完成了所有独立董事任前培训的学习课程。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 ...

浙江华生科技股份有限公司 独立董事工作制度 浙江华生科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善本公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护公司及股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《证券法》中国 证监会《上市公司独立董事管理办法》及《浙江华生科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，公司依公司章程聘任独立 董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册 会计师资格的人士）。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立于所受聘的 公司及其主要股东。独立董事不得在本公司担任除独立董事外的其他任何职务。 独立董事应当独立履行职责，不受公司 ...

(www.sse.com.cn)的《华生科技首次公开发行股票上市公告书》。 二、募投项目基本情况 公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使 用计划如下： 国泰君安证券股份有限公司 关于浙江华生科技股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为浙 江华生科技股份公司（以下简称"华生科技"或"公司"）首次公开发行并上市项 目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等相关规定，对华生科技部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资 金的相关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华生科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕897号），公司由主承销商国泰君安 证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市 场非限售 ...