债券代码：111019 债券简称：宏柏转债 江西宏柏新材料股份有限公司 关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购股份数量（万股） | 注销股份数量（万股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 340.8169 | 340.8169 | 2024.07.05 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 2024 年 4 月 28 日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第 三次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，律师事务所出具 法律意见书。 本次合计回购注销限制性股票 340.8169 万股，共涉及股权激励对象 209 人。 本次回购注销限制性股票首次授予部分的回购价格为 3.596 元/股加同期存款利 证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2024-065 1 回购注销原因：因江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 2022年限制性股票激励计划中部分激励对象离职，已不符合公 ...

资金使用 - 公司2024年4月28日同意用不超70000万元闲置可转债募集资金现金管理[2] - 资金使用期限12个月内，可循环滚动使用[2] 账户开立 - 全资子公司九江宏柏在华夏银行厦门分行开立募集资金理财产品专用结算账户[3] - 专用结算账户银行账号为13550000001232339[3] 管理措施 - 按法规办理现金管理业务，跟踪投向，发现风险及时评估并保全[5] - 独立董事、监事会有权监督检查，公司及时履行信息披露义务[5][6] 预期效果 - 子公司开立账户并现金管理可获投资收益，提高资金使用效率[7]

债券发行 - 2024年4月17日公开发行960.00万张可转换公司债券，总额96,000.00万元[4] - “宏柏转债”票面利率分六年不同，首年0.20%[4] 转股信息 - 转股期限为2024年10月23日至2030年4月16日，初始价7.51元/股[5] - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权修正[6] 价格修正 - 2024年6月5 - 27日触发向下修正条款[3][9] - 6月27日董事会决定不向下修正转股价格[3][10] - 6月28日起再触发将再开会决定是否修正[3][10]

公司信息 - 公司证券代码为605366，简称为宏柏新材，债券代码为111019，简称为宏柏转债[1] 评级情况 - 前次和本次债项、主体评级均为"AA-"，展望"稳定"，结果无变化[3] - 前次评级时间为2023年4月13日，本次于2024年6月27日出具报告[4][5] - 2024年跟踪评级报告于6月27日在指定平台披露[6]

会议情况 - 第三届董事会第七次会议于2024年6月27日召开，9名董事全出席[3] 议案决策 - 审议通过不向下修正“宏柏转债”转股价格议案，未来三月不修正[4] - 不向下修正“宏柏转债”转股价格议案表决5票同意[5] - 审议通过注销哈尔滨分公司议案，授权办理注销[5] - 注销哈尔滨分公司议案表决9票同意[6]

2024年江西宏柏新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信 ...

组织架构优化 - 公司拟注销哈尔滨分公司以优化架构、提效[2] 分公司信息 - 分公司2015年6月5日成立，营业至2035年12月29日[3] 决策流程 - 2024年6月27日董事会通过注销议案[5] 影响说明 - 注销不构成关联交易和重组，无需股东大会审议[6] - 注销对业务、盈利和报表无重大影响[7]

| 证券代码：605366 | 证券简称：宏柏新材 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111019 | 债券简称：宏柏转债 | | 法定代表人：宋建坤 经营范围：许可项目：有毒化学品进出口（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部 门批准文件或许可证件为准）一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）， 化工产品销售（不含许可类化工产品），专用化学产品制造（不含危险化学品）， 专用化学产品销售（不含危险化学品），基础化学原料制造（不含危险化学品等 许可类化学品的制造），合成材料制造（不含危险化学品），合成材料销售，第 三类非药品类易制毒化学品生产，炼油、化工生产专用设备销售，技术进出口， 货物进出口，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 特此公告。 江西宏柏新材料股份有限公司 关于全资子公司完成工商变更并换发营业执照 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内 ...

| 证券代码：605366 | 证券简称：宏柏新材 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：111019 | 债券简称：宏柏转债 | 江西宏柏新材料股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划第二个锁定期届满的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 3 日召 开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，并于 2022 年 4 月 26 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了过《关于<公司 2022 年员工持股 计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2022 年员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2022 年 4 月 6 日和 2022 年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定，公司2022 ...

行业政策与市场规模 - 传统消费领域存量需求推动功能性硅烷市场规模迈入百亿级别，新兴工业应用领域开发和新兴经济体需求带动市场规模不断增长 [3] 公司技术优势 - 公司是含硫硅烷制造细分行业中具备循环经济体系及世界领先产业规模的企业之一，坚持“自主创新为核心、产学研相结合为促进”的技术创新原则，在全产业链、氯循环、创新平台、技术团队等方面形成特有技术优势 [3] - 公司拥有一支多领域背景的数十人专业团队，构建了从研发到应用完整的技术研发体系 [3] - 截至2023年12月31日，公司共获得授权发明专利36项 [3] 公司市场份额与盈利情况 - 自2016年开始，公司含硫硅烷偶联剂连续六年在全球市场的占有率位列第一，目前含硫硅烷偶联剂综合市场占有率仍保持领先地位 [3] - 公司投建的其他新产品正扩大市场份额 [3] - 公司将围绕年度生产经营计划，做好各项经营工作，力争实现年度盈利目标 [4]