江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会 会议资料 2025年7月 1 江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 一、2025年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 二、2025年第二次临时股东大会议程 5 | 三、2025年第二次临时股东大会议案 | 议案一：《关于开展商品期货套期保值、期货交易业务的议案》 | | --- | | 7 | 2 江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议须知 各位股东及股东授权代表： 为维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保本次股东大 会的顺利召开，江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司股东 会规则》、《江西宏柏新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，特制定本会议须知如下： 一、各股东及股东授权代表请按照本次股东大会通 ...

江西宏柏新材料股份有限公司 江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 2025年第二次临时股东大会 会议资料 2025年7月 1 江西宏柏新材料股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 目录 | | | 二、2025年第二次临时股东大会议程........................................................................................ 5 三、2025年第二次临时股东大会议案 议案一：《关于开展商品期货套期保值、期货交易业务的议案》........................................ 7 2025年第二次临时股东大会会议须知 各位股东及股东授权代表： 为维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保本次股东大 会的顺利召开，江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司股东 会规则》、《江西宏柏新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，特制定本 ...

员工持股计划 - 公司2022年员工持股计划第三个锁定期将于2025年6月23日届满，解锁股份数为240.24万股，占公司总股本的0.38% [2][3] - 员工持股计划初始过户330万股，价格为7.03元/股，后因权益分派调整为600.6万股，目前持有240.24万股 [2][3] - 第三批解锁条件为2024年净利润不低于4亿元或营业收入不低于25亿元，但公司未达标，将出售股票并按原始出资额返还持有人 [4] - 员工持股计划存续期为48个月，可经2/3以上份额持有人同意延长 [8][10] 闲置募集资金现金管理 - 公司使用不超过7亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，投资保本理财产品，期限12个月 [15][26] - 全资子公司九江宏柏于2025年6月20日赎回4000万元银行定期存款，获得收益33万元，并再次购买同金额理财产品 [16][22] - 可转债募集资金总额9.6亿元，净额9.485亿元，已专户存储并签订监管协议 [19][29] 募集资金协定存款 - 公司与江西银行签订协定存款合同，基本存款额度100万元，利率按约定执行，有效期1年且可自动延期 [30][31] - 协定存款旨在提高资金收益，不影响募投项目正常实施 [36] - 风险控制措施包括财务部门监控、独立董事监督及信息披露要求 [34][35]

| 证券代码：605366 | 证券简称：宏柏新材 公告编号：2025-061 | | --- | --- | | 债券代码：111019 | 债券简称：宏柏转债 | 江西宏柏新材料股份有限公司 关于签订募集资金协定存款协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西宏柏新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕108 号）批复， 公 司 向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 换 公 司 债 券 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 960,000,000.00元，扣除本次承销保荐费11,500,000.00元，募集资金净额为人 民币948,500,000.00元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的可 转换公司债券资金到位情况进行了验资，并于2024年4月23日出具了中汇会验 [2024]5260《验资报告》。公司已对可转换公司债券募集资金进行专户管理， 并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专 ...

资金管理 - 公司可使用不超7亿元闲置可转债募集资金现金管理，期限12个月，可循环使用[3][16] - 子公司2024年12月20日用4000万元买定期存款，2025年6月20日赎回获33万元收益[6] - 子公司在四川银行买4000万元定期存款，预计年化收益率1.30%，期限至2025年12月20日[8] 财务数据 - 2024年12月31日资产40.97亿元，负债19.96亿元，归母净资产21.01亿元，经营现金流2.77亿元[15] - 2025年3月31日资产40.95亿元，负债20.04亿元，归母净资产20.91亿元，经营现金流 - 1.26亿元[15] 理财情况 - 华夏银行两笔结构性存款投入27000万元，已收回本金获343.69万元收益[18] - 国家开发银行三笔定期存款投入14000万元，未收回本金[19] - 四川银行五笔存款投入56000万元，4000万元已收回本金获33万元收益[19] - 最近12个月单日最高投入27000万元，占最近一年归母净资产12.85%[19] - 最近12个月委托理财累计收益396.95万元[19] - 目前已使用理财额度69366万元，未使用634万元，总额度70000万元[19]

员工持股计划 - 2022年6月23日330.00万股以7.03元/股非交易过户至员工持股计划账户[3] - 调整后员工持股计划账户持有600.60万股，占比0.98%[3][4] - 存续期48个月，自2022年6月24日起算[4][8] 解锁安排 - 标的股票分三期解锁，比例30%、30%、40%[4] - 第三批2025年6月24日解锁240.24万股，占比0.38%[4] 业绩考核 - 2024年净利润不低于4亿元或营收不低于25亿元[4] - 未达目标管委会出售未解锁股票[5] 其他规定 - 存续期特定期间不得买卖股票[6] - 经2/3以上份额持有人同意并董事会通过可延长期限或变更[8][9]

期货和衍生品交易管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范期货和衍生品交易行为，防范投资风险，确保资金和财产安全，维护股东利益，依据《公司法》《证券法》《期货和衍生品法》等法律法规及公司章程 [1] - 期货交易定义为以期货合约或标准化期权合约为标的的交易活动，衍生品交易包括互换合约、远期合约及非标准化期权合约等，基础资产涵盖证券、指数、利率、商品等或其组合 [2] - 公司开展期货和衍生品交易需遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得使用募集资金，且禁止以投机为目的的交易 [3][4] 交易审批权限 - 期货和衍生品交易需提交可行性分析报告并经董事会审议，若交易保证金占最近一期净利润50%以上且超500万元，或合约价值占净资产50%以上且超5000万元，需提交股东大会批准 [6] - 公司可对未来12个月内交易范围、额度及期限进行预计审议，额度使用期限不超过12个月，期间任一时点交易金额不得超审批额度 [7] 专业管理架构 - 董事会/股东大会授权下成立期货和衍生品交易领导小组，负责制定策略、审批业务及资金计划，并监控执行情况 [9] - 采购部门负责期货交易及套期保值业务管理，资金部门负责外汇套期保值业务，财务部门负责会计核算并制定相关会计政策 [10][12] 风险控制措施 - 严格执行前中后台职责分离，交易人员不得兼任财务、审计或风控岗位 [14] - 审计部门需对交易进行不定期审计，独立董事及审计委员会有权监督并提出停止交易的动议 [16][17] - 公司需设定止损限额并跟踪市场变化，重大浮亏时成立专项工作小组应对 [18][19] 信息披露要求 - 交易损益或浮动亏损达最近一年净利润10%且超1000万元时需及时披露，套期保值业务可合并计算工具与被套期项目变动 [19] - 开展交易前需披露交易目的、品种、工具、保证金上限、合约价值上限及专业人员配备情况 [20] 信息隔离与保密 - 参与交易人员及合作机构须遵守保密制度，不得泄露交易方案、资金状况等信息 [22] - 交易操作环节需相互独立并由审计部监督，禁止单人负责全流程 [23] 制度附则 - 本制度与法律法规冲突时以法律法规为准，董事会负责解释与修订并自审议通过之日起生效 [24][25]

证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2025-058 债券代码：111019 债券简称：宏柏转债 江西宏柏新材料股份有限公司 重要内容提示： (二)股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2025 年 7 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：江西省乐平市塔山工业园区宏柏新材应用中心办公室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 8 日 至2025 年 7 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪 ...

董事会会议召开情况 - 公司第三届董事会第二十次会议于2025年6月19日以通讯方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，会议由董事长纪金树主持[1] - 会议通知于2025年6月16日通过电子邮件发出，符合《公司法》和《公司章程》规定[1] 审议通过议案 - 修订《衍生品交易管理制度》，具体内容详见上交所网站披露文件[1][2] - 批准开展商品期货套期保值及期货交易业务，保证金限额4000万元人民币，单一时点最高合约价值不超过2亿元人民币，额度有效期12个月且可循环使用[2] - 通过召开2025年第二次临时股东大会的议案，拟于2025年7月8日审议需股东大会批准的期货交易相关事项[2][3] 表决结果 - 三项议案均获全票通过（同意9票/反对0票/弃权0票）[2][3] 信息披露 - 期货交易业务可行性分析报告及股东大会通知同步披露于上交所网站[2][3]

中信证券股份有限公司 关于江西宏柏新材料股份有限公司 开展商品期货套期保值、期货交易业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为江西宏柏新材 料股份有限公司（以下简称"宏柏新材"、"上市公司"或"公司"）2023年度向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐人，上述可转换公司债券已于2024年完成发行，目前 处于持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求， 保荐人对宏柏新材开展商品期货套期保值、期货交易业务进行了审慎核查，并出具核查 意见如下： 一、开展商品期货套期保值、期货交易业务的概述 1、开展商品期货套期保值、期货交易业务的目的 工业硅是公司生产经营主要的原材料，其价格的大幅波动对公司成本产生一定影响。 为降低原材料价格波动风险，公司拟开展期货套期保值、期货交易业务，减少因原材料 价格波动造成产品成本波动，降低原材料价格波动对公司及子公司生产经营的影响，实 现公司及子公司业务稳定持续 ...