| 证券代码：605366 | 证券简称：宏柏新材 公告编号：2025-030 | | --- | --- | | 债券代码：111019 | 债券简称：宏柏转债 | 江西宏柏新材料股份有限公司 减持计划的实施结果情况 公司于 2024 年 12 月 23 日披露了《关于持股 5%以上股东减持股份计划公告》 （公告编号：2024-133），公司持股 5%以上股东新余宝隆计划自该公告之日起 15 个交易日后的 3 个月内（减持期间 2025 年 1 月 15 日至 2025 年 4 月 14 日），通 过集中竞价和/或大宗交易方式减持本公司股份不超过 19,048,000 股，合计不超 过公司总股本的 3%。 近日，公司收到新余市宝隆出具的《关于减持计划时间届满暨减持结果的告 知函》。截至本公告披露日，本次股份减持计划时间届满，新余宝隆未减持公司 股份。 1 股东名称 新余宝隆 股东身份 控股股东、实控人及一致行动人 □是 √否 一、减持主体减持前基本情况 | | 直接持股 5%以上股东 | √是 | □否 | | --- | --- | --- | --- | | | 董事、监事和高级管理人员 | □是 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江西宏柏新材料股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月17日发行的可转换公司债券将于2025年4月 17日开始支付自2024年4月17 日至2025年4月16日期间的利息。根据公司《江西宏柏新材料股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款的规定，现 将有关事项公告如下： （八）债券期限：本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起6 年，即2024年4月17日至2030年4 月16日 （九）票面利率：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年 2.50%。 （十）付息的期限和方式： 根据《募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿 还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。 1、年利息计算 年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满 一年可享受的当期利息。 B：指 ...

证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2025-029 债券代码：111019 债券简称：宏柏转债 关于"宏柏转债"2025 年付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江西宏柏新材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 17 日 发行的可转换公司债券将于 2025 年 4 月 17 日开始支付自 2024 年 4 月 17 日 至 2025 年 4 月 16 日期间的利息。根据公司《江西宏柏新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 有关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）债券简称：宏柏转债 （二）债券代码：111019 （三）发行日期：2024 年 4 月 17 日 1 江西宏柏新材料股份有限公司 可转债付息债权登记日：2025 年 4 月 16 日 可转债除息日：2025 年 4 月 17 日 可转债兑息日：2025 年 4 月 17 日 （四）债券类型：可转换为公司 A 股 ...

可转债发行 - 公司于2024年4月17日发行960.00万张可转债，总额96,000.00万元，期限6年[4] 转股情况 - 截至2025年3月31日，“宏柏转债”累计转股金额142,244,000元，转股数26,098,832股，占比4.2862%[5] - 截至2025年3月31日，未转股“宏柏转债”金额817,756,000元，占比85.1829%[5] - 2025年1 - 3月，“宏柏转债”转股金额58,000元，转股数10,637股[5] 转股价格 - “宏柏转债”初始转股价格7.51元/股，当前5.45元/股[6] - 2024年7 - 8月因回购注销、权益分派、条件触发调整转股价格[6][7] 股本情况 - 2024年12月31日总股本634,985,174股，2025年3月31日为634,995,811股，增加10,637股[10] - 2024年12月31日无限售流通股632,300,019股，2025年3月31日为632,310,656股，增加10,637股[10]

员工持股计划审议进程 - 2025年2月10日多会议审议通过员工持股计划相关议案[13][14] - 2025年3月19日第一次临时股东大会审议通过并授权董事会[6] - 2025年3月21日多会议审议通过员工持股计划修订稿议案[17] 员工持股计划修订内容 - 公司及个人未达业绩考核目标，未解锁权益和份额按原始出资额回购注销[19][20] - 持有人多种情况未解锁股票对应份额按原始出资额回购注销[20][22] 员工持股计划相关结论 - 修订符合相关规定，已取得现阶段必要批准及授权[22][23][24] - 需履行信息披露义务[18][24] - 有利于优化治理结构，提升凝聚力和竞争力[15]

员工持股计划基本信息 - 参加员工不超115人，董监高8人[7] - 全部有效员工持股计划持股累计不超股本总额10%，单一持有人不超1%[8] - 拟受让回购股票不超1053.00万股，占总股本1.66%[10] - 受让价格2.77元/股[10] - 存续期48个月[10] - 标的股票分三期解锁，比例30%、30%、40%，时点12、24、36个月[10] 认购情况 - 董监高合计认购315.00万股，占29.91%；其他核心员工认购738.00万股，占70.09%[25] - 募集资金总额上限2916.81万元[28] 回购情况 - 2024年10月10日审议通过回购方案，资金5000 - 10000万元，期限12个月[29] - 截至2025年1月28日，累计回购1620.00万股，占2.55%，均价6.15元/股，支付9959.49万元[30] - 可用于员工持股或股权激励股份1053.00万股[30] 考核要求 - 2025 - 2027年公司层面解锁考核，2025年净利润不低于6000万元或营收不低于18.50亿元，2026年净利润不低于9000万元或营收不低于21.00亿元，2027年净利润不低于12000万元或营收不低于24.00亿元[42] - 持有人绩效分A、B、C等级，标准系数100%、80%、60%、0%[44] 管理相关 - 由公司自行管理，内部权力机构为持有人会议，设管理委员会日常管理[49] - 管理委员会3名委员，设主任1人，任期为存续期[53] 费用摊销 - 假设2025年5月完成过户，2025 - 2028年需摊销总费用2937.87万元[84] - 2025年摊销1142.51万元[84] - 2026年摊销1126.18万元[84] - 2027年摊销538.61万元[84] - 2028年摊销130.57万元[84]

员工持股计划基本情况 - 参加员工不超115人，董监高8人[7] - 全部有效员工持股计划持股累计不超股本总额10%，单一持有人不超1%[8] - 拟受让回购股票不超1053.00万股，占总股本1.66%[10] - 受让价格2.77元/股[10] - 存续期48个月[10] 认购情况 - 董监高合计认购315.00万股，占计划总额29.91%；其他核心员工认购738.00万股，占70.09%[25] - 纪金树认购80.00万股，占7.60%；郎丰平认购15.00万股，占1.42%等[25] 资金与回购 - 员工持股计划募集资金总额上限2916.81万元[28] - 2024年10月10日同意回购股份，资金不低于5000万元且不超过10000万元，价格不超过8元/股[29] - 截至2025年1月28日，累计回购股份1620.00万股，占总股本2.55%，均价6.15元/股，支付9959.49万元[30] 解锁安排 - 标的股票分三期解锁，解锁比例30%、30%、40%，解锁时点为过户之日起满12个月、24个月、36个月[10] 考核目标 - 2025 - 2027年公司层面解锁考核，2025年净利润不低于6000万元或营业收入不低于18.50亿元，2026年净利润不低于9000万元或营业收入不低于21.00亿元，2027年净利润不低于12000万元或营业收入不低于24.00亿元[42] 管理与决策 - 由公司自行管理，内部管理权力机构为持有人会议，设管理委员会作为日常管理机构[49] 费用摊销 - 假设2025年5月完成非交易过户，2025 - 2028年股份支付费用摊销预测分别为1142.51万元、1126.18万元、538.61万元、130.57万元，总费用2937.87万元[92]

业绩目标 - 2025 - 2027年为员工持股计划公司层面解锁考核年度[1] - 2025年净利润不低于6000万元或营收不低于18.50亿元[1][4] - 2026年净利润不低于9000万元或营收不低于21.00亿元[1][4] - 2027年净利润不低于12000万元或营收不低于24.00亿元[1] 绩效评价 - 持有人绩效分A、B、C三个等级，对应不同标准系数[2][5] 权益处理 - 公司未达标，修订前未解锁权益由管委会收回出售，按规定返还；修订后公司回购注销[1][2][4][5] - 个人未达标，修订前未解锁权益由管委会收回出售，按规定返还；修订后公司回购注销[3][6] 特殊情形 - 6种情形取消持有人参与资格，未解锁份额公司回购注销[6][10] - 持有人职务变更按计划程序进行，以绩效结果为准[7][10] - 持有人离职、退休等不同情况，已解锁和未解锁权益有不同处理方式[7][8][11][12] - 持有人身故，因执行职务和其他原因处理方式不同[9][12][13] - 其他未说明情况由管委会认定处理[9][13]

员工持股计划基本信息 - 参加对象合计不超过115人，董监高8人[11] - 拟认购股份总数不超过1053.00万股，占总股本1.66%[13] - 募集资金总额上限为2916.81万元，每股2.77元/股[15] - 存续期为48个月，届满可经审议延长[23] 股份回购情况 - 2024年10月10日同意回购股份，资金不低于5000万元且不超上限，价格不超8元/股[16] - 截至2025年1月28日累计回购股份1620.00万股，占总股本2.55%，支付总金额9959.49万元[17] 业绩考核要求 - 2025年净利润不低于6000万元或营业收入不低于18.50亿元[28] - 2026年净利润不低于9000万元或营业收入不低于21.00亿元[28] - 2027年净利润不低于12000万元或营业收入不低于24.00亿元[28] 管理与决策机制 - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人所持50%以上份额同意视为通过（特殊约定除外）[33] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开临时会议[34] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[35] 权益处理规则 - 若未满足业绩考核要求，对应考核期可解锁股票份额不得解锁，公司按原始出资额回购注销[29] - 持有人出现特定情形取消参与资格，未解锁股票对应份额由管理委员会收回处置，公司回购注销[47] 计划优势与合规性 - 独立财务顾问认为公司具备实施员工持股计划的主体资格，该计划可行[60] - 员工持股计划符合相关法律法规和规范性文件规定[61][66] - 员工持股计划有利于建立利益共享机制等多方面[60][61][66]