| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份 暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资 者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前 景的信心及价值认可，公司将积极采取措施切实"提质增效重回报"，维护公司 股价稳定，树立良好的市场形象。 ● 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期价值的认可，结合公司 发展战略、经营情况及财务状况，为维护全体股东权益，增强投资者信心，促进 公司长远、健康、可持续发展，经第四届董事会第六次会议审议通过，公司拟使 用自有资金或自筹资金以集中竞价交易的方式回购本公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或 股 ...

刘志春、洪炜、刘佳 2024 年 2 月 18 日 公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股份回购规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规 范性文件及《公司章程》的相关规定，审议该事项的董事会会议表决程序符合相 关法律法规和《公司章程》的相关规定。回购计划中人民币 4,000 万元上限股份 回购金额，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付 回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上 市地位。公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完 善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于促进公司健康可持续 发展，公司本次股份回购具有必要性。公司拟用于本次回购的资金来源为自有资 金，本次回购不会对公司经营、财务和未来发展产生重大影响，不会导致公司的 股权分布不符合上市条件，本次回购股份方案可行。本次回购以集中竞价交易方 式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，我们 认为公司本次回购股份合法合规，回购方案具备必要性和可行性，不存在损害公 司及全体股东特别是中小股东 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于不向下修正"洁特转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象共计发 行 440.00 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行合计募集资 金人民币 44,000.00 万元。经上海证券交易所《自律监管决定书》（[2022]203 号 文）同意，公司 44,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 8 月 2 日起在上海证 券交易所挂牌交易，债券简称"洁特转债"，债券代码"118010"。 根据有关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于"洁特转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月 23 日至 2024 年 1 月 8 日，广州洁特生物过滤股份有限公 司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格 向下修正条件。若未来触发转股价格向下修正条款，公司董事会将召开会议决定 是否行使"洁特转债"转股价格的向下修正权利，并及时履行信息披露义务。 （一）转股价格修正条款 1、修正权限及修正幅度 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）可能触发可 转换公司债券（以下简称"可转债"）转股价格向下修正条件的相关情况公告如 下： 一、可转债 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本季度转股情况：公司向不特定对象发行可转换公司债券证券"洁特转 债"自 2023 年 1 月 4 日起可转换为公司股份。自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"洁特转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占"洁特转债"转股前公司已发行股份总额的 0%。 ● 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"洁特转债"尚未转股的 可转债金额为人民币 439,997,000 元，占"洁特转债"发行总量的 99.9993%。 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批 ...

本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是公司根据募投项目进展和 公司经营需要的实际情况做出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，降低 公司财务费用。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定， 不会改变募集资金投资项目实施的实质内容，不会影响募集资金投资项目的正常 进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。综 上，独立董事一致同意本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。 广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事 广州洁特生物过滤股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为广州洁特生物过滤股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于 独立、客观、审慎的原则，现就公司第四届董事会第四次会议审议的《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金 ...

民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广州洁 特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规和规范性文件的要求对公司开展了 2023 年度持续督导现场检查工作，现 将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 陈思捷、尚书磊 （五）现场检查内容 1 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、 重大对外投资情况；经营状况；保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。 （六）现场检查手 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募 集资金不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）暂时补充流动资金，用于与 公司主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以循环滚动使用，并且公司将随时根据募投项 目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事对本事项发表了明 确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核 查意见，该事项无需 ...

民生证券股份有限公司关于 广州洁特生物过滤股份有限公司使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广州 洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"或"公司"）2022 年向不特 定对象发行可转债并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就洁特生物使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，公司向不特定对象共计发行 440.00 万张可转债，每张面值为人民币 100 元， 按面值发行。本次发行的募集资金总额为 440,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、 律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》。 本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与主营业务相关的日常经 营活动，不会对募集资金投资项目的正常进行产生重大不利影响。决策和审批程序 符合相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司使用不超过人民 币 20,000 万元（含 20,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金。 具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-079）。 特此公告。 广州洁特生物过滤股份有限公司监事会 广州洁特生物过滤股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...