申港证券股份有限公司 关于江西金达莱环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）担任江西金达莱环保股份有限 公司（以下简称"金达莱"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的 核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 14 日出具的《关于同意江西金 达莱环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2565 号），江西金达莱环保股份有限公司（以下简称"公司"）获准向社会公开发行人民 币普通股69,000,000股，并于2020年11月11日在上海证券交易所科创板上市。 首次公开发行股票完成后，公司总股本为 276,000,000 股，其中有限售条件流通 股为 21 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入144,768,397.58元，同比增长28.06%；年初至报告期末营业收入370,004,072.85元，同比减少22.99%[3] - 2023年前三季度营业总收入3.7000407285亿美元，较2022年前三季度的4.8044095468亿美元下降22.99%[16] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润37,429,306.69元，同比减少0.11%；年初至报告期末为107,751,336.50元，同比减少37.90%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35,735,878.95元，同比增长21.10%；年初至报告期末为100,800,894.05元，同比减少37.81%[3] - 2023年前三季度净利润1.0726146115亿美元，较2022年前三季度的1.7261793757亿美元下降37.85%[17] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.1356元/股，同比减少0.07；年初至报告期末为0.3904元/股，同比减少37.90%[4] - 2023年基本每股收益0.3904元/股，较2022年的0.6287元/股下降37.90%[18] - 2023年稀释每股收益0.3904元/股，较2022年的0.6287元/股下降37.90%[18] 研发投入变化 - 本报告期研发投入9,836,426.75元，同比减少8.55%；年初至报告期末为31,943,336.13元，同比减少9.62%[4] 资产变化 - 本报告期末总资产3,479,028,205.63元，较上年度末减少7.11%；归属于上市公司股东的所有者权益3,075,607,534.51元，较上年度末减少4.93%[4] - 2023年9月30日江西金达莱环保股份有限公司货币资金为1,587,134,284.15元，2022年12月31日为1,727,621,386.46元[12] - 2023年9月30日交易性金融资产为239,257,339.71元，2022年12月31日为264,638,664.49元[12] - 2023年9月30日应收账款为1,044,555,809.57元，2022年12月31日为1,052,269,846.71元[12] - 2023年9月30日流动资产合计3,042,558,512.77元，2022年12月31日为3,295,921,714.02元[13] - 2023年9月30日非流动资产合计436,469,692.86元，2022年12月31日为449,435,263.42元[13] - 2023年9月30日资产总计3,479,028,205.63元，2022年12月31日为3,745,356,977.44元[13] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1,693,427.74元，年初至报告期末为6,950,442.45元[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数12,591[9] - 前十名股东中廖志民持股126,760,500股，持股比例45.93%[9] - 骆驼集团股份有限公司持有无限售条件流通股12,946,000股，占比4.69%[10] - 周涛持有9,231,500股，占比3.34%[10] - 史继东持有6,661,500股，占比2.41%[10] - 四川省诚卓投资有限公司、张樵、侯福妹分别通过信用证券账户持有2,136,781股、1,714,684股、1,394,567股[11] 营业总成本变化 - 2023年前三季度营业总成本2.0515958782亿美元，较2022年前三季度的2.6915545612亿美元下降23.77%[16] 负债变化 - 2023年第三季度流动负债合计3.1091954183亿美元，较之前的4.0718883253亿美元下降23.64%[14] - 2023年第三季度非流动负债合计5446.122206万美元，较之前的6589.261537万美元下降17.35%[14] - 2023年第三季度负债合计3.6538076389亿美元，较之前的4.730814479亿美元下降22.77%[14] 所有者权益变化 - 2023年第三季度所有者权益合计3.11364744174亿美元，较之前的3.27227552954亿美元下降4.85%[15] 综合收益总额变化 - 2023年综合收益总额1.157019122亿美元，较2022年的1.9255041229亿美元下降39.91%[18] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额116,109,624.44元，同比增长8.76%[3] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为432,542,085.10元，2022年同期为408,637,590.07元[20] - 2023年前三季度收到的税费返还为446,543.00元，2022年同期为7,008,801.03元[21] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为448,231,005.87元，2022年同期为434,027,651.07元[21] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为332,121,381.43元，2022年同期为327,271,984.66元[21] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为116,109,624.44元，2022年同期为106,755,666.41元[21] 投资活动现金流量变化 - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为592,813,185.26元，2022年同期为1,588,351,263.67元[21] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计为577,348,805.88元，2022年同期为1,630,313,271.98元[21] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为15,464,379.38元，2022年同期为 - 41,962,008.31元[22] 筹资活动现金流量变化 - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 268,700,748.75元，2022年同期为 - 274,887,122.79元[22] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 137,010,784.58元，2022年同期为 - 198,016,561.66元[22]

申港证券股份有限公司 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集 资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 江西金达莱环保股份有限公司研发中心建设项目 | 25,847.19 | 25,847.19 | | 2 | 江西金达莱环保股份有限公司运营中心项目 | 45,029.12 | 45,029.12 | | 3 | 补充流动资金项目 | 30,000.00 | 30,000.00 | 1 关于江西金达莱环保股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江西金达莱环保股份 有限公司（以下简称"公司"）持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江西金达 ...

证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2023-033 江西金达莱环保股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江西金达莱环保股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次 会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 17 日以专人送出的方式发出，会议由监事会主席张绍芬女士主持，应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开及审议程序等符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 监事会对公司 2023 年第三季度报告进行了审核，并发表审核意见如下： （1）2023 年第三季度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司 内部管理制度的各项规定； （2）公司 2023 年第三季度报告公允反映了报告期内的财务状况和经营成果， 所包含的信息从各个方面真实地反映 ...

证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2023-032 江西金达莱环保股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江西金达莱环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十四次会议，审议并通过《关 于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的 时间进行延期。 截至 2023 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资 金使用情况如下： 三、本次部分募投项目延期的具体情况及原因 （一） 本次部分募投项目延期情况 本次部分募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内 容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性影响。公司独立董 事发表了明确同意的意见，保荐机构申港证券股份有限公司出具了明确的核查意 见。该事项无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江西金达莱环保股 ...

证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2023-031 日出具了《验资报告》（众环验字[2020]060019 号）。公司已对募集资金进行 了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存 储三方监管协议》。具体情况详见 2020 年 11 月 10 日披露于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票科创 板上市公告书》。 二、募集资金投资项目情况 江西金达莱环保股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江西金达莱环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十四次会议，审议并通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金项目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及募集资金安全的情况下， 使用合计不超过人民币 7.5 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金 ...

申港证券股份有限公司 关于江西金达莱环保股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江西金达莱环保股份 有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 相关法律法规要求，对公司部分募投项目延期进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江西金达莱环保股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2565 号），江西金达莱环保股份 有限公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,900.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价为每股人民币 25.84 元，共计 募集资金 178,296.00 万元。扣除承销保荐费用、审计及验资费用、律师费用、 信息披露费用等发行费用合计人民币 9,963.89 万元（不含税）后，公司本次募 集资金净额为 168,332.11 万元。上述募集资金已全部到位，并由中审众环 ...

一、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 我们认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影 响募集资金项目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及募集资金安全的情况 下进行，有利于增加资金收益、保持资金流动性，符合公司和全体股东的利益。 该事项的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律法规、规章和规范性文件及公司《募集资金管理制度》 的要求，决策程序合法合规，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。 同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。 江西金达莱环保股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》以及江西金达莱环保股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司第四届董事会独立董事，本着认真、 严谨、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第四届董事 ...

案件所处的诉讼阶段：二审调解结案 证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2023-030 江西金达莱环保股份有限公司 关于诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否会对上市公司损益产生负面影响：本次达成调解不会对公司日常生 产经营产生不利影响，若后续收回应收账款将对未来利润有一定积极影响；若对 方未如约履行付款义务，可能继续计提坏账，具体以实际执行情况为准。 一、诉讼基本情况 江西金达莱环保股份有限公司（简称"公司"）就公司与洛阳市龙兴投资发 展有限公司（简称"龙兴投资"）的买卖合同纠纷向南昌市新建区人民法院（简 称"法院"）提起诉讼，具体情况详见公司于 2023 年 3 月 3 日披露的《关于提 起诉讼的公告》（公告编号：2023-008）。 2023 年 4 月，公司收到法院的民事判决书（案号：（2023）赣 0112 民初 319 号），并披露了一审判决内容，具体情况详见公司于 2023 年 4 月 21 日披露的《关 于诉讼进展的公告》（公告编号：2023-0 ...

证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2023-029 江西金达莱环保股份有限公司 关于诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：二审调解结案 上市公司所处的当事人地位：原审原告、被上诉人 涉案的金额：至调解协议签订之日，双方本案案涉工程纠纷总款项为4262 万元，其中工程款本金3920万元（含质保金），利息342万元。 是否会对上市公司损益产生负面影响：本调解协议不会对公司日常生产 经营产生不利影响，若后续收回应收账款将对未来利润有一定积极影响；若对方 未如约履行付款义务，可能继续计提坏账，具体以实际执行情况为准。 二、诉讼进展情况 近日，公司收到洛阳市中级人民法院的民事调解书（案号：（2023）豫 03 民终 3638 号），经洛阳市中级人民法院主持调解及确认，当事人自愿达成如下 协议： 一、经洛阳市龙兴投资发展有限公司与江西金达莱环保股份有限公司友好协 商，确定至调解协议签订之日，即 2023 年 9 月 14 日，双方本案案涉工程纠纷总 款项为 ...