股东大会时间 - 2024年5月13日14点召开2023年年度股东大会[3] - 股权登记日为2024年5月7日[12] - 网络投票起止时间为2024年5月13日[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 议案于2024年4月23日披露[6] - 特别决议议案为议案10[6] - 对中小投资者单独计票的议案为议案5、6、7、9、10[6] - 涉及关联股东回避表决的议案为议案7、9[6] 其他 - 登记时间为2024年5月9日（10:00 - 12:00，14:00 - 17:00）[14] - 公司提请授权董事会2024年以简易程序向特定对象发行股票[22]

股票发行 - 2024年拟以简易程序向不超35名特定对象发行股票[1][2][3] - 融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%[1][2][14] - 发行数量不超发行前股本总数30%[2] 发行条件 - 发行价格不低于定价基准日前20日均价80%[5] - 发行前滚存未分配利润新老股东按发行后股份比例共享[9] 资金用途与期限 - 募集资金用于主营业务及补充流动资金[6] - 决议有效期至2024年年度股东大会召开日[7] 流程进展 - 2024年4月22日董事会通过议案[14] - 议案待股东大会审议，通过后需上交所审核和证监会注册[14][15]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 收到三位独立董事《关于独立性情况的自查报告》[1] - 三位独立董事符合任职要求，保持独立性[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月22日[2]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] - 2023年度公司内部控制执行有效[18] 未来展望 - 2024年推进内部控制体系建设优化，完善制度并强化监督[18] 其他新策略 - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13]

审计委员会构成 - 2023年度第四届董事会审计委员会由唐国琼、伍利、刘霞三名成员组成，唐国琼为主任委员[1] 会议情况 - 2023年公司共召开审计委员会会议4次[2] 审计评估 - 认为公司财务报告内容真实、准确、完整，无欺诈、舞弊及重大错报[4] - 评估2023年度审计机构天健会计师事务所审计工作，认为其遵守规定、意见客观公正[5] 工作成效 - 指导公司内部审计工作，提高了工作成效[6] - 推动公司内部控制制度建设，使内控制度有效执行[7] 其他审核 - 审核公司募集资金存放及使用情况，认为无违规情形[11] - 认为公司关联交易定价客观公允，未损害公司及股东利益[12]

人员情况 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] 客户情况 - 本公司同行业上市公司审计客户513家[2] 风险保障 - 累计计提职业风险基金1亿元以上，购买职业保险累计赔偿限额超1亿元[2] 执业处罚 - 近三年公司受行政处罚1次、监管措施14次、自律监管措施6次[3] - 近三年从业人员受行政处罚3人次等共涉及50人[3] 审计工作 - 2023年针对公司制定全面审计工作方案[6] - 2023年就重大会计审计事项咨询解决技术问题[7] 信息管理 - 制定系统性信息安全控制制度管理敏感信息[13]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，每股发行价17.9元，募集资金总额3.58亿元，净额2.851985亿元[1] - 2023年度募投项目使用募集资金1.325742亿元，收到利息收入净额306.85万元[2] - 累计已使用募集资金1.838704亿元，累计利息收入净额1007.06万元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1.113987亿元，理财余额为0 [3] - 2023年公司有4个募集资金专户，合计余额1.1139874605亿元[7] - 公司募集资金总额为28519.85万元，本年度投入13257.42万元，累计投入18387.04万元[29] - 变更用途的募集资金总额为0，变更比例为0[29] 资金使用问题 - 公司误将1671.22万元“制剂产业化技术改造项目”工程款以“工程技术中心升级项目”专户支付，后已转回[8] - 《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中“制剂产业化技术改造项目”和“工程技术中心升级项目”相关募集资金使用金额及其专户余额有误[21] 现金管理 - 2022年7月11日，公司获批最高2亿元闲置募集资金进行现金管理[12] - 2023年7月6日，公司获批最高1.2亿元闲置募集资金进行现金管理[13] - 2023年公司用闲置资金购买工行8000万元定期存款，年化收益率1.75% [13] - 2023年公司用闲置资金购买建行2000万元定期存款，年化收益率1.03% [13] 募投项目进度 - “年产395千克多肽原料药生产线项目”调整后投资总额15519.85万元，截至期末累计投入8122.94万元，投入进度52.34%，延期至2024年10月达到预定可使用状态[29] - “制剂产业化技术改造项目”调整后投资总额8500.00万元，截至期末累计投入7764.00万元，投入进度91.05%，延期至2024年6月达到预定可使用状态[29] - “工程技术中心升级项目”调整后投资总额4500.00万元，截至期末累计投入2500.10万元，投入进度56.22%，延期至2023年12月达到预定可使用状态[29] - 2023年1月16日，公司同意将“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年12月[18] - 2023年9月19日，公司同意将“制剂产业化技术改造项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年6月[19] - 2023年12月13日，公司同意将“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年10月[19] - 募投项目“工程技术中心升级项目”原计划2022年12月达到预定可使用状态[30] - 募投项目“工程技术中心升级项目”因公共卫生等因素进度滞后[30] - 截至目前“工程技术中心升级项目”已结项[30] 合规情况 - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合相关规定，不存在违规情形[22][23]

募资情况 - 公司获准发行2000万股，每股17.9元，募资总额3.58亿元，净额2.85亿元[2] - 调整前拟投入募资3.49亿元，调整后为2.85亿元[4][6] 项目调整 - 多肽原料药生产线等三项目拟投金额调整[4][6] - 工程技术中心升级项目预计节余2163.78万元[8] - 工程技术中心升级项目预定可使用日期延至2023年12月[9] 资金使用 - 拟将工程技术中心升级项目节余资金用于制剂产业化技术改造项目[11] - 制剂产业化技术改造项目拟投入募资增至1.07亿元，总投资不变[12] 项目审议 - 2024年4月22日，董事会和监事会通过部分募投项目结项及资金使用议案[14] - 部分募投项目结项及资金使用符合规定，保荐机构无异议[16]

关于成都圣诺生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明… 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://asc.mof.gov.cn）"进出 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕3078 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称圣诺生物) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的圣诺生物管理层编制的 2 ...

会议情况 - 2023年召开董事会会议15次、股东大会会议5次[4] - 2023年董事会专门委员会共召开14次会议[5] 人员变动 - 2023年唐国琼、刘家琴申请辞去独立董事等职务[17] - 2023年12月29日提名徐正松、唐英凯为独立董事候选人[17] 公司运营 - 2023年关联交易履行程序，无损害公司及股东利益情形[9] - 2023年公司及相关方未变更或豁免承诺[10] - 2023年未发生收购与被收购情况[11] - 2023年续聘天健会计师事务所为审计机构[14] - 2023年未聘任或解聘财务负责人[15] - 2023年未因非准则变更原因作会计政策等变更[16] 薪酬与激励 - 2023年度董事、高管薪酬方案获审议通过[18] - 独立董事监督2023年限制性股票激励计划进展[20] 未来展望 - 后续独立董事将继续履职提建议[21]