审计报告 上海君实生物医药科技股份有限公司 容诚审字[2026]200Z0002 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 -5 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9- | 10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 | -136 | 审 计 报 告 容诚审字[2026]200Z0002 号 上海君实生物医药科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 关财务报表附注。 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相 报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母 我们审计了上海 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海君实生物医药科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为上 海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"君实生物"、"公司"或"发行人"） 2022年度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海君实生物医药科技股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2616 号），公司获准 向特定对象发行人民币普通股 7,000.00 万股，每股发行价格为人民币 53.95 元， 募集资金总额为人民币 377,650.00 万元；扣除不含税的发行费用后实际募集资金 净额为人民币 374,480.28 万元。上述资金已于 2022 年 11 月 23 日到位，容诚会 计 ...

上海君实生物医药科技股份有限公司 2025 年度独立非执行董事述职报告（杨悦） 作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执 行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海君实生物医药科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《上海君实生物医药科 技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制 度的要求，在 2025 年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2025 年度 履行职责情况述职如下： 一、 独立非执行董事的基本情况 杨悦，女，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。杨悦女士于 1995 年 7 月毕业于沈阳药科大学医药企业管理专业，1998 年 7 月获沈阳药科大 学药理学硕士学位，2004 年 7 月获沈阳药科大学药学博 ...

作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执 行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海君实生物医药科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《上海君实生物医药科 技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制 度的要求，在 2025 年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2025 年度 履行职责情况述职如下： 一、 独立非执行董事的基本情况 杨劲，男，1970 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。杨劲先生于 1993 年 7 月至 2008 年 12 月先后获得中国药科大学药理学学士、硕士、博士学 位。1993 年 7 月至今，杨劲先生历任中国药科大学助教、讲师、副教授、教授。 2025 年 9 月 29 日至今，担任公司独立非执行 ...

上海君实生物医药科技股份有限公司 2025 年度独立非执行董事述职报告（冯晓源） 作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执 行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海君实生物医药科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《上海君实生物医药科 技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制 度的要求，在 2025 年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2025 年度 履行职责情况述职如下： 一、 独立非执行董事的基本情况 冯晓源，1956 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。冯晓源博士于 1982 年获上海第一医学院医学学士学位，1988 年获上海医科大学放射诊断学博 士学位。1975 年 12 月至 1978 年 2 月任上海第五 ...

上 海 君 实 生 物 医 药 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 战 略 与 E S G 委 员 会 工 作 细 则 | | | 上海君实生物医药科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，完善公司治理 结构，增强公司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律 法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上海君实生物医药科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规 定，公司设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、可持续发展和 ESG（环境、 社会及公司治理）进行研究并向公司董事会提出建 ...

上海君实生物医药科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二章 管理机构 1 第一条 为进一步完善上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，调动 董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营效益和管理水平，根 据国家法律、法规及《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的全体董 事（含独立非执行董事）、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、 首席执行官及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬基于企业经济效益，依据其岗位职责、实 际工作业绩，并参考外部行业薪酬水平等因素综合确定。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： (一) 按劳分配与责、权、利相匹配的原则； (二) 个人收入水平与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配的 原则； (三) 薪酬与公司长远利益和可持续发展相协调原则； (四) 激励与约束并重原则，总体薪酬水 ...

上海君实生物医药科技股份有限公司 2025 年度独立非执行董事述职报告（郦仲贤） 郦仲贤，男，1956 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。获研究生 学历，高级审计师，中国资深注册会计师资格。先后担任江苏省审计厅科员、副 科长、科长、江苏省审计事务所副所长（副处），江苏天华大彭会计师事务所副 所长，江苏富华工程造价咨询有限公司总经理，中兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）江苏分所副董事长兼副所长，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏分所执行所长等职务。2023 年 9 月至今，担任利安达会计师事务所（特殊 普通合伙）江苏分所执行所长。2022 年 12 月至今，担任浙江亨通控股股份有限 公司独立董事。2024 年 12 月 20 日至今，担任公司独立非执行董事，任职期间， 不存在影响其独立性的情况。 二、 独立非执行董事年度履职概况 | 独立非执行 | 股东会 | 董事会 | 审计委员会 | 合规委员会 | 独立非执行董 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | | | | | 事专门会议 | | 郦仲贤 | 次 2 | 次 10 | 次 ...

上海君实生物医药科技股份有限公司 2025 年度独立非执行董事述职报告（鲁琨） 报告期内，我均按时亲自出席董事会等各类会议，对所有议案都经过客观谨 慎的思考，认真审议每个议案，除与自身利益相关的薪酬议案回避表决外，对各 议案未提出异议，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。 （二）对公司进行现场调查的情况及公司配合独立非执行董事工作情况 作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执 行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海君实生物医药科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《上海君实生物医药科 技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制 度的要求，在 2025 年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2025 年度 履行职责情况述职如下： ...

上海君实生物医药科技股份有限公司 2025 年度独立非执行董事述职报告（张淳） 作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执 行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海君实生物医药科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《上海君实生物医药科 技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制 度的要求，在 2025 年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2025 年度 履行职责情况述职如下： 一、 独立非执行董事的基本情况 张淳，1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。张淳先生于 1985 年毕业于江西财经学院会计专业，2001 年毕业于中共中央党校法律专业，中国 注册会计师，高级会计师。主要经历包括：1978 年 8 月至 19 ...