证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-032 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"帕瓦 股份"）本次上市流通的首发战略配售限售股数量 4,796,370 股，限售期为自公 司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量等于该限 售期的全部战略配售股份数量。 除战略配售外，本次上市流通的限售股数量 20,773,728 股，限售期为自 公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 9 月 19 日。 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 26 日出具了《关于同意浙江帕瓦新 能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核 查意见 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于2022年7月26日出具了《关于同意浙江帕瓦新能 源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637号），同 意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通 股3,359.4557万股，并于2022年9月19日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本13,437.8228万股，其中无限售条件流通股2,721.3962万股，占公司发行 后总股本的比例20.25%，有限售条件流通股10,716.4266万股，占公司发行后总股 本的比例79.75%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股及部 分战略配售限售股，涉及限售股股东数量16名，限售期为自公司首次公开发行股 票上市之日起12个月，具体详见公司于2022年9月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票 科创板上市公告书》。 1 本次解除限售并申请上 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-031 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于公司副总经理辞职暨核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）副总经理、核心技 术人员徐宝和先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，并不再担任公司核心 技术人员，辞去上述职务后，仍在公司任职。 公司高度重视人才队伍的培养与建设，通过长期的技术积累和发展，已 建立了完整的研发体系、完善的团队架构。徐宝和先生所负责的研发工作已完成 交接，本次调整不会对公司现有在研项目的进展产生实质性影响，亦不会对公司 研发实力、核心竞争力、持续经营能力产生重大不利影响。 公司与徐宝和先生签有保密和竞业限制相关协议。徐宝和先生辞职后将 对所知悉的属于公司的商业秘密继续承担保密义务，任职期间参与研究的知识产 权所有权（无论是否已获授权）均归属于公司，不存在涉及职务成果、知识产权 相关的纠纷或潜在纠纷，本次调整不会影响公司专利权属的完整性。 公司根据发展需要， ...

海通证券股份有限公司 关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 副总经理辞职暨核心技术人员调整的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江帕瓦 新能源股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司副总经理辞职暨核心技术人 员调整的事项进行了核查，具体情况如下： 一、副总经理暨核心技术人员变动的具体情况 近日，公司董事会收到副总经理、核心技术人员徐宝和先生的书面辞职报告， 徐宝和先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，并不再担任公司核心技术人 员，辞去上述职务后，仍在公司任职。 （一）核心技术人员的具体情况 徐宝和，男，1988年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2012年6月至2015年10月，任江西江特锂电池材料有限公司（现更名为"江西汉 尧富锂科技有限公司"）生产部长；2015年10月至2016年10月，任湖南杉杉新能 源材料有限公司技术部部长助理；2016年11月至今，任公司副总经理。 截至本核查意见出具日，徐宝和先生通过富 ...

浙江浙经律师事务所 浙江省杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际 A 座 25 楼 电话：(+86)(571)85151338 传真：(+86)(571)85151513 网址: http://www.zjlawfirm.com 二〇二三年八月 关 于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 的 法律意见书 浙江浙经律师事务所 法律意见书 (2023) 浙经法意字第497号 致:浙江帕瓦新能源股份有限公司 浙江浙经律师事务所(以下简称"本所")接受浙江帕瓦新能源股份有限公司 (以下简称"公司")的委托,指派本所唐满律师、胡竹辰律师(以下统称"本所 律师"）出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合 法有效性出具法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师列席了本次股东大会,对所涉及的资料和文 件进行了审查和验证,同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意 将本法律意见书作为公司 2023年第一次临时股东大会的必备文件予以公告,并 依法对所出具的法律意见承担责任 浙江浙经律师事务所关 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-030 浙江帕瓦新能源股份有限公司 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议由公司董事会召集，公司董事长张宝因公务出差原 因，未能主持本次股东大会，根据《公司章程》等相关规定，本次股东大会由公 司半数以上董事共同推举董事姚挺主持。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 31 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | ...

经核查，我们认为：公司2023年上半年度募集资金的存放和使用符合中国 证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和 管理办法，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司所披露的募集资金存 放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。因此，我们一 致同意《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。 浙江帕瓦新能源股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，作为浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，现就公司第三届董事会第八次会议相关事项发表如 下独立意见： 一、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 二、关于为全资子公司担保的独立意见 经核查，我们认为：本次公司为全资子公司提供担保事项是为满足全资子 公司业务发展的需要，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保对象为 公司全资子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 章 程 二○二三年八月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | 监事会 34 | | | 第一节 | 监事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 37 ...

公司概况 - 公司主要从事三元前驱体、三元正极材料等新能源材料的研发、生产和销售[1] - 公司控股股东为诸暨兆远投资有限公司,主要股东还包括浙江展诚建设集团股份有限公司、浙江浙商产业投资基金合伙企业（有限合伙）等[8] - 公司注册资本为100,783,671.00元[199] - 公司所有者权益合计为1,451,646,783.90元[199] - 公司负责人为张宝、主管会计工作负责人为袁建军、会计机构负责人为张伟[199] 经营情况 - 公司2023年上半年实现营业收入约为4.61亿元,同比下降47.4%[181,182,183] - 公司2023年上半年净利润为1.58亿元,同比下降77.2%[181,182,183] - 公司正在实施年产4万吨三元前驱体项目[1] - 公司未来将继续加大在新能源材料领域的研发投入和产能扩张[1] - 公司将进一步拓展国内外市场,提升市场占有率[1] - 公司将持续优化产品结构,提高高镍三元前驱体和单晶三元正极材料的销售占比[1] - 公司将加强与下游客户的战略合作,提升产品竞争力[1] - 公司将继续推进募投项目建设,提高生产效率和产品质量[1] 财务数据 - 2023年6月30日公司货币资金为7.98亿元[178] - 2023年6月30日公司应收票据为8.18亿元[178] - 2023年6月30日公司应收账款为21.11亿元[178] - 2023年6月30日公司存货为77.91亿元[178] - 2023年6月30日公司固定资产为71.99亿元[178] - 2023年6月30日公司在建工程为58.35亿元[178] - 2023年6月30日公司无形资产为15.12亿元[178] - 2023年6月30日公司应付票据为55.31亿元[179] - 2023年6月30日公司应付账款为24.89亿元[179] 研发情况 - 公司高度重视基础研发和应用转化,掌握了多项核心技术,在单晶型中高镍三元前驱体领域技术水平处于行业领先地位[1] - 公司产品性能优异,具有品质稳定、元素比例控制精准、磁性物质含量低、杂质元素控制效果好的优势[2] - 公司重视研发投入及研发团队建设,构建了成熟的研发体系,拥有卓越的研发团队[3] - 公司首席科学家张宝在正极材料及前驱体领域具有丰富的经验,2021年入选浙江省"特支计划"科技创新领军人才[3] - 公司参与研发的"难处理镍钴资源材料化增值冶金新技术"获中国有色金属工业协会科学技术进步一等奖[1] 募投项目进展 - IPO募投一期年产2.5万吨三元前驱体项目已于6月30日成功点火试车,预计将于三季度末开始贡献有效产能[60,61] - 公司新成立全资子公司帕瓦供应链,与印尼矿山龙头企业积极对接,并拟在东南亚设立海外办事处[61] - 公司以1,200万元向参股公司博观循环进行增资,增资后公司持股比例由2.67%提升至4.85%[61] 风险提示 - 公司存在核心技术人员流失的风险,若未来公司核心技术人员流失,公司的生产经营可能受到不利影响[62] - 公司前五大客户销售收入占营业收入的比例约为94.59%,主要客户集中度高[64]

海通证券股份有限公司关于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：帕瓦股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李欢、李欣 | 被保荐公司代码：688184 | 重大事项提示 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637 号）批复，浙江帕瓦新能源 股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票 3,359.4557 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 51.88 元，募集资金总额为人民币 174,288.56 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 159,513.00 万元。本次发行证券已于 2022 年 9 月 19 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 9 月 19 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 ...