中信证券股份有限公司 关于深圳市道通科技股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市 道通科技股份有限公司（以下简称"道通科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年科创板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律 法规和规范性文件的规定，对公司 2025 年年度募集资金存放、管理与实际使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市道通科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕29 号），公司由主承销商中信证券 采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持 有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 相结合的方式发 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2026〕839 号 深圳市道通科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市道通科技股份有限公司（以下简称道通科技公司）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是道通 科技公司董事会的责任。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 本人赵亚娟，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责，充分行使独立 董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 在 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵亚娟：女，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 11 月出生，毕业于厦门 大学，博士研究生学历。2005 年 7 月至今任华南理工大学法学院副教授、硕士生导 师。2025 年 4 月至今任公司独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人自 2025 年 4 月 18 日至今，在公司第四届董事会薪酬与考核委员会担任主 任委员，在提名委员会担任委员；2025 年 11 月 28 ...

第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员及本办法第十六条规定的 自然人、法人或其他组织所持公司股票及其变动的管理。董事和高级管理人员 所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。 深圳市道通科技股份有限公司 董事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强对深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司董事及高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》以及《公司章程》等有关规定，特制定本办法。 第三条 本办法所指高级管理人员指《公司章程》所规定的高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》 和上海证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二 ...

深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 本人梁丹妮，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责，充分行使独立 董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 在 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 梁丹妮：女，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 8 月出生。现任中山大学 法学院副教授、博士生导师。兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国广州、 珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员，并担任兼职律师。2020 年 5 月至 2025 年 11 月任公司独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 11 月 28 日，本人在公司 ...

深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 本人刘瑛，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"道通科 技"）第四届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职 责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将本人在 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘瑛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生。毕业于南开大学，经 济学硕士学位，任首都经济贸易大学会计学院副教授、硕士生导师。2023 年 6 月至 今任公司独立董事。 （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 2025 年度，本人认真履行职责，积极参加第四届董事会审计委员会 6 次、薪酬 与考核委员会 3 次、独立董事专门会议 2 次，认真审议相关重大事项的 ...

深圳市道通科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"或者 "上市公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管 理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《深圳市道通科技 股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披 露的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序， 以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门和上海证券交易所。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和 中国证监会规 ...

深圳市道通科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H股发行上市后适用） 第一条 为保证深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 （连）方之间的关联（连）交易符合必要性、公允性的原则，确保关联（连） 交易不损害公司和非关联（连）股东的合法权益，根据《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律、行政法规、规范性文件 及《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 特制定本管理制度。 第二条 公司的关联（连）方包括符合《科创板上市规则》所定义的关联法 人和关联自然人和符合《香港上市规则》第14A章所定义的关连人士。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司在《科创板上市规则》 下的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人（独立董 事除外）担任董事 ...

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 本人渠峰，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责，充分行使独立 董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 在 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 渠峰：男，中国香港籍，1980 年出生，毕业于北京大学，工商管理硕士学位。 2010年10月至2015年5月任信永中和会计师事务所项目经理，2015年9月至2017 年 7 月、2017 年 8 月至 2019 年 6 月、2020 年 9 月至 2021 年 8 月、2021 年 9 月 至 2022 年 6 月以及 2022 年 11 月至 2025 ...

深圳市道通科技股份有限公司 第二章 薪酬管理机构 第一条 为进一步完善深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，提高 公司经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件和《深圳市 道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括非独立董事、独立董事。 （二）高级管理人员：《公司章程》所规定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下基本原则： （一）收入水平与公司规模与业绩相结合的原则，同时兼顾市场薪酬水平； （二）体现薪酬与岗位职责、履职情况相结合的原则； （三）激励与约束并重的原则。 第四条 公司董事的薪酬方案由股东会决定，并予以披露；高级管理人员 的薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以披露。 第五条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事 ...