深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人刘瑛，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"道通科 技"）第四届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》 "《公司章程》"）、 《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责， 充分行使独立董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘瑛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生。毕业于南开大学，经 济学硕士学位，任首都经济贸易大学会计学院副教授、硕士生导师。2023 年 6 月至 今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人符合任职独立性规定要求，不存在不得担任独立董事的情形，不存在违反 独立董事独立性要求的情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 勤勉尽责的态度 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额121,800.00万元，净额109,924.94万元[5] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金128,000.00万元，净额126,187.37万元[9] 资金投入情况 - 截至2024年末，首次公开发行股票募集资金累计投入67,312.16万元[7] - 截至2024年末，可转换公司债券募集资金累计投入98,381.68万元[12] 现金管理计划 - 拟用不超2.50亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[2] - 闲置募集资金投资产品期限不超12个月[16]

中信证券股份有限公司 关于深圳市道通科技股份有限公司 2024 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市 道通科技股份有限公司（以下简称"道通科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年科创板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的 规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市道通科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕29 号），公司由主承销商中信证券 股份有限公司（以下简称"中信证券"）采用向战略投资者定向 ...

法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市道通科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 限制性股票作废事项的 法律意见书 $$\Xi\,{\cal O}\,{\underline{{{-\,}}}}\,\,\Xi\,{\cal H}\,{\underline{{{\pm\,}}}}\,{\cal H}$$ 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市道通科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深圳市道通科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"上市规则"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等相关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市道通科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"道通科技"）的委托，就公司《20 ...

深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人刘瑛，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"道通科 技"）第四届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责， 充分行使独立董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘瑛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生。毕业于南开大学，经 济学硕士学位，任首都经济贸易大学会计学院副教授、硕士生导师。2023 年 6 月至 今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人符合任职独立性规定要求，不存在不得担任独立董事的情形，不存在违反 独立董事独立性要求的情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2024 ...

公司基本信息 - 公司于2020年2月13日在上海证券交易所科创板上市，首次发行5000万股[8] - 公司注册资本为451,878,499元[9] - 公司股份总数为451,878,499股，均为普通股[20] 股东信息 - 发起人李红京持股9864.6000，占比65.7640%[20] - 发起人深圳市道合通达投资企业（有限合伙）持股1760.4000，占比11.7360%[20] - 发起人李宏持股1125.0000，占比7.5000%[20] 股份收购与转让 - 因减少注册资本收购股份，应10日内注销[27] - 因合并等收购股份，应6个月内转让或注销[27] - 因员工持股计划等收购股份，不得超已发行股份总额10%，并3年内转让或注销[27] - 发起人股份自公司成立1年内不得转让，上市前已发行股份上市交易1年内不得转让[30] - 董监高任职期间每年转让股份不得超25%，上市交易1年内及离职半年内不得转让[30] 股东权利与义务 - 董事会不按规定执行，股东有权要求30日内执行[31] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东特定情形可请求监事会或董事会诉讼[37] - 股东对违法违规决议60日内可请求法院撤销[37] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告[40] 股东大会 - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[43] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上提交审议[43] - 交易成交金额占公司市值50%以上需关注[44] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%提交审议[45] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元提交审议[47] - 年度股东大会应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[47] - 董事会收到提议10日内书面反馈[50] - 单独或合并持有3%以上股份股东有权提案[56] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前通知[56] - 拟讨论董监选举需披露候选人资料[58] - 通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[58] - 会议记录保存不少于10年[66] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[70] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[70] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[72] 董事会 - 由7名董事组成，设董事长1人，独立董事占比不低于1/3且至少含一名会计专业人士[92] - 董事长对不超最近一期经审计净资产5%的对外投资等事项有权批准[97] - 每年至少召开2次会议，10日前书面通知[97] - 相关主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[97] - 临时会议5日前书面通知，紧急时随时通知[98] - 会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[100] - 决议表决一人一票，无关联关系董事过半数出席且决议经其过半数通过，不足3人时提交股东大会[101] - 会议记录保存不少于10年[103] 高级管理人员 - 设总经理1名、副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[105][106] - 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为高级管理人员[107] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[109] 监事会 - 由不少于3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[124] - 每6个月至少召开一次会议[125] 财报与利润分配 - 会计年度结束4个月内报年度财报，前6个月结束2个月内报半年度财报，前3个月和前9个月结束1个月内报季度财报[130] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[131] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前注册资本25%[134] - 董事会2个月内完成股利派发[134] - 现金分红优先，满足条件应采用现金分红[138] - 采用现金分红需满足当年度可供分配净利润为正等条件[140] - 不同阶段现金分红在利润分配中占比不同[142][143] - 满足条件时，现金分配利润不低于当年可分配利润10%[143] - 利润分配方案经董事会全体董事过半数通过后提交股东大会审议[144] - 经出席股东大会股东（含代理人）所持表决权过半数通过[146] - 调整现金分红政策需经出席股东大会股东（含代理人）所持表决权2/3以上通过[146] 其他 - 聘用会计师事务所聘期1年，审计费用由股东大会决定[150][151] - 持有全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[166] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权2/3以上通过[166] - 特定情形解散应15日内成立清算组[166] - 清算组10日内通知债权人，60日内公告[168] - 债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内申报债权[168]

会议情况 - 2024年召开11次董事会会议和5次股东大会[5] - 2024年9月28日召开相关会议审议员工持股等议案[17] - 2024年10月21日召开相关会议审议调整激励对象等议案[17] 决策事项 - 2024年3月、12月审议通过多项关联交易议案[8][9] - 2024年3月审议董高2023及2024年度薪酬方案[16] - 2024年4月审议作废部分限制性股票激励计划议案[16] 报告与审计 - 报告期内按时编制披露多份报告[11] - 报告期内续聘天健会计师事务所[12] 独立董事履职 - 2024年独立董事陈全世出席多会履职[5][6] - 2024年独立董事促进公司决策水平提高[18] - 2025年独立董事将继续履行义务提建议[18]

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 梁丹妮：女，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 8 月出生。现任中山大学 法学院副教授、博士生导师。兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国广州、 珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员，并担任兼职律师。2020 年 5 月至今 任公司独立董事。 深圳市道通科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人梁丹妮，作为深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事工作细则》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责，充分行使独立 董事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第四届董事会提名委员会担任主任委员，在审计委员会担任委员。 （三）是否存在影响独立性的 ...