会议信息 - 2024年5月10日在河南洛阳召开2023年度股东大会[3] - 17名股东和代理人出席，所持表决权占40.6589%[3] - 7名董事、3名监事出席，董秘出席，高管列席[5][6] 议案表决 - 《2023年度董事会工作报告》等议案同意票占99.9874%[5][7][8][9] - 《2024年度财务预算报告》等议案同意票占99.9800%[7][8][9] - 《公司董事2024年度薪酬方案》等议案同意票占99.9874%[10] 人员选举 - 宁红波、李婷婷当选非职工代表监事，得票比例99.9874%[13] - 李建波等当选非独立董事，得票比例99.9874%[14] - 黄平等人当选独立董事，得票比例99.9874%[14] 小股东表决 - 5%以下股东对部分议案同意票比例99.9363%[15] - 5%以下股东选非独立董事同意票比例99.9362%[15] - 5%以下股东选独立董事同意票比例99.9362%[15] 决议情况 - 议案8为特别决议，获三分之二以上表决通过[16] - 其他为普通决议，获二分之一以上表决通过[16] 见证律所 - 北京大成律师事务所朱培元、赵雪琛见证[17]

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 第四届监事会第 1 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 1 次 会议于 2024 年 5 月 10 日（星期五）在公司会议室以现场方式召开。经全体监事 一致同意，豁免本次会议提前发出会议通知的规定。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，全体监事共同推举宁红波先生主持本次会议。本次会议的召 集、召开方式符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 宁红波先生具备履行相关职责的能力和任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 ...

管理层换届 - 公司2024年5月10日完成董事会、监事会换届，任期三年[2] - 董事长为李建波，副董事长为李怡成，监事会主席为宁红波[3][5] 人员聘任 - 李怡成任总裁，郭朝阳等任副总裁，张景涛任财务总监等[6] 股份持有情况 - 李建波合计控制2443万股，占总股本29.30%[11] - 李小红直接持有560万股，占总股本6.72%[11] 离任情况 - 第三届董事会独立董事罗运柏等换届后离任[8] 委员会情况 - 审计等委员会独立董事占半数以上，任主任委员[4] 任职资格 - 董事会秘书高倜取得上交所科创板任职资格证书[6]

会议时间安排 - 2024年4月18日召开第三届董事会第三十一次会议，审议召开2023年年度股东大会议案[8] - 2024年4月19日公告召开股东大会通知及提案内容[8] - 2024年5月10日14时召开股东大会[9] - 股东大会网络投票时间为2024年5月10日，交易系统投票平台9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台9:15 - 15:00[9] 出席股东情况 - 现场及网络出席股东和股东代表共17人，代表股份33,902,229股，占公司总股份40.6589%[15] - 现场出席10人，代表股份27,383,570股，占公司总股份32.8411%[15] - 网络投票7人，代表股份6,518,659股，占公司总股份7.8178％[16] - 出席中小股东和股东代表12人，代表股份6,687,731股，占公司总股份8.0206％[17] - 现场投票中小股东5人，代表股份197,072股，占上市公司总股份2.3635％[18] - 网络投票中小股东7人，代表股份6,490,659股，占公司总股份7.7842％[18] 议案表决情况 - 《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》总表决同意33,897,969股，占比99.9874％，反对4,260股，占比0.0126％；中小股东表决同意6,683,471股，占比99.9363％，反对4,260股，占比0.0637％[25][26] - 《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》总表决同意33,895,469股，占比99.9800％，反对6,760股，占比0.0200％；中小股东表决同意6,680,971股，占比99.8989％，反对6,760股，占比0.1011％[37][38] - 《修订<股东大会议事规则>》等多项议案总表决同意占比99.9800%或99.9874%，中小股东同意占比99.8989%或99.9363%[42][45][47][51][54][56][58][60][62][65] 人员选举情况 - 选举李建波等人为公司第四届董事会非独立董事总表决同意33,897,968股，占比99.9874%；中小股东同意6,683,470股，占比99.9362%[67] - 选举黄平等人为公司第四届董事会独立董事总表决同意33,897,968股，占比99.9874%；中小股东同意6,683,470股，占比99.9362%[70] - 选举宁红波等人为公司第四届监事会非职工代表监事总表决同意33,897,968股，占比99.9874%；中小股东同意6,683,470股，占比99.9362%[73]

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期 已届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司第四届监事会任期三年， 由三名监事组成，其中两名股东代表监事由股东大会选举产生，一名职工代表监 事由公司职工代表大会选举产生。 公司于 2024 年 5 月 10 日召开 2024 年职工代表大会，选举刘巧香女士担任 公司第四届监事会职工代表监事，与公司 2023 年年度股东大会选举产生的非职 工代表监事宁红波先生、李婷婷女士共同组成公司第四届监事会，任期三年。 特此公告。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会 2024 年 5 月 ...

业务发展情况 - 2023年公司实现营业收入97,224.16万元，同比增长13.87% [1] - 其中气体分离领域、医用健康领域、吸附干燥领域、石油及能源化工领域、新产品、原粉及其他业务收入占公司同期营收的比例分别为36.761%、30.663%、13.468%、7.171%、2.469%、9.468% [1] - 公司持续加大对新产品的研发资源投入，2023年研发费用支出4,177.87万元，较上年同期增长约9.94% [2] - 2023年公司相关新产品销售收入约2,400.46万元，较上年同期增长354.94%，其中汽车刹车系统、空气悬架系统等新产品销售收入贡献较大 [2] - 2023年公司境外销售收入为17,555.83万元，较上年同期增长44.87% [3] - 公司成功实现了对海外气体行业巨头新建VPSA项目的制氧分子筛供应，并达成了4万标方以上新建VPSA制氧项目的分子筛供应 [3] 经营数据 - 2023年公司实现净利润15,303.37万元，同比下降22.65% [1] - 2024年第一季度公司实现营业收入约1.92亿元，环比增长11.35%,实现归属于上市公司股东的净利润约3,163.89万元，环比增长86.01% [3] - 2024年第一季度公司实现外销收入约5,003.72万元，同比增长19.63% [3] 泰国子公司 - 2023年泰国子公司实现营业收入7,237.62万元，同比增长约44.92%,实现净利润778.87万元，同比增长11.21% [3] - 2024年一季度泰国子公司实现外销收入约5,003.72万元，同比增长19.63% [3]

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 重要内容提示： 5%以上股东持股的基本情况 截至本公告日，上海深云龙企业发展有限公司（下称"深云龙"）持有洛阳 建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）7,000,000 股，占公司总股本 的 8.40%。上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前取得 5,000,000 股， 及公司 2023 年实施资本公积转增股本时获得的 2,000,000 股，上述股份已分别 于 2022 年 12 月 5 日、2023 年 6 月 8 日起上市流通。 减持计划的主要内容 公司股东深云龙因自身资金需求，本次拟通过大宗交易方式减持，将于本减 持计划披露之日起 3 个交易日之后的 90 日(2024 年 5 月 9 日至 8 月 5 日)内减持 公司股份不超过 1,667,639 股，本次拟通过大宗交易方式减持股份不超过公司总 股本比例 2.00%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项， 减持股份数量进 ...

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入97,224.16万元，同比增长13.87%[16] - 2023年公司实现净利润15,303.37万元，同比下降22.65%[16] - 2023年公司实现扣除非经常性损益的净利润13,689.02万元，同比下降11.32%[16] - 2023年末总资产3,029,139,957.49元，较2022年末增长38.57%[49] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,778,668,613.69元，较2022年末增长14.80%[49] - 2023年基本每股收益1.84元，较2022年下降23.01%[51] - 2023年加权平均净资产收益率9.06%，较2022年减少4.83个百分点[51] - 2023年研发投入占营业收入的比例4.30%，较2022年减少0.15个百分点[51] - 2023年拟派发现金红利50,029,192.80元（含税），占2023年度合并报表归属上市公司股东净利润的32.69%[62] - 2023年拟以资本公积金向全体股东每10股转增2股，转增后总股本将增加至100,058,386股[62] 未来展望 - 2024年公司董事会将落实行动方案，推进三大发展战略[24] - 2024年监事会将继续履行监督职责，维护公司及股东利益[37] 公司治理 - 2023年公司董事会共组织召开13次董事会会议[17] - 2023年度公司召开2次股东大会，董事会严格执行决议[20] - 2023年度公司监事会召开10次会议，恪尽职守[27] - 公司董事会设4个专门委员会，报告期内切实履职[23] - 公司拟制定、修订《股东大会议事规则》等7项制度，相关制度已于2024年4月19日披露[76][78] 人事相关 - 公司开展董事会换届选举，提名李建波、李怡成、郭朝阳、李怡丹为第四届董事会非独立董事[106] - 公司开展董事会换届选举，提名黄平、闫文付、杨新涛为第四届董事会独立董事[119] - 公司开展监事会换届选举工作，选举宁红波、李婷婷为第四届监事会非职工代表监事[127] 股权结构 - 李建波截至2023年年度报告披露日直接持有公司股份2009万股，间接持有434万股，合计控制2443万股，占总股本29.30%[111] - 李小红直接持有公司股份560万股，占公司总股本的6.72%[111] - 截至2023年年度报告披露日，郭朝阳通过上海深云龙企业发展有限公司间接持有公司140,000股[117] - 截至2023年年度报告披露日，宁红波直接持有公司股份42303股[133] 审计相关 - 2023年年报审计收费金额为59.36万元，2024年待定[88] - 2023年内控审计收费金额为16.96万元，2024年待定[88] - 2024年度审计费用将在2023年基础上根据业务情况调整[87]

!"#$%&'()* +,-./012345%&'()* 2023 6789:;<=>? 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建 龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特 定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期 间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定， 就建龙微纳 2023 年度持续督导跟踪情况报告如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 了持续督导制度，已制定了相应的 | | | 划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与建龙微纳签订承销 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 ...

业绩总结 - 公司在2023年实现营业收入9.72亿元，同比增长13.87%[1] - 公司2023年净利润1.53亿元，同比下滑22.65%[1] - 公司2024年一季度实现营业收入1.92亿元，同比下滑41.18%[4] - 公司2024年一季度净利润0.32亿元，同比下滑47.74%[4] - 公司预计2024、2025年EPS分别为2.38和3.00元，维持“增持”投资评级[8] - 公司预测2024年营业收入将达到116.3亿元，同比增长19.67%[11] - 2025年预计净利润为2.5亿元，同比增长25.95%[11] - 公司ROE预计在2026年达到13.04%，呈现逐年增长趋势[11] 新产品和新技术研发 - 公司加大新产品研发进度，推动核心产品销量与收入稳步增长[2] - 公司积极调整市场销售策略，加大新领域、新产品的市场拓展力度和研发投入[2] - 公司持续推进新产品研发和布局，取得积极进展，销售收入持续增长[7] 市场扩张和并购 - 公司下游需求不及预期、市场开拓进展低于预期等风险提示可能影响业绩[9] 其他新策略 - 行业投资评级显示未来6个月内行业指数相对大盘涨幅将超过10%[12] - 公司投资评级为买入，预计未来6个月内公司相对沪深300涨幅将超过15%[13] - 公司承诺报告信息来源合法合规，具备证券投资咨询业务资格[14] - 报告提醒普通投资者应在投资顾问指导下谨慎使用，属于低风险等级[R1][17] - 公司版权所有，未经授权不得刊载、转发本报告或任何部分[18] - 公司及其关联机构可能持有报告中提到的公司证券头寸并进行交易[20] - 报告提醒投资者应考虑潜在利益冲突，不应将本报告作为唯一投资依据[21] - 报告版权属于中原证券股份有限公司，阅读最后一页各项声明[22]