FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 上海昊海生物科技股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期： 2023年12月5日 | 第一章節 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | 於香港聯交所上市(註11) | 是 | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 06826 | 說明 H 股 | | | | | | 發行股份 | (註6及7) | 股份數目 | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2023年12月4日 | 32,895,100 | | | | | | 1). 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | | 65,700 | 0.0383 % | | | ...

FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 上海昊海生物科技股份有限公司 (「本公司」)（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期: 2023年12月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06826 | 說明 | H股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 32,895,100 | RMB | | 1 RMB | | | 32,895,100 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | | 0 | | 本月底結存 | | | 32,895,100 | RMB | | 1 RMB | ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 上海昊海生物科技股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期： 2023年12月4日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市(註11) | 是 | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 06826 | 說明 | H 股 | | | | | | 發行股份 | (註6及7) | 股份數目 | | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2023年11月24日 | | 32,895,100 | | | | | | 1). 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | | | 37,00 ...

瑞银证券有限责任公司 关于上海昊海生物科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"或"保荐机构"）作为上海 昊海生物科技股份有限公司（以下简称"昊海生科"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，就昊海生科使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2019年9月27日出具的《关于同意上海昊海 生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1793号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股1,780万股，每股发行价格为人民币89.23 元，募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元；扣除发行费用后实际募集资金净 额为人民币1,529,268,758.03元。上述资金已全部到位，经安永华明会 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-058 上海昊海生物科技股份有限公司 关于独立非执行董事离任及提名独立非执行董事 候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独 立非执行董事郭永清先生的辞职报告，根据 2023 年 8 月修订的《上市公司独立 董事管理办法》等有关规定，独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立 董事，为满足监管要求，同时考虑其工作精力及实际情况，郭永清先生申请辞去 公司第五届董事会独立非执行董事及各相关董事会专门委员会职务，辞职后，郭 永清先生将不再担任公司任何职务。 鉴于郭永清先生的辞职将导致公司独立非执行董事成员欠缺会计专业人士。 根据相关法律法规、规范性文件及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，郭永清先生的辞职报告将在公司股东大会 选举产生新任独立非执行董事后生效。在此期间，郭永清先生仍将继续履行公司 独立非执行董事及各相关董事会专门委员会职责 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，建立现代企业制度，改善董事会结构，保护中小股东及利 益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《上海昊 海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制 定本独立董事工作细则。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实 际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事 项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显 影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权 益不受损害。 第四条 独立董事应保证投入足够的时间履行其职责。独立董事原则上 应每年有不少于十五天时间到公司现场了解公司的日常经营、财务管理和其 他 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-060 上海昊海生物科技股份有限公司 关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召 开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关 于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的 议案》。根据《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的规定，各归属期须对激励对象进 行考核，根据考核结果决定限制性股票实际归属数量，离职员工所获授但尚未归 属的限制性股票将取消归属并作废失效。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监 事会第十九次会 ...

激励计划授予情况 - 2022年3月11日授予限制性股票144.00万股，授予价格93.90元/股，授予人数204人[14] - 2022年11月16日授予限制性股票36.00万股，授予价格93.90元/股，授予人数93人[14] - 预留授予数量为36.00万股，占公司总股本0.21%[2] - 预留授予价格（调整后）为93.90元/股[2] - 预留授予激励人数为93人[2] 归属情况 - 2023年5月11日首次授予部分第一个归属期第一批次归属数量592,874股，归属价格94.30元/股，归属人数170人[15] - 2023年10月10日首次授予部分第一个归属期第二批次归属数量43,182股，归属价格93.90元/股，归属人数13人[15] - 2023年12月1日董事会认为预留授予部分第一个归属期可归属数量为168,361股，同意为89名激励对象办理归属事宜[17] - 预留授予激励对象第一个归属期为2023年11月16日至2024年11月15日[19] 业绩目标 - 2022年第一个归属期目标值：营业收入25亿元、净利润5.6亿元；触发值：营业收入20亿元、净利润4.5亿元[4] - 2023年第二个归属期目标值：营业收入29亿元、净利润6.5亿元；触发值：营业收入23亿元、净利润5.1亿元[4] 业绩情况 - 2022年度公司营业收入21.30亿元，净利润2.07亿元（剔除股份支付费用影响），达到触发值[19] 考核与归属系数 - 当考核指标达到或超过目标值，公司层面归属系数M=100%；达到或超过触发值，M=80%+（A/营业收入目标值）*20%或M=80%+（B/净利润目标值）*20%；均低于触发值，M=0%[4] - 经营单元层面考核分A、B、C三个等级，归属系数分别为100%、80%、0[6] - 激励对象个人层面考核分合格、不合格，归属系数分别为100%、0[7] - 层面归属系数为97.04%[20] - 激励对象所在经营单元考核结果均为"A"，对应归属系数为100%[20] - 本激励计划预留授予激励对象93人，4人离职，13000股限制性股票作废，89人考核合格，归属系数100%[20] 其他事项 - 2021年A股限制性股票需作废18139股，89名激励对象可归属168361股[21] - 杜鹏可归属0.1456万股，占预留授予的48.53%；其他88人可归属16.6905万股，占48.52%；总计可归属16.8361万股，占48.52%[26] - 监事会核实89名激励对象符合条件，同意归属168361股[28] - 公司将根据归属窗口期办理归属及登记手续，确定归属日[29] - 本次限制性股票归属不会对公司财务和经营产生重大影响[31] - 律师事务所认为公司本次归属已获批准授权，归属条件成就，符合规定[32]

重要内容提示： 证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-062 上海昊海生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 截至 2023 年 11 月 30 日，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）已累计回购公司 A 股股份 1,079,084 股，占公司总股本 171,331,156 股 的比例为 0.63%，最高成交价为 113.50 元/股，最低成交价为 96.19 元/股，成交 总金额为人民币 116,116,001.73 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司分别于2023年8月24日、2023年9月15日召开第五届董事会第十四次会议， 2023年第一次临时股东大会、2023年第二次A股类别股东大会及2023年第二次H 股类别股东大会（以下合称"股东大会"）审议通过了《关于以集中竞价交易方 式回购公司A股股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司A股 股份，回购资金 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-059 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金 专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方 监管协议。详细情况请参见公司已于2019年10月29日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《昊海生科首次公开发行股票科创板上市公告书》。 上海昊海生物科技股份有限公司 由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划， 公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昊海生科"）拟在保 证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 61,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 有保本约定的投资产品（包括 ...