证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-059 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金 专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方 监管协议。详细情况请参见公司已于2019年10月29日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《昊海生科首次公开发行股票科创板上市公告书》。 上海昊海生物科技股份有限公司 由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划， 公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昊海生科"）拟在保 证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 61,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 有保本约定的投资产品（包括 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-056 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日 14:30 时以现场结合通讯 方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 28 日以书面方式送达公司全体董事。 本次会议由董事长侯永泰先生主持，公司董事 11 人，实际参加董事 11 人。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： 1.审议通过《关于提名独立非执行董事候选人的议案》 沈红波先生具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件，具有履行独立非执行董事职责所必需的工作经验。未发现其 有法律法规规定不得任职的情形， ...

上海昊海生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海昊海生物科技股份有限公司董事会，现提名沈红波先生为上海昊 海生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任上海昊海生物科技股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与上海昊海生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人沈红波，已充分了解并同意由提名人上海昊海生物科技股份有限公司董 事会提名为上海昊海生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海昊海 生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（ ...

上海昊海生物科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规及《上 海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，我 们作为公司的独立董事，在认真审阅有关文件资料后，本着谨慎性的原则，基于 独立判断的立场，对公司第五届董事会第十七次会议相关事项，发表如下独立意 见： 一、《关于提名独立非执行董事候选人的议案》的独立意见 公司董事会提名沈红波先生为第五届董事会独立非执行董事候选人的程序 符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定。经审查沈红波先 生的履历等相关资料，沈红波先生具备履行独立非执行董事职责的任职条件及工 作经验，未发现有《公司法》等法律、法规及《公司章程》规定的不得担任独立 非执行董事的情形，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证 券交易所的惩戒。 因此，全体独立董事一致同意《关于提名独立非执行董事候选人的议案》， 并同意将该议案提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-057 上海昊海生物科技股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日 15:30 时以现场结合通讯 方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 28 日以书面方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席刘远中先生主持，会议应参加监事 5 人，实际参加监事 5 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上 海昊海生物科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： 1.审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提 下，公司使用最高不超过人民币 61,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全 ...

激励计划实施 - 2021年12月29日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[10][11] - 2022年1月19 - 28日公示激励对象名单[11] - 2022年3月11日向204名激励对象首次授予144.00万股限制性股票，授予价95.00元/股[15] - 2022年11月16日授予价格调整为94.30元/股，向93名激励对象授予36.00万股[16] - 激励计划预留授予的限制性股票第一个归属期为2023年11月16日至2024年11月15日[20] 业绩情况 - 2022年公司营业收入目标值25亿元，触发值20亿元，实际完成21.30亿元[22] - 2022年公司净利润目标值5.6亿元，触发值4.5亿元，实际完成2.07亿元（剔除股份支付费用影响）[22] - 公司层面归属系数为97.04%[22] 激励对象考核 - 激励对象所在经营单元考核结果均为“A”，经营单元层面归属系数均为100%[22] - 本次激励计划预留授予激励对象93人，4人离职，89人考核合格[22] 股票归属与作废 - 4人离职导致13,000股限制性股票作废[25] - 本次可归属限制性股票数量为168,361股[24] - 因公司层面业绩部分达标，作废5,139股限制性股票[26] - 本次合计作废失效的限制性股票数量为18,139股[27] 信息披露 - 公司已履行现阶段必要信息披露义务，后续应持续履行[28]

上海昊海生物科技股份有限公司 监事会关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定对公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）预留授予激励对象第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司本激励计划预留授予的激励对象共 93 名，其中，4 名员工因个人原因 离职而触发本激励计划规定的异动情况，其已获授但尚未归属的限制性股票全部 作废失效；剩余 89 名员工根据考核结果归属当期获授的限制性股票。本次拟归 属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-055 上海昊海生物科技股份有限公司 股东减持股份期限届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东上海湛泽企业管 理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海湛泽"）于本次减持计划实施前持有公 司无限售条件流通股股份为 6,471,000 股，占《股份减持计划告知函》出具日公 司总股本 171,271,000 股的 3.78%。 上述股份来源于公司首次公开发行前，已于 2023 年 5 月 4 日解除限售并上 市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 5 月 5 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司股东减持 股份计划公告》（公告编号：2023-021），上海湛泽因自身资金需要，计划以集中 竞价交易与大宗交易相结合的方式减持其所持有的公司股份，合计减持数量不超 过 6,471,000 股。其中，通过集中竞价交易减持不超过 3,40 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 備註： 上述已發行股份佔有關股份發行前的現有已發行股份數目百分比是依據本公司已發行股份數目總額171,331,156普通股（包括 138,436,056股A股及32,895,100股H股）計 算。 第 2 頁 共 5 頁 v 1.2.5 公司名稱： 上海昊海生物科技股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期： 2023年11月24日 | 第一章節 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | 於香港聯交所上市(註11) | 是 | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 06826 | 說明 H 股 | | | | | | 發行股份 | (註6及7) | 股份數目 | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價 ...