| 序号 | 制度名称 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会议事规则 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 是 | | 3 | 独立董事工作制度 | 是 | | 4 | 对外担保管理办法 | 是 | | 5 | 关联交易管理办法 | 是 | | 6 | 募集资金使用管理办法 | 是 | | 7 | 对外投资管理办法 | 是 | | 8 | 规范与关联方资金往来管理制度 | 是 | | 9 | 监事会议事规则 | 是 | | 10 | 董事会提名委员会工作规则 | 否 | 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-043 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 5 日，江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十六次会议，分别审议通过 了《关于修订部分公司治理制度的议案》、《关于修订<监事会议事规则 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上市公 司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担其他担保责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一 切对外担保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司 股东大会（或董事会）的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 董事会秘书为公司对外担保的合规性进 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司董事会，现提名竹民为 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任江苏菲沃 泰纳米科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格， 与江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《江苏菲沃泰纳米科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家的相关法律、 法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临 时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-041 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监 事会将于 2023年 12月 25日任期届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及 《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届 选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 人为独立董 事。经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的资格审查，公司于 2023 年 12 月 5 日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过《关于董事会换届 选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举 暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监 事会的监督管理作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，制定本规则。 第二章 监事会的组织机构 第二条 监事会主席全面负责监事会日常事务，保管监事会印 章。监事会主席可以指定人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会可以指定一名人员为监事会会议记录员，也可根 据需要临时指定人员进行记录。 第四条 监事会主席行使下列职权： （一）召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况； （二）代表监事会向股东大会报告工作； （三）董事或高级管理人员与公司发生诉讼时，由监事会主席代 表公司与董事或高级管理人员进行诉讼。 第三章 监事会的议事规定和工作程序 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个 月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开 临时会议： ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，作为江苏菲沃泰纳米科技 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对第一届董事会第十九次会议 审议的相关事项在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立判断的 立场，发表独立意见如下： 经过对公司第二届董事会独立董事候选人的专业背景、工作经历等情况的了 解，我们认为公司第二届董事会独立董事候选人具有履行董事职责的任职条件及 工作经验，任职资格不存在《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情 形。公司独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及 《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。我们同意提名竹民先生、童越先生、 周频先生为公司第二届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大 会审议。 三、《关于为公司董事、监事、高级管 ...

第一条 为保证江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"上市公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《企业会计准则 第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏 菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规 定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或 其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 1 （四）本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然 人关 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-042 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于变更公司注册地址及修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 5 日，江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更公司注册地址及修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。 公司董事会提请股东大会授权公司管理层办理工商备案登记等相关手续。具体 情况如下： 一、公司注册地址变更情况 | 执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权 | | 执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权 | | --- | --- | --- | | 利，执行期满未逾 年； 5 | | 利，执行期满未逾 年； 5 | | （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者 | | （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者 | | 厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人 | | 厂长、经理 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件的规 定及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制订本独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立、公正地履行职责，不受本公 司及本公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律、行政法规、中国证券监督 ...