一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 周频，男，1972 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大 学应用化学学士，中欧国际工商管理学院工商管理硕士，法国里昂商学院工商 管理博士。2006 年 4 月至 2016 年 4 月任高德软件有限公司副总裁；2016 年 5 月 至 2019 年 2 月任斑马网络技术有限公司高级副总裁；2019 年 2 月到 2022 年 2 月 任腾讯出行学院教务长、腾讯研究院高级研究员；2022 年 3 月至今，任上海叩 石商务咨询服务合伙企业（有限合伙）创始人、中欧校友汽车产业协会常务副 会长；2023 年 8 月至今，任上海海优威新材料股份有限公司独立董事；2023 年 12 月至今，任公司独立董事。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《江苏菲 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户 （以下简称"募集资金专户"）集中管理。 第七条 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及《江苏菲沃 泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发 行分离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司 ...

| 第一章 总 则 | | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 5 | | 第三章 股 份 | | 6 | | 第一节 股份发行 | | 6 | | 第二节 股份增减和回购 | | 7 | | 第三节 股份转让 | | 8 | | 第四章 股东和股东会 | | 9 | | 第一节 股东 | | 9 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 12 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 13 | | 第四节 股东会的召集 | | 18 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 20 | | 第六节 股东会的召开 | | 21 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 24 | | 第五章 董事和董事会 | | 29 | | 第一节 董事的一般规定 | | 29 | | 第二节 董事会 | | 33 | | 第三节 独立董事 | | 38 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 41 | | 第六章 高级管理人员 | | 43 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 45 | | 第一节 财务会计制度 | | 45 | | 第二节 内部审计 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏菲沃泰纳 米科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《工作制度》"）等有关 规定和要求，勤勉地履行各项职责和义务，审慎行使公司及股东赋予的权利， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，切实维护公司及全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将 本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 童越，男，1988 年 7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册会 计师非执业会员。2012 年 8 月至 2017 年 3 月,历任立信会计师事务所(特殊普通 合伙)审计员、高级审计员、审计经理;201 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏菲沃泰纳 米科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《工作制度》"）等有关 规定和要求，勤勉地履行各项职责和义务，审慎行使公司及股东赋予的权利， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，切实维护公司及全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将 本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 竹民，男，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学电 子工程系半导体微电子专业，本科学历。1987 年 6 月至 1994 年 6 月，任上海市 专利事务所专利代理人；1994 年 7 月至 19 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第二条 本制度所称的关联方是指《股票上市规则》所认定的关 联人。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营 性资金往来中，不得占用上市公司资金。 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有 偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担 保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联 方使用的资金。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人 员应当勤勉尽责，维护公司资金和财产安全，预防、发现并制止公司 关联方占用公司资金。 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联 方"）的资金往来，避免公司 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件的规 定及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制订本独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立、公正地履行职责，不受本公 司及本公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律、行政法规、中国证券监督 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时， 临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明 原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 见并公告： 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《江苏菲沃泰纳米科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家的相关法律、法 规及规范性文件的规定，制定本规则。 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上市公 司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担其他担保责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 1 括： 财务总监及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部 门，负责受理及初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管 理与持续风险控制； 董事会秘书为公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事 会或股东会的审批程序以及进行相关的 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间 建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 ...