一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 25 日 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-051 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （二） 股东大会召开的地点：无锡市新吴区新华路 277 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 93 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 93 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 234,732,554 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 234,732,554 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 72.7923 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 72.7923 | （四） ...

股票期权激励计划 - 2024年拟授出权益总量938.60万份[2] - 核心技术人员获授220万份，占23.44%[2] - 其他骨干获授718.60万份，占76.56%[2] - 激励对象获授未超总股本1%[3] - 有效激励计划标的累计不超20%[3]

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-054 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股 票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股票期权授予日：2024 年 9 月 25 日 同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年 股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2024 年股票期权激励 计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见。 2、2024 年 9 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的 通知》（公告编号：2024-046）和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关于独立 董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-047）。根据公司 ...

1、拟授予的激励对象为公司核心技术人员、核心业务人员、技术骨干、业务 骨干，均与公司或公司子公司有聘用、雇佣或劳务关系。 2、拟激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司监事会 关于2024年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） 的核查意见 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司2024年股 票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）授予激励对象 名单（授予日）进行了核查，现 ...

北京市中伦律师事务所 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2024 年 9 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +8 ...

| 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | 4 | | 议案一《关于<公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 6 | | 议案二《关于<公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 7 | | 议案三《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》 | 8 | 2 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 公司代码：688371 公司简称：菲沃泰 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 9 月 1 | 目录 | | --- | 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《江 苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定会议须知如下，望 出席股东大会的全 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-049 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 会议召开时间：2024 年 9 月 27 日(星期五)下午 14:00-15:00 投资者可于 2024 年 9 月 27 日前访问网址 https://eseb.cn/1hViWQGEZzO 或 通过公司邮箱ft-board@favoredtech.com进行提问。公司将通过本次业绩说明会， 在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 24 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况等，公司计划于 2024 年 9 月 27 日下午 14:00-15:00 举行 2024 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 关于召开 2024 年半年度业绩说明 ...

2、公司于2024年9月9日在公司企业微信公告平台对本次拟激励对象的姓名 和职务进行了公示，公示时间为2024年9月9日至2024年9月19日，公示时间不少 于10日。在公示期间内，公司员工可向公司监事会反馈意见。 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-048 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月9日召 开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于< 公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024年股票期权激励计划激励对象名单进行了公示。公司监事会结合公示情况对激 励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司于2024年9月10日在上海证券交易 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-046 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 25 日 13 点 00 分 召开地点：无锡市新吴区新华路 277 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 25 日 至 2024 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年9月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式 ...

股权激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为938.60万份，约占公司股本总额33,547.2356万股的2.80%[8][36] - 激励对象共计60人，约占公司全部职工人数846人的7.09%[9][29] - 授予激励对象股票期权的行权价格为10元/股[9][50] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][41] - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成向激励对象授予权益等相关程序[11][42][90] 激励对象获授情况 - 核心技术人员康必显、隋爱国获授股票期权数量均为50万份，各占激励计划授出权益数量的5.33%，占股本总额比例均为0.15%[38] - 核心业务人员FENGYING、PATRICK SEAN获授股票期权数量均为55万份，各占激励计划授出权益数量的5.86%，占股本总额比例均为0.16%[38] - 核心业务人员RAPHAEL SUN获授股票期权数量为10万份，占激励计划授出权益数量的1.07%，占股本总额比例为0.03%[38] - 其他技术骨干、业务骨干共55人获授股票期权数量为718.60万份，占激励计划授出权益数量的76.56%，占股本总额比例为2.14%[38] 行权安排 - 股票期权分两次行权，等待期分别为授予日起12个月、24个月[43] - 第一个行权期可行权数量占获授期权数量比例为50%，时间为授予日起12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日[46] - 第二个行权期可行权数量占获授期权数量比例为50%，时间为授予日起24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日[46] 业绩考核指标 - 2024年以2023年营业收入为基数，营业收入增长不低于50%或净利润不低于5000万元[62] - 2025年以2023年营业收入为基数，营业收入增长不低于80%或净利润不低于10000万元[62] - 业绩考核指标完成度A≥Am时，公司层面行权比例X = 100%；90%≤A/Am*100%＜100%时，X = A/Am*100%；A/Am*100%＜90%时，X = 0%[63] - 个人绩效考核结果为优秀（E）/良好（H）/合格（U）、一般（I）、待改进（G）时，个人层面行权比例分别为100%、50%、0[65] - 激励对象当期实际可行权股票额度=个人当期计划行权的数量×公司层面行权比例(X)×个人层面行权比例（Y）[65] 调整规则 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，调整后股票期权数量Q＝Q0×(1＋n) [70] - 缩股时，调整后股票期权数量Q＝Q0×n [71] - 配股时，调整后股票期权数量Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n） [71] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，调整后行权价格P＝P0÷(1＋n) [73] - 缩股时，调整后行权价格P＝P0÷n [74] - 配股时，调整后行权价格P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）] [75] - 派息时，调整后行权价格P＝P0–V [76] 费用摊销 - 授予股票期权数量为938.60万股，需摊销总费用为460.96万元[87] - 2024年需摊销费用为94.10万元，2025年为260.46万元，2026年为106.40万元[87] 其他规定 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[47] - 若公司未能在60日内完成股票期权授予工作，本计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[92] - 公司在股东大会审议通过本激励计划前变更需董事会审议通过，之后变更方案应提交股东大会审议[95] - 公司在股东大会审议前终止本激励计划需董事会审议通过并披露，之后终止需提交董事会、股东大会审议并披露[96] - 终止实施本激励计划，公司应向登记结算公司申请办理已授予股票期权注销手续[96] - 公司具有激励计划解释和执行权，可取消未达行权条件激励对象未行权股票期权[98] - 公司承诺不为激励对象获取股票期权提供财务资助，保证信息披露准确完整[98] - 激励对象若因公司信息披露问题获权益，应返还全部利益[103] - 激励对象行权后离职，2年内不得从事相同或类似工作，否则返还收益并承担违约金[103] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[109] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[109] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，已获授未行权期权注销[120][121] - 激励对象最近12个月因重大违法违规被行政处罚或市场禁入，已获授未行权期权注销[120][121] - 激励对象担任不能持有股票期权职务，已获授未行权期权注销[112] - 激励对象违纪违法，公司可要求返还已行权股票收益，未行权期权注销[113] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、沟通或由董事会薪酬与考核委员会调解解决[123] - 若60日内未解决，任何一方有权向公司所在地有管辖权法院诉讼解决[123] - 激励计划经公司股东大会审议通过后生效[126] - 激励计划与最新法律法规冲突时以法规规定为准[126] - 激励计划由公司董事会负责解释[127] 相关数据 - 激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价为每股9.44元，前20个交易日为每股9.64元[51] - 标的股价为9.44元/股[87] - 无风险收益率1年期为1.50%、2年期为2.10%[87] - 历史波动率1年期为13.22%、2年期为13.53%[87]