独立董事候选人资格要求 - 需具备上市公司运作知识，熟悉法规，有履职经验[1] - 任职资格符合多项法规及公司规章[1] 独立性判定 - 持股1%以上或为前10名自然人股东亲属，无独立性[2] - 在持股5%以上股东或前5名股东任职人员亲属，无独立性[3] 不良记录判定 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚，有不良记录[4] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评，有不良记录[4] 其他要求 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] - 参加培训并取得认可证明[6] - 承诺不符资格将辞职[7]

人员变动 - 周振林退休返聘，不再为核心技术人员[1] - 核心技术人员变动后名单无周振林[4] 研发人员 - 2023年末、2024年6月末研发人员378、366人，占比30.05%、30.00%[4] 未来展望 - 继续推进研发投入，加大人员引进培养[5] 影响评估 - 变动不影响公司多方面，无重大不利影响[5][6] - 保荐机构对变动事项无异议[7]

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》等有关规定,我们作为哈尔滨国铁科技集团股份有限 公司(以下简称"公司")第一届董事会提名委员会委员,本 着对公司及全体股东负责的态度,基于审慎独立判断的立场, 认真审核了公司第二届董事会非独立董事候选人与独立董事 候选人的个人履历等相关资料,并出具如下审查意见: 1.经审查,公司第二届董事会非独立董事候选人郑彦涛 先生、于雷先生、周际先生、黄建东先生、答波先生、高洪 仁先生的个人履历等相关资料,未发现其存在《公司法》等 法律法规规定的不得担任公司董事的情形;未发现其存在被 中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形;未发现 其存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情 形;最近36个月内未受过中国证监会行政处罚;最近36个月 内未受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评;未因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会 立案调查;不属于失信被执行人。上述人员任职资格符合 《公司法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法 ...

公司决策 - 同意第二届董事会独立董事候选人提名议案并提交股东会审议[1][2] - 同意第二届董事会非独立董事候选人提名议案并提交股东会审议[2] - 同意聘用致同会计师事务所为2024年度审计机构并提交股东会审议[2][3] 其他数据 - 文档中出现30%，未明确指向[7]

独立董事提名 - 公司董事会提名陈雅光为第二届董事会独立董事候选人[1] 任职资格情况 - 被提名人无直接或间接持股等影响独立性情形[3][4] - 被提名人近36个月无处罚、谴责等情况[5] - 被提名人兼任独董未超三家且任职未超六年[7] 提名人声明 - 提名人核实被提名人任职资格符合要求[8] - 提名人保证声明真实、完整和准确[8]

人员变动 - 核心技术人员刘金明辞职，截至披露日未持股[1] - 变动前核心技术人员13人，变动后无刘金明[4] 研发情况 - 2023年末、2024年6月末研发人员分别为378人、366人[4] - 同期研发人员占比分别为30.05%、30.00%[4] - 公司将继续推进研发投入，加大人员引进培养[5] 保荐意见 - 认为人员变动不影响核心技术等，无异议[6][7]

证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-029 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于董事长辞职暨核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"哈铁科技" ）于近日收到公司董事长、法定代表人刘金明先生的书面辞职报告，辞职后刘 金明先生将不在公司担任任何职务，将不再被认定为核心技术人员。 本次核心技术人员变动不会影响公司拥有的核心技术，不存在涉及职务 成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形。 公司高度重视研发工作，已建立完备的研发体系和管理机制，持续吸收 高素质复合型人才加入研发团队并做好人才储备。公司目前的研发、生产和经 营工作均照常进行。截至本公告披露日，公司各项研发项目正常进行，此次核 心技术人员的变动不会对公司现有项目研发进展、核心竞争力、持续经营能力 造成实质性影响。 一、 董事长辞职的情况 公司董事会于近日收到公司董事长、法定代表人刘金明先生的书面辞职报 告，刘金明先生因个人原因申请辞去公司董事、董事 ...

证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 重要内容提示： 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 4,418,262 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 4,418,262 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 14 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 16 日出具《关于同意哈尔滨国铁 科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1526 号）， 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 120,000,000 股，并于 2022 年 10 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 480,000,000 股，其中有限售条件流通股 397,151, ...

国泰君安证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行 部分战略配售限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技首次公开发行部分战略配售限售股 上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 16 日出具的《关于同意哈尔滨 国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1526 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人 民币普通股 120,000,000 股，并于 2022 年 10 月 12 日在上海证券交易所科创板上 市，发行完成后总股本为480,000,00 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副 总经理周际先生递交的书面辞职报告。因工作调整原因，周际先生申请辞去副总经 理职务。截至本公告日，周际先生未持有公司股份。 证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-028 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 周际先生在担任副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，在公司规范运作方面发挥 了重要作用。公司及公司董事会对周际先生在任职副总经理期间为公司作出的贡献 表示衷心感谢。 特此公告。 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司董事会 2024年9月27日 根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，周际先生的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效。辞去副总经理职务后，周际先生将担任公司其他职务。 周际先生的辞职不会对公司日常管理、生产经营产生重大影响。 ...