2024 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券" "保荐机构""持续督导机构"）作为苏州清越光电科技股份有限公司（以下简 称"清越科技""公司"）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，负责清越科 技上市后的持续督导工作，并出具半年度持续督导跟踪报告。 广发证券股份有限公司 关于苏州清越光电科技股份有限公司 1 | | | 持续督导机构督导清越科技及其 董事、监事、高级管理人员遵守法 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 | | | | 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 | 律、法规、部门规章和上海证券交 | | 6 | 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 | 易所发布的业务规则及其他规范 | | | 切实履行其所做出的各项承诺。 | 性文件，切实履行其所做出的各项 | | | | 承诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | 持续督导机构督导清越科技依照 | | | 制度包括但不限于股东大会、董事会、监事 ...

股东大会信息 - 公司决定召开2024年第三次临时股东大会，8月29日刊登《会议通知》[5] - 股权登记日为2024年9月6日，9月13日14：30现场会议在昆山公司会议室召开[6] - 采取现场和网络投票结合方式，明确投票时间[7] 投票情况 - 60名股东及代理人参与投票，代表股份363,568,572股，占总股本80.7930%[9] - 《关于续聘2024年度审计机构的议案》表决有同意、反对、弃权情况及占比[11]

会议信息 - 股东大会2024年9月13日在江苏昆山公司VIP会议室召开[2] - 60名股东和代理人出席，所持表决权占比80.7930%[2] - 公司董事、监事全部出席，董秘出席，高管列席[4] 议案表决 - 《续聘2024年度审计机构议案》获通过，普通股股东同意比例99.0801%[5] - 5%以下股东同意比例86.7124%[5] 合规情况 - 北京德恒（杭州）律所见证，认为会议合法有效[7] - 见证律师为吴迪、毕雅辉[10]

股东大会信息 - 股东大会时间为2024年9月13日14点30分[11] - 会议地点在江苏省昆山市高新区晨丰路188号公司VIP会议室[11] - 网络投票起止时间为2024年9月13日[11] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[11] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[11] 其他要点 - 股东发言时间每次不超过5分钟[7] - 公司拟续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[15] - 议案已通过相关会议审议[16] - 会议通知于2024年8月29日披露于上海证券交易所网站[8] - 清越科技公告编号为2024 - 045[8]

业绩说明会信息 - 2024年9月12日14:00 - 16:00召开半年度科创板半导体设备及材料专场业绩说明会[2][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为网络文字互动[2][3][5] - 2024年9月5日至9月11日16:00前可预征集提问[2][6] 其他信息 - 参加人员有董事长、总经理高裕弟等[5] - 联系人毕晨亮，电话0512 - 57268883，邮箱IR@qingyue - tech.com[7] - 2024年半年度报告于2024年8月29日发布[2] - 可通过上证路演中心查看说明会情况及内容[7]

一、 公司前十名股东持股情况 证券代码：688496 证券简称：清越科技 公告编号：2024-049 苏州清越光电科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召 开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 29 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《清越科技关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的公告》（公告编号：2024-044） 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，现将公司第二届董事会第十一次会议决议公告披露前一交易日（即 2024 年 8 月 28 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数 量和持股比例情况公告如下： | 序号 | 持有人名称 | 总持有数量 | 占总股本比例 ...

回购方案 - 回购资金1000 - 2000万元[2][14][15] - 回购价格不超11.63元/股[2][17] - 回购期限自董事会通过起12个月内[2][11][15] 回购数量 - 按上限2000万测算约171.97万股，占比0.38%[14] - 按下限1000万测算约85.98万股，占比0.19%[14] 时间节点 - 2024年8月14日收到提议[5] - 2024年8月27日董事会通过方案[6][7] 股份结构 - 回购前无限售股占比51.91%，限售股占比48.09%[19] - 按上限回购后无限售股占比51.52%，限售股占比48.48%[19] - 按下限回购后无限售股占比51.72%，限售股占比48.28%[19] 其他要点 - 董监高、控股股东未来3 - 6个月暂无减持计划[24] - 回购资金源于超募资金，不影响经营[21] - 拟用于员工持股或激励，未用部分注销[26] - 已开立回购专用账户[32] - 授权管理层办理，有效期至事项完毕[29] - 存在方案无法实施、股份注销、条款调整风险[30][31] - 将择机回购并披露信息[33]

股东大会时间 - 2024年第三次临时股东大会于2024年9月13日14点30分召开[3] - 网络投票起止时间为2024年9月13日[3] - 股权登记日为2024年9月6日[11] 会议地点及联系方式 - 会议地点在江苏省昆山市高新区晨丰路188号公司VIP会议室[3] - 会议联系电话为0512 - 57268883[15] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9月13日的9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9月13日的9:15 - 15:00[5] 其他 - 审议议案《关于续聘2024年度审计机构的议案》于2024年8月29日披露[5] - 异地股东信函、传真、邮件登记截止时间为2024年9月9日16:30[14] - 现场会议预计会期半天[15]

证券代码：688496 证券简称：清越科技 公告编号：2024-041 苏州清越光电科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会召开情况 苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会 议通知于 2024 年 8 月 16 日通过邮件形式送达公司全体监事。本次会议于 2024 年 8 月 27 日在公司会议室以现场和线上相结合的方式召开，本次会议由监事会 主席吴磊先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《苏州清越光电 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过如下议案： 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 8 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse. ...

使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为苏州清越光电 科技股份有限公司（以下简称"清越科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，对公司使用部分超 募资金以集中竞价交易方式回购公司股份的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意苏州清越光电科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2650 号）核准，公司首 次公开发行人民币普通股 90,000,000 股新股，每股面值 1 元，每股发行价格 9.16 元，募 集资金总额为人民币 82,440.00 万元，扣除不含增值税发行费用人民币 8,944.53 万元， 实际募集资金净额 ...