中国南玻集团股份有限公司 关联交易管理制度 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO.,LTD. $$\longrightarrow\exists\exists\exists\exists\exists\exists\exists\exists\exists$$ - 1 - 关 联 交 易 管 理 制 度 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 关联交易的基本原则和一般规定 . | | 第三章 关联方范围 | | 第四章 关联交易管理 | | 第五章 关联交易披露 . | | 第六章 罚则 | | 第七章 附则 - 11 - | 中国南玻集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 （三）关联交易事项应当符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，并遵 守公司签署的相关合同或协议的规定，不得损害公司和其他股东的权益。 第四条 公司独立董事对需要披露的关联交易需明确发表事前认可情况及 独立意见。 第五条 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应当聘请专业评估机构、独立财务顾问。 第六条 公司应当采取有效措施防止关联人以各种形式占用或转移公司的 资金、资产和其 ...

- 1 - 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO., LTD. 提 名 委 员 会 议 事 规 则 中国南玻集团股份有限公司 提名委员会议事规则 中国南玻集团股份有限公司 提名委员会议事规则 二零二五年十一月 - 2 - | 第一章 | 总 则 - | 4 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 - | 4 - | | 第三章 | 职责权限 - | 5 - | | 第四章 | 会议的通知与召开 - | 6 - | | 第五章 | 议事与表决程序 - | 7 - | | 第六章 | 会议决议和会议记录 - | 9 - | | 第七章 | 回避制度 - | 10 - | | 第八章 | 工作评估 - | 10 - | | 第九章 | 附 则 - | 11 - | 中国南玻集团股份有限公司 提名委员会议事规则 第一条 为进一步完善中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 增强董事、高级管理人员提名程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，规范公 司董事、高级管理人员的产生，使董事会及经营层规范、高效地开展工作，公司董事会根据 《中华人民共和 ...

所持公司股份及其变动 中国南玻集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO., LTD. 董事和高级管理人员 管理制度 二零二五年十一月 | 第一章 | 总则 | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 | - | 2 - | | 第三章 | 股份变动管理 | - | 4 - | | 第四章 | 附则 | - | 7 - | 中国南玻集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司董事和高级管理人 ...

中国南玻集团股份有限公司 股东会议事规则 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO., LTD. 股 东 会 议 事 规 则 二零二五年十一月 - 1 - 中国南玻集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证公司股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"），《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《中国南玻集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 | | | 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规 ...

中国南玻集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO.,LTD. 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 二零二五年十一月 - 1 - | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 | | 第三章 内幕信息知情人的保密责任 ………………………………………………… 5 - | | 第四章 内幕信息知情人的登记备案 . | | 第五章 内幕信息知情人责任追究…………………………………………………………………………………………… 8 - | | 第六章 附则 . | 中国南玻集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律、法规的规定和《中国南玻集 ...

| 序号 | 类型 | 原《董事会议事规则》条款 | 修订后《董事会议事规则》条款 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 删除，后续 章节及条 款序号更 | 第二章整章删除，含第二条至第十七条 | - | | | 新 | | | | 2 | 修改 | 第十八条 公司设董事会，对股东大会负责。 | 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 | | 3 | 修改 | 第十九条 董事会由九名董事组成，设董事长一人。 董事会应具备合理的专业结构，董事会成员应具备履行职务所必需的知 | 第三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人。 | | | | 识、技能和素质。 | | | 4 | 修改 | 第二十条 董事会行使下列职权： （二）执行股东大会的决议； 项行使职权： | 第四条 董事会行使下列职权： （二）执行股东会的决议； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | | | | （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； | （一）召集股东会，并向股东会报告工作； | | | | （三）决定公司的经营计划、投资方案以及在股东大会闭会期间对以下事 | | | | | | （三）决定公司的 ...

中国南玻集团股份有限公司 战略委员会议事规则 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO., LTD. 二零二五年十一月 - 2 - | 第一章 | 总 则 - | 4 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员构成 - | 4 - | | 第三章 | 职责权限 - | 5 - | | 第四章 | 会议的通知与召开 - | 6 - | | 第五章 | 议事与表决程序 - | 7 - | | 第六章 | 会议决议和会议记录 - | 8 - | | 第七章 | 回避制度 - | 9 - | | 第八章 | 附 则 - | 10 - | 战 略 委 员 会 议 事 规 则 - 1 - 中国南玻集团股份有限公司 战略委员会议事规则 中国南玻集团股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投 资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 （以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交 ...

中国南玻集团股份有限公司 公司章程 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO., LTD. 章 程 二零二五年十一月 第 1 页 共 37 页 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | 18 | | 第六章 | 管理委员会及高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 可转换公司债券 | 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 | | 第九章 | 通知与公告 | 33 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 34 | | 第十一章 | 修改章程 | 36 | | 第十二章 | 附则 | 37 | 中国南玻集团股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 中国南玻 ...

人员任职 - 兼任高级职务的董事及职工代表董事不超董事总数二分之一[10] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[10] 人员职责 - 总经理主持生产经营管理，实施董事会决议并报告[12] - 副总经理协助总经理分管日常经营，对董事会和公司负责[15] - 管委会决定除股东会、董事会外的重大事项[17] 人员义务 - 总经理维护法人财产权，确保资产保值增值[19] - 总经理及高管对公司负有忠实和勤勉义务[20] 人员监管 - 总经理及高管接受董事会考核[22] - 总经理及高管任职期内应定期申报所持公司股份[22] 细则说明 - 细则由董事会负责解释[26] - 细则自董事会审议通过生效，修订亦同[27]

担保审议规则 - 公司及子公司不得为公司以外单位和个人提供担保[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[12] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[12] - 对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[12] - 被担保对象资产负债率超70%需股东会审议[12] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审议且三分之二以上通过[12] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需股东会审议[12] - 董事会审批对外担保需全体董事过半数且三分之二以上董事审议同意[13] 信息披露要求 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务公司应及时披露[15] - 被担保人出现破产、清算等严重影响还款能力情形公司应及时披露[15] 担保跟踪管理 - 子公司须定期向公司财务部门报送担保额度使用情况[29] - 公司财务部门应跟踪被担保人资金使用及债务偿还情况并督促履行债务[29] - 公司应关注被担保人财务及偿债能力，重大事项时董事会及时采取措施[31] 担保追偿措施 - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报董事会[31] - 公司发现被担保人丧失履约能力等情况应采取相应措施[33] 风险处理流程 - 财务和法律部门根据风险提出处理办法报领导审定[38] 保证责任拒绝 - 公司作为保证人在多种情况下可拒绝承担部分或增加的保证责任[39][40][41] 收购审查要求 - 公司收购和对外投资时应审查被收购方对外担保情况[34] 档案管理要求 - 公司对外担保档案管理应与担保同步，财务部门专人保管相关文件[36] - 子公司签订担保合同后应将复印件交公司财务部门备案[37]