内部控制 - 公司建立并完善一系列内部控制制度[1] - 内部控制以关联交易等为关键点[1] - 各项工作按内部控制制度规定进行[1] - 监事会认为2023年度内部控制自我评价报告真实准确客观[1]

股本结构 - 公司于1988年8月30日首次发行600万人民币普通股，经转增和配股后社会公众股增为1560万股[5] - 公司注册资本为863,977,948元，股份总数为863,977,948股，均为普通股[6][10] - 1990年寒亭区央子镇盐场投入1,312万元净资产折成股份[10] 股份转让与收购 - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形，不超已发行股份总额10%，资金从税后利润支出，3年内转让或注销[14] - 董事等任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市交易起1年内及离职后半年内不得转让[17] - 发起人及公开发行股份前已发行股份，自公司成立或上市交易起1年内不得转让[16] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东可特定情形下请求诉讼[20] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份需当日书面报告公司[22] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[29] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东大会[29] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[47] 董事会 - 董事会由九名董事组成，独立董事占比不低于1/3，且至少含一名会计专业人士[72] - 董事会会议记录保存期限为10年[79] 监事会 - 监事会由5名监事组成，职工代表比例不低于1/3[89] - 监事会每年度召开四次会议，决议需半数以上监事通过[90] - 监事会会议记录保存期限为15年[90] 财报与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报等[92] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[92] - 满足现金分红条件时，每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[96] 其他规定 - 公司严格防止控股股东及关联方非经营性资金占用[22][23] - 公司合并、分立、减资时，应通知债权人并公告[112] - 章程自发布之日起施行，由公司董事会负责解释[123][124]

2023年会议情况 - 独立董事应参加董事会6次，通讯参加6次[5] - 薪酬与考核委员会召集人组织会议1次，审议2022年度薪酬[7] - 审计委员会召开会议4次，审核2023年各季度报告[8] - 战略委员会召开会议1次，审议设立全资子公司议案[9] - 4月24日召开第十二届董事会第三次会议，审议多项议案[14][16][17] - 5月18日召开2022年年度股东大会，审议续聘审计机构议案[16] 报告披露 - 按时编制并披露2022年年度及2023年各季度报告[15] 独立董事履职 - 督促公司改善治理结构完善规章制度[22] - 通过学习提高履职和工作水平[22] - 积极履行职责维护公司和中小股东权益[23] 2024年展望 - 独立董事将加强与公司人员沟通[23] - 独立董事将继续履行职责为公司提供建议[23]

保险议案 - 2024年4月10日会议通过为董监高买责任险议案[2] - 投保人是恒天海龙股份有限公司[2] - 被保险人是全体董监高[2] - 赔偿限额不超5000万元[2] - 保费不超50万元/年[2] - 保险期限12个月[2] 流程安排 - 董事会提请股东大会授权管理层办理[3] - 议案提交2023年年度股东大会审议[5] 各方态度 - 监事会认为买保险有助于保障权益[6] 备查文件 - 董事会和监事会会议决议[7]

业绩总结 - 2023年公司营业收入1,029,977,930.49元，归母净利润46,376,181.18元，经营活动现金流净额103,348,132.54元[2] 未来展望 - 2024年公司董事会完善规章制度，优化治理结构[10] - 2024年公司董事会加强信息披露管理，提升质量和透明度[10] - 2024年公司董事会发挥核心作用，落实发展战略[10]

恒天海龙股份有限公司 内部控制审计报告 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，恒天海龙于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 永证专字（2024）第 310068 号 恒天海龙股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了恒天海龙股份有限公司（以下简称"恒天海龙"）2023年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒天海龙 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的 ...

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会和1次股东大会[3] - 审计委员会委员组织召开4次会议[6] - 2023年薪酬与考核、战略委员会会议各召开1次[7][9] 议案审议情况 - 2023年4月24日审议关联交易、薪酬等议案[14][19] - 4月24日、5月18日审议通过续聘审计机构[18] 信息披露与合规 - 按时披露2022 - 2023年多份报告[16] - 报告期内无对外担保和资金占用情况[17] 独立董事履职 - 2023年有效履职，2024年将继续学习贡献[26]

审计机构续聘 - 2024年4月10日公司董事会、监事会审议通过续聘永拓为2024年度财务和内控审计机构议案[15][16] 审计机构情况 - 2023年末永拓有合伙人97人、执业注册会计师312人[3] - 2023年永拓业务收入35172万元，审计业务收入29644万元、证券业务收入14106万元[4] - 2023年永拓A股上市公司审计客户34家，收费4329.95万元[4] - 永拓职业风险累计计提3447.49万元，职业保险累计赔偿限额3000万元[5] - 永拓近三年因执业行为受行政处罚7次，收到行政监管措施27次，涉及22人[6] 项目人员情况 - 项目质量控制复核人马向军近三年在永拓复核过15家上市公司[9]

独立董事会议规则 - 提前三天通知独立董事参会，全体一致同意可不受限[2] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] - 三分之二以上独立董事出席方可举行会议[3] - 审议事项需全体独立董事过半数同意通过[3] 关联交易与特别职权 - 关联交易等需经会议讨论且过半数同意后提交董事会[4] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[4] 其他规定 - 会议档案保存不少于十年[5] - 公司提供便利并承担费用[6] - 独立董事有保密义务[6] - 述职报告应含专门会议工作情况[6]

人员情况 - 截至2023年末，永拓有合伙人97人，执业注册会计师312人[3] 业务收入 - 2023年度业务收入总额35172万元，审计业务29644万元，证券业务14106万元[3] 客户与收费 - 2023年度A股上市公司审计客户34家，收费4329.95万元[4] 风险保障 - 职业风险累计计提3447.49万元，职业保险累计赔偿限额3000万元[5] 监管情况 - 近三年因执业行为受行政处罚7次，收行政监管措施27次，涉及22人[6] 审计相关 - 2023年续聘永拓为审计服务机构获通过[6] - 永拓认为公司财报编制合规，内控有效[7] - 2024年会议审议通过2023年年度报告等议案[9] - 审计委员会认为永拓年报审计表现良好[10]