成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司资金安全，促进公司健康稳 定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《成 都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二章 对外担保的审批程序 第六条 公司对外担保事项必须经公司董事会或股东会审议。 第七条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经 出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并做出决议，并及时对外披露。 1 第八条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： 第二条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司或子公司以自有资产或信誉为其他单 位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。 第四条 未经公司股东会（或董 ...

新策略 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任舆情工作组组长、总经理任副组长[3] - 各职能部门配合舆情工作组，及时客观真实报告信息[4] - 舆情分重大和一般两类，处理要保持敏感等[5][6] - 制度经董事会审议通过实施，由其负责解释修订[10]

第三条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准 确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不 足的情形，独立董事应提出补充、整改或延期召开董事会的意见，未获采纳时 可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当 在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。 第四条 独立董事应当高度关注本公司年审期间发生改聘会计师事务所的情 形，聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所的，应当经审计委员会全 体成员过半数同意后，提交董事会审议。 第五条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，对可能 发生的泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为进行监督。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 第六条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事履行上述职责创造必要的条件。 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事职责，充 分发挥独立董事在公司年报编制、披露方面的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国 ...

第一章 总则 第一条 为促进成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）颁布的《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》，以及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提 出解决措施，必要时应当提出辞任。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》等法律、行政法规及规范性文件和《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数；或者审计委员会 成员低于法定最低人数或者欠缺会计专业人士；或者独立董事辞任导致公司董 事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》 规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。在改选出的董事就任前，原董事仍 应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 成都市贝瑞和康基因技 ...

董事会秘书聘任 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[11] - 聘任秘书时应聘任证券事务代表[11] 任职限制 - 有七种情形之一不得担任[4][5] 解聘与交接 - 解聘或辞职应及时报告并说明原因[12] - 出现四种情形之一应一个月内解聘[13] 职责 - 是公司与监管指定联络人[7] - 负责信息披露及制度制定[7] 制度生效 - 经董事会审议通过生效，由董事会解释[15]

合规管理委员会组成 - 由3至5名董事组成，至少一名独立董事及有三年以上相关实务经验[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席，议案须全体委员过半数通过[9] - 两名以上委员提议或主任委员认为必要时可召开临时会议[9] - 定期会议应于会前二日通知全体委员[10] 其他规定 - 委员未出席亦未委托视为放弃投票权[9] - 传真委托书需会后五个工作日交原件至秘书处[10] - 会议资料由秘书处收集按年度永久存档[12] - “以上”含本数，“过”不含本数[14] - 工作细则自董事会审议通过起执行[14]

公司治理 - 制定董事会审计委员会年报工作规程[2] 审计流程 - 督促会计师事务所按时提交审计报告并记录情况[2] - 年审前后审计委员会审阅财报形成书面意见[3] - 年度报告完成后审计委员会表决提交董事会审核[3] 会计师事务所管理 - 续聘时评价工作及质量提交董事会和股东会[3] - 形成否定意见改聘并提交审议[3] 保密与沟通 - 审计期间委员负有保密义务[3] - 董秘和财务负责人协调沟通[3] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[4]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事担任，经选举和董事会批准产生[5] 职责与任期 - 负责制定考核标准与薪酬政策，向董事会提建议[6] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 会议相关 - 提前两天通知开会，紧急可口头通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[11] - 表决方式有举手表决等[15] - 会议记录由秘书保存，结果报董事会[21] 方案实施 - 董事薪酬计划经董事会同意、股东会审议通过实施[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9]

章程修订 - 公司修订《公司章程》，不再设置监事会及监事，由董事会审计委员会行使监事会职权[1] - 章程中“股东大会”改为“股东会”，“或”改为“或者”等多处表述修改[2] - 董事长辞任视为同时辞去法定代表人，新代表人由全体董事过半数同意选举产生或更换[3] 股份相关 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[19] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[19] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[19] 股东权益 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、凭证[6] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求相关机构诉讼或自己直接诉讼[7] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告[9] 交易审议 - 公司股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[10] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[10] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需提交股东会审议[10] 担保审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东大会审议通过[12] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经审议[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经审议[12] 会议相关 - 董事会应在收到独立董事召开临时股东大会提议后10日内给出书面反馈[13] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[13] - 年度股东大会召开20日前以公告通知各股东，临时股东大会召开15日前通知[13] 决议通过规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[14] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的三分之二以上通过[14] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[15] 董事相关 - 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人[54] - 董事对公司和股东的忠实义务在任期结束后12个月内仍然有效[50] - 股东会可决议解任董事，无正当理由解任，董事可要求公司赔偿[51] 利润分配 - 公司现金股利政策目标为剩余股利及其他方式[25] - 最近一年审计报告为非无保留意见或带与持续经营相关重大不确定性段落的无保留意见，公司可不进行利润分配[25] - 公司最近三年以现金方式累计分配利润原则上不少于最近三年年均可分配利润的30%[26] 其他 - 公司修订、制定部分治理制度，1 - 8项需股东大会审议[33][34] - 1 - 8项制度自股东大会审议通过生效，其他自第十届董事会第十九次会议通过生效[34] - 公告日期为2025年12月9日[36]