资金占用防范 - 制定防范大股东及关联方资金占用专项制度[2] - 经营性资金往来不得占用公司资金[4] - 不得多种方式提供资金给关联方使用[4] 组织与监督 - 设立防范资金占用领导小组，董事长任组长[7] - 审计委员会发现非经营性资金占用应报告董事会[8] 违规处理 - 关联方侵占资产，董事会要求停止侵害、赔偿损失[9] - 被占用资金原则上以现金清偿[9] - 董事协助侵占，董事会视情节处分或提议罢免[11] 担保规定 - 不得向关联方违规提供担保，董事承担连带责任[11] 关联交易 - 关联交易须按规定决策实施[5]

募集资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募资净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] 募投项目论证与调整 - 募投项目搁置超一年或超计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[9] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划[26] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募资净额10%按规定程序，达或超10%经股东会审议[11] - 节余资金低于500万元或低于项目募资净额1%可豁免程序，年报披露使用情况[11] 募集资金置换与使用 - 以自筹资金支付特定事项后六个月内置换募集资金[12] - 使用闲置募集资金现金管理需董事会审议、保荐机构或独立财务顾问同意[13] - 闲置募集资金临时补流单次不超十二个月，不用于高风险投资[13] - 超募资金先补项目缺口，再临时补流，后现金管理[17] - 部分募集资金永久补流需满足到账超一年等要求[23] - 闲置募集资金临时补流通过专户，用于主营业务生产经营[14] 募集资金用途变更 - 公司改变募集资金用途需董事会、股东会审议，保荐机构或独立财务顾问同意[20] 公司内部检查与报告 - 内部审计部门每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[25] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[25] 会计师与保荐机构职责 - 会计师事务所需对董事会专项报告鉴证并提结论[27] - 保荐机构或独立财务顾问每半年现场核查公司募集资金情况[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具公司年度募集资金专项核查报告并披露[27] 违规处理与制度执行 - 保荐机构或独立财务顾问督促公司整改未履行三方协议情况并报告深交所[28] - 公司相关责任人违规视情节处分、赔偿，严重时上报监管部门[30] - 制度词语释义与《公司章程》相同[30] - 制度未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[30] - 制度与相关规定不一致按相关规定和《公司章程》执行[31] - 制度自股东会审议通过之日起施行[31] - 制度由公司董事会负责解释[31] 资产购买手续 - 公司发行证券购资产，新增股份上市前办理完毕资产所有权转移手续[20]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[4][5] - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4][5] - 过去或未来十二个月内，存在特定情形的法人、自然人为公司关联人[5] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超30万元，经独立董事同意后提交董事会审议披露[11] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值超0.5%，经独立董事同意后提交董事会审议披露[11] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值超5%，董事会通过后提交股东会审议并披露报告[12] 会议审议规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[8] - 股东会对关联交易决议，经出席非关联股东表决权过半数通过，特定事项需三分之二以上[11] 关联交易管理 - 董事等应报送关联人名单及关系说明[5] - 交易责任人判断是否关联交易，构成则履行审批报告义务[5] - 不得向董事等提供借款，向关联参股公司资助需特定审议并提交股东会[13] - 为关联人担保需特定审议并提交股东会，为控股股东等担保需其提供反担保[14] - 审计委员会督导内审部门至少半年查阅与关联人资金往来[16] - 与关联人交易签订书面协议[15] - 特定交易可申请豁免提交股东会审议[16] - 部分交易可免于履行相关义务[17] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易订立协议并按金额提交审议[20] - 已审议协议条款重大变化或期满续签需重新审议[20] - 可预计年度总金额提交审议，超预计需重新审议[21] - 协议期限超三年，每三年重新履行审议披露义务[21]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名为独立董事[4] 提名规则 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名[4] 建议处理 - 董事会未采纳或未完全采纳建议，应记载意见及理由并披露[7] 会议规定 - 提前两天通知，紧急可口头通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 其他细则 - 委员有利害关系应披露并回避表决[16] - 细则经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[19]

审计委员会构成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[4] 任期与会议规定 - 每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] - 例会每年至少四次，每季度至少一次[14] - 召开前2天通知，紧急可随时通知[14] 会议召开与表决 - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[16] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[16] 工作细则 - 所用词语释义与《公司章程》相同[19] - 未尽事宜按法规及《公司章程》执行[19] - 与规定不一致时按法规执行[19] 生效与解释 - 经董事会审议通过之日起生效[20] - 由董事会负责解释[20]

信息管理制度 - 公司制定外部信息报送和使用管理制度[2] - 制度涵盖定期报告等可能影响股价信息[2] - 董事和高管需履行信息传递、审核和披露流程[2] - 定期报告编制期间相关人员负有保密义务[2] 报送要求与责任 - 公司拒绝无法律法规依据的报送要求[3] - 按法规报送时登记外部单位相关人员为内幕知情人[3] - 提醒外部单位人员对报送信息保密[3] - 外部单位或个人违规致损应担责[4] 制度生效与管理 - 制度经董事会审议通过后生效[4] - 董事会负责制度解释和修订[4]

新策略 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任舆情工作组组长、总经理任副组长[3] - 各职能部门配合舆情工作组，及时客观真实报告信息[4] - 舆情分重大和一般两类，处理要保持敏感等[5][6] - 制度经董事会审议通过实施，由其负责解释修订[10]

担保审议规则 - 公司对外担保须经董事会或股东会审议，需全体董事过半数且出席董事会2/3以上董事同意[5] - 七类担保行为需董事会审议后提交股东会[6] - 股东会审议担保金额累计超总资产30%事项，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[6] 关联担保要求 - 公司为关联人担保，需全体非关联董事过半数且非关联董事2/3以上同意并提交股东会[6] - 为控股股东等关联人提供担保，关联人应提供反担保[6] 担保额度及调剂 - 可对两类子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会[7] - 向合营或联营企业提供担保满足条件可预计额度并提交股东会[7] - 合营或联营企业担保额度调剂累计总额不得超预计额度的50%[8] 担保后续处理 - 担保债务到期展期需重新履行审议和披露义务[8] - 被担保人未履约应及时披露并启动追偿程序[11]

董事会秘书聘任 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[11] - 聘任秘书时应聘任证券事务代表[11] 任职限制 - 有七种情形之一不得担任[4][5] 解聘与交接 - 解聘或辞职应及时报告并说明原因[12] - 出现四种情形之一应一个月内解聘[13] 职责 - 是公司与监管指定联络人[7] - 负责信息披露及制度制定[7] 制度生效 - 经董事会审议通过生效，由董事会解释[15]

公司治理制度 - 制定独立董事年报工作制度完善治理机制[2] - 独立董事在年报编制披露中履行责任义务[2] - 改聘会计师事务所需审计委员会过半同意后交董事会审议[3] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效[3] - 制度由董事会负责解释和修订[3]