成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（王秀萍） 各位股东及代表： 作为成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会独立董事，本人严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的 有关要求，勤勉、忠实地履行职责，参加了 2023 年度的董事会会议，认真审议 各项议案，客观地发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正 的判断，深入公司现场调查，了解公司经营状况和内部控制的建设及董事会决议 执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切 实维护公司股东尤其是中小股东的利益。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王秀萍女士，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现 任中天运会计师事务所合伙人、四川川投能源股份有限公司独立董事、北京福元 医药股份有限公司独立董事、武汉日新科技股份有限公司独立董事、首都实业投 资有限公司外部董事。 （二）独立性自查及说明 经自查，本人作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在 公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务；没有为公司 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 章 程 二○二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第九章 通知与公告 第一节 通知 第 1 页 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第 2 页 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 5435 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 审计报告 上会师报字(2024)第 5435 号 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"贝瑞基因"或"公 司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合 并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了贝瑞基因 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公 司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于贝瑞基因公司，并履行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（胡诗阳） 各位股东及代表： 作为成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董 事会独立董事，本人严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度 的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，参加了 2023 年度的董事会会议，认真审 议各项议案，客观地发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公 正的判断，深入公司现场调查，了解公司经营状况和内部控制的建设及董事会决 议执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议， 切实维护公司股东尤其是中小股东的利益。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡诗阳先生，1989 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京大学管理 学（会计学）博士。曾任重庆大学助理教授、硕士研究生导师，现任重庆大学副 教授、博士生导师。 1、审计委员会 2023 年任期内，公司第十届董事会审计委员会召开会议 1 次，共审议 2 项 议案。本人作为审计委员会召集人，亲自召集会议并认真审计各项议案，积极了 解公司季度报告及内部审计情况，结合公司实际情况，对公司 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入115,141.68万元，较上年减少15.83%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润-42,719.65万元，较上年下降71.61%[2] - 2023年主营业务收入112,949.77万元，同比下降15.92%[5] - 2023年主营业务成本62,329.82万元，同比下降16.21%[5] - 2023年毛利率比上年增加0.19%[5] 费用情况 - 2023年销售费用29,246.79万元，较2022年减少3.66%[6] - 2023年管理费用14,158.09万元，较2022年减少28.43%[6] - 2023年研发费用11,001.08万元，较2022年增加3.07%[6] - 2023年财务费用1,453.65万元，较2022年减少17.09%[6] 减值损失 - 2023年公司信用减值损失合计为-16,286.39万元，同比增加72.20%[6][7] - 2023年资产减值损失合计为-18,156.14万元，上年无[6][7] 坏账准备 - 2023年末公司对湖南家辉应收账款坏账准备金额为20,802.54万元，当年增加计提金额11,584.77万元[7] - 2023年末公司对福建和瑞应收账款坏账准备金额为5,649.26万元，当年增加计提金额4,558.05万元[7] 资产情况 - 2023年末公司总资产274,116.51万元，较2022年末减少14.43%[4] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产186,403.50万元，较2022年末减少19.00%[4] - 2023年应收账款80,795.04万元，较2022年减少23.37%[8] - 2023年预付款项827.97万元，较2022年减少75.89%[8] - 2023年其他流动资产6,322.50万元，较2022年增加37.39%[8] - 2023年长期股权投资4,444.60万元，较2022年减少60.51%[8] - 2023年其他非流动金融资产400.10万元，较2022年减少84.44%[8] - 2023年递延所得税资产15,126.90万元，较2022年增加44.34%[8] 现金流情况 - 2023年经营活动产生的现金流量净额11,100.69万元，较2022年增加424.14%[3][10] - 2023年投资活动产生的现金流量净额-4,737.14万元，较2022年增加4.14%[3][10] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额-6,728.57万元，较2022年增加17.24%[3][10] 税费与借款 - 2023年应交税费2,537.05万元，较2022年增加60.92%[8] - 2023年长期借款4,218.31万元，较2022年减少66.68%[8]

公司基本信息 - 公司股票代码为000710，股票简称为贝瑞基因，注册地址为四川省成都经济技术开发区(龙泉驿区)成都汽车城大道333号[6] 公司业务概况 - 公司主营业务由汽车与摩托车零部件变更为基因检测服务与设备、试剂销售[7] - 公司报告期内主要业务为基因检测服务和基因检测相关设备、试剂销售[21] 财务表现 - 公司营业收入为1,368,007,218元，同比下降15.83%，归属于上市公司股东的净利润为254,778,590.92元，同比下降71.61%[9] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为173,855,337.72元，同比下降148.12%[10] - 公司经营活动产生的现金流量净额为21,178,809.93元，同比增长424.14%[11] - 公司2023年末总资产为3,203,495,27元，较上年末下降14.43%[12] - 公司2023年营业收入为1,129,497,652.82元，扣除非经常损益后金额为1,343,370,762.88元[13] 产品与服务 - 公司主要提供覆盖出生缺陷三级预防的生育健康、遗传病基因检测服务[22] - 公司医学检测以无创基因检测为主，具体项目包括贝比安、贝比安Plus、贝比安SGD等[23] - 公司在肿瘤领域推出了全球首个经过万人前瞻性随访队列研究验证的临床级肝癌早筛产品“莱思宁”[28] 试剂产品 - 公司的试剂产品包括DNA提取试剂、DNA纯化试剂、建库试剂和测序试剂等，具有快速、高效的特点[28] 设备产品 - 公司主要设备产品包括NextSeq CN500、Sequel® II CNDx和NovaSeqTM 6000Dx-CN-BG，分别应用于临床、科研和全基因组检测[30] 公司发展战略 - 公司发展战略是“平台+数据”，致力于成为一家专注临床商业化转换、前移服务及产品端口、推动健康大数据发展的基因科技型公司[69] 内部控制与风险管理 - 公司可能面临产业政策风险和市场竞争加剧导致服务价格下降的风险，需及时调整经营策略以适应市场规则和监管政策的变化[70] - 公司需注意技术和产品创新滞后、技术迭代、产品质量控制、业绩波动、境外业务等风险，以保持市场竞争力和持续盈利能力[71] 公司治理与人员管理 - 公司建立了有效的公司治理结构，明确了股东、董事、监事和高级管理人员的权利和义务，能够保证股东充分行使其合法权利，确保董事会对公司和股东负责[75] - 公司2023年年度报告显示，报告期末在职员工数量合计为1,448人[102] - 公司通过薪酬和绩效管理机制向员工传达公司期望的信息，引导激励员工行为和价值产出，对绩效优异的员工给予充分激励[103]

审计机构聘请 - 公司2024年4月24日拟聘上会为2024年度审计机构，聘期1年[2] - 董事会以7票同意通过聘请议案[10] 审计机构情况 - 截至2023年末，上会合伙人108名、注会506名、从业人员近1700名[3] - 上会最近一年收入总额7.06亿、审计业务收入4.64亿、证券业务收入2.11亿[4] - 上会上年度上市公司审计客户68家，同行业7户[4] - 截至2023年末，上会计提职业风险基金76.64万元、购职业保险累计赔偿限额10000万元[4] - 上会近三年受刑事、行政处罚0次，监督管理措施4次[4] 人员情况 - 项目合伙人李波近三年签上市公司审计报告1份[5] - 签字注册会计师石晓琴近三年签1份[7] - 项目质量控制复核人唐慧珏近三年参与6家上市公司审计项目[7]

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的评估意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等要求，成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事李耀先生、张大可先生、胡诗阳先生 的独立性情况进行评估并出具如下意见： 经核查在任独立董事李耀先生、张大可先生、胡诗阳先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 特此说明。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会 2024年4月24日 ...

关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第十届董事会第八次会议，审议《关于 2024 年度日常关联交易预计 的议案》，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司 2024 年度生产经营计划及 2023 年度实际发生关联交易额度，公司 预计 2024 年度将会与福建和瑞基因科技有限公司（以下简称"福建和瑞"）及其 下属子公司发生关联交易不超过 35,000,000.00 元。2023 年度公司与关联方发生 的关联交易总额为 22,078,869.52 元，其中公司与福建和瑞发生的关联交易总额 为 22,068,369.52 元。 1 关联交 易类别 关联人 关联交易内 容 关 联 交 易 定 价 原则 合 同 签 订 金 额 或 预 计 金 额（元） 截至披露日 已发生金额 （元） 上年发生金额 （元） 向关联 人销售 产品、 商品 福 建 和 瑞 及 其 子公司 销售设备、 测序试剂及 ...

会议情况 - 第十届监事会第五次会议于2024年4月24日召开，3名监事均出席[1] 报告审议 - 《2023年年度报告全文及摘要》等多项报告审议均3票同意待股东大会审议[2][4][5][8] 审计机构 - 同意聘请上会会计师事务所为2024年度审计机构，聘期1年待审议[10] 分红预案 - 2023年度不派现、不送股、不转增股本待审议[11] 其他审议 - 《2024年第一季度报告》等审议均3票同意[13][14][15]