辽宁和展能源集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、 副总经理、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名应为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并由董事会选举产生。选举提案获得通过的，新选委员于董 事会会议 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")与各关 联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和 《深圳证券交易所股票上市规则》《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚实信用、平等、自愿、公开、公平、 公允的原则，不得损害公司和全体股东的利益。 辽宁和展能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 第三条 公司董事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司独 立董事至少每季度查阅一次公司与关联方交易的情况，如发现异常情况，及时提 请董事会采取相应措施。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第一项所述法人或者其他组织直接或间接控制的 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 审计委员会工作细则 审计委员会工作细则 第一章 总则 第八条 审计委员会下设工作组，为日常办事机构，具体工作由董事会办公 室负责日常工作联络、会议组织和审议事项落实等工作。 第三章 职责权限 第九条 审计委员会应当负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方 第一条 为强化辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策职能，确保董事会对经营层的有效监督，做到事前审计、专业审计，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中两名应为独立董事，有一名是会计专业人士。 第四条 审计委员 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第五条 公司内部设立审计机构，名为内部审计部，配备专职内部审计人员， 在董事会审计委员会领导下，负责公司内部审计工作，依照国家法规、政策和公 司规章制度，独立行使内部审计职权，对审计委员会负责并报告工作。第六条 公 司内部审计部组织构架：公司董事会下设审计委员会，并向董事会报告内部审计 工作，公司设立内部审计部，负责具体执行公司年度审计计划，履行内部审计职 责，组织实施内部审计活动，向公司审计委员会报告内部审计工作。 第七条 内部审计人员应当具备与审计工作相适应的审计、会计、经济管理、 工程技术等相关专业知识和业务能力；具有较强的组织协调、调查研究、综合分 析、专业判断、文字表达及微机操作能力。 第八条 审计人员必须接受继续教育和专项审计业务培训，不断更新专业知 识，提高业务能力。 第九条 公司内部审计部负责人由公司董事会审计委员会提名，董事会聘任。 内部审计部负责人负责向公司董事会所属的审计委员会提交年度工作计划和分 期工作报告。内部审计部负责人有权与公司管理层直接交流信息。 1 第一章 总 则 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称" ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《辽宁和展能源集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露管理办法》的有关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应根据本制度及相关法 律法规的要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董秘办是董事会的常设办事机构，协助董事会秘书做好内幕信息登记及 保密工作。 第三条 ...

第一章 总 则 舆情管理制度 辽宁和展能源集团股份有限公司 舆情管理制度 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性 文件和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行 的不实或负面报道； （二）社会上存在的已经或预计会给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资价值取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失， ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 战略委员会工作细则 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《辽宁和展能源集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，董事长为战略委员会当然委员，除董事长之外的其他委员由董事 会选举产生。选举提案获得通过的，新选委员于董事会会议后即可就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 组织结构设置管理制度 第二条 组织结构设置管理应遵循以下原则： （一）有利于降低管理成本，增强市场竞争力，提高企业整体效益； （二）有利于建立机构精简、职责明确、办事高效、运转协调、行为规范的 管理体系； （三）有利于加强经营管理，建立信息畅通、反应灵活、适应公司发展的架 构体系。 第三条 本制度适用于辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司之全体员工。 第二章 组织结构管理部门 组织结构设置管理制度 第一章 概述 第一条 为了建立规范有序的机构设置和岗位编制管理程序，提高公司组织 效能，促进公司发展，特制定本管理制度。 第四条 公司人力综合部为机构设置和岗位编制业务归口管理部门；各级子 公司人力综合部门为本单位机构设置和岗位编制业务归口管理部门。 第五条 人力综合部根据公司的总体战略和管理定位，制订公司机构设置和 岗位编制管理办法；提出组织机构改进建议；按管理权限，核定、审批管控范围 内的机构设置和岗位编制；监督、检查各级子公司机构设置和岗位编制执行情况。 第六条 各级子公司人力综合部门负责归口上报需公司审批的机构设置和岗 位编制；核定、审批管理权限以内的 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 总经理工作细则 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理的规范化，确保公司重大经营决策的科学性、合理性， 提高科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的规定及《辽 宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结 合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司总经理负责主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本 公司董事会决议，对董事会负责。 第三条 本工作细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的权责 管理、职能分工等相关事项做出规定。 第二章 聘任 第四条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应 严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第五条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理 1-5 名，财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。总经理对董事会负 责，副总经理对总经理负责。 第六条 经理人员每届任期三年，与每届董事会任期相同，经理人员可连 任。 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内部控制评价办法 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为保证辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度的有效实施，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续 发展，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等规定，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司通过多种途径广泛宣传公司内部控制制度，引导员工掌握公司 内部控制的要求，促进其自觉遵守公司内部控制的各项规定。 第六条 公司内部审计部应在每年度结束后四个月内对公司的内部控制进行 一次持续性监督检查，还应视情况不定期的对公司的内部控制开展各项专项检查、 抽查等监督工作。 第七条 公司内部审计部在进行年度内部控制监督检查前，应当制订年度内 1 第三条 公司应对内部控制的实施情况进行定期和不定期的检查。董事会和 管理层应通过对内部控制实施情况的监督检查，发现内部控制制度是否存在缺陷 和实施中是否存在问题，并应督促相关部门、子公司及时予以改进，确保内部控 制的有效实施。 第四条 公司董事会负责公司内部控制的监督检查工作 ...