证券简称：中南建设 证券代码：000961 关于江苏中南建设集团股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F12 栋） 二〇二三年九月 | | 目录 2 | | --- | --- | | 问题 | 1 3 | | 问题 | 2 48 | | 问题 | 3 106 | | 问题 | 4 166 | | 其他问题 | 181 | 问题 1 截至 2022 年 9 月末，发行人资产负债率 88.01%，短期借款 60 亿元，应付 票据 78.72 亿元，应付账款 315.48 亿元，其他应付款 511.12 亿元，一年内到期 的非流动负债 139.28 亿元，长期借款 256.75 亿元，应付债券 42.38 亿元，对外 担保金额为 78.97 亿元。近期发行人披露的公告显示，控股股东中南城市建设投 资有限公司（以下简称中南城投）及其一致行动人所持公司股份累计质押比例达 到 85.07%，且中南城投所持公司股份因质押被强制平仓，截至目前强制平仓仍 在持续，另外中南建设所持股份也存在被冻结情形。 深圳证券交易所： 根据贵所于 ...

关于江苏中南建设集团股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函中有关财务会计问题的专项回复 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于江苏中南建设集团股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函中有关财务会计问题的专项回复 致同专字（2023）第 110A017746 号 深圳证券交易所： 问题 1 截至 2022 年 9 月末，发行人资产负债率 88.01%，短期借款 60 亿元，应付 票据 78.72 亿元，应付账款 315.48 亿元，其他应付款 511.12 亿元，一年内到期 的非流动负债 139.28 亿元，长期借款 256.75 亿元，应付债券 42.38 亿元，对外 担保金额为 78.97 亿元。近期发行人披露的公告显示，控股股东中南城市建设 投资有限公司（以下简称中南城投）及其一致行动人所持公司股份累计质押比 例达到 85.07%，且中南城投所持公司股份因质 ...

华英证券有限责任公司 关于江苏中南建设集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 江苏中南建设集团股份有限公司 上市保荐书 华英证券有限责任公司 3-3-1 江苏中南建设集团股份有限公司 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人情况概览 关于江苏中南建设集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书 深圳证券交易所： 华英证券有限责任公司（以下简称"本保荐机构"、"华英证券"）接受江 苏中南建设集团股份有限公司（以下简称"中南建设"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任中南建设本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本项目"） 的保荐机构。 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的 业务规则和和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实、准确、 完整。 （如无特殊说明，本上市保荐书中各简称或名词释义与《华英证券有限责任 公司关于江苏中南建设集团股份有限公司向特 ...

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-143 江苏中南建设集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公司"）2023年9月12日在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及深圳证券交易所（简 称"深交所"）网站和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn/）上公布《2023年第三 次临时股东大会通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式举 行，为保护投资者权益，方便股东行使表决权，现将本次股东大会的召开情况进 一步提示如下： 一、会议的基本情况 1、届次：2023 年第三次临时股东大会 2、召集人：公司第八届董事会 3、合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》、《上市公司股东大 会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东 大会网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定 4、会议时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 27 日（星期三 ...

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-142 江苏中南建设集团股份有限公司 关于为中南建筑提供担保的进展公告（9 月 23 日） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公司"）及控股子公司 对外担保余额 407.43 亿元，占公司最近一期经审计归属上市公司股东的股东权益 的 282.43%，请投资者关注有关风险。 一、担保情况 为了促进公司业务发展，公司全资子公司江苏中南建筑产业集团有限责任公司 （简称"中南建筑"）向交通银行股份有限公司南通分行借款 18,000 万元，期限 8 个月。公司全资子公司南通中南新世界中心开发有限公司抵押其持有的商业房产， 公司为有关融资提供连带责任担保，担保金额不超过 21,600 万元。 公司 2022 年第五次临时股东大会审议通过了《关于 2023 年度担保额度的议 案》，同意为上述公司提供担保。有关情况详见 2022 年 10 月 31 日和 11 月 19 日 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日 ...

江苏中南建设集团股份有限公司 证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-141 关于为贵州锦盛提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公司"）及控股子 公司对外担保余额 407.47 亿元，占公司最近一期经审计归属上市公司股东的股东 权益的 282.46%，请投资者关注有关风险。 一、担保情况 2020 年公司子公司贵州锦盛置业有限公司（简称"贵州锦盛"）向中国光大 银行股份有限公司贵阳分行借款 20,000 万元，期限 36 个月，公司提供连带责任保 证担保，担保金额 20,000 万元。2022 年 12 月有关融资余额 4,168 万元，经过协商 融资期限增加 13 个月，担保条件不变，担保期限相应延长（详见公司 2022 年 12 月 17 日披露的《关于为贵州锦盛等公司提供担保的进展公告》，公告编号： 2022-217）。目前有关融资余额 2,968 万元，经过协商融资期限进一步增加 12 个 月，担保条件不变，担保期限相应延长。 公司 ...

证券代码: 000961 证券简称: 中南建设 提名人江苏中南建设集团股份有限公司现就提名张秋敏 江苏中南建设集团股份有限公司 9届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任江苏中南建设集团股份有限公司 9届董事会独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求 ，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过江苏中南建设集团股份有限公司第8届董事会提名委员会资格审查（如适用），提名人与被提名 人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格 和条件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相 ...

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-139 江苏中南建设集团股份有限公司 一、会议的基本情况 1、届次：2023 年第三次临时股东大会 2、召集人：公司第八届董事会 3、合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》、《上市公司股东大 会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东 大会网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定 4、会议时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）下午 15：30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统（简称"深交所"）进行 投票的时间为2023年9月27日上午9:15~9:25和9:30～11:30，下午13:00～15:00； 通过深交所互联网投票系统投票的开始时间（2023 年 9 月 27 日上午 9:15）至投 票结束时间（2023 年 9 月 27 日下午 15:00）间的任意时间 5、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的 投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 同一表决权只能选择 ...

关于取得独立董事资格证书的承诺 承诺人：张秋敏 承诺日期：2023 年 9 月 11 日 作为江苏中南建设集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，本人承 诺将参加最近一次监管机构组织的独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的 独立董事资格证书。 ...

关于第八届董事会第四十次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公 司"）《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，我们作为公司第八届董事会 独立董事，基于独立、客观的立场，就公司第八届董事会第四十次会议相关事项发表如 下独立意见： 证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-140 江苏中南建设集团股份有限公司独立董事 2、关于为常熟峰达提供担保事项 公司提供担保系公司发展需要，目前该公司经营正常，担保不增加公司风险。公司 将通过采取要求被担保对象的其他股东按比例提供担保或向公司提供反担保等措施保 障公司权益，担保风险可控。提供担保不损害中小股东在内的全体股东利益，同意将有 关议案提交股东大会审议。 独立董事： 黄 峰 曹益堂 石 军 侯其财 二〇二三年九月十一日 1、关于第九届董事会候选人事项 本次提名第九届董事会候选人遵照相关法律法规和《公司章程》的有关规定,通过对 提名人的履历背景等有关情况的了解,我们认为被提名人均具备担任董事的资格和能力， 未 ...