北京市君合律师事务所 关于 江苏中南建设集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（五） 二〇二三年九月 | 第一部分：《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（三）》之更新（《问询 | | | | --- | --- | --- | | 函》2023 6 30 日财务数据更新） 7 | 年 | 月 | | 一、《问询函》问题 1 7 | | | | 二、《问询函》问题 3 37 | | | | 三、《问询函》问题 4 60 | | | | 第二部分：《原律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（二）》之更 | | | | 新 68 | | | | 一、"发行人本次向特定对象发行的主体资格"章节的更新及补充披露 68 | | | | 二、"本次向特定对象发行的实质条件"章节的更新及补充披露 68 | | | | 三、"发行人的独立性"章节的更新及补充披露 69 | | | | 四、"发行人的控股股东和实际控制人"章节的更新及补充披露 69 | | | | 五、"发行人及其前身的主要历史沿革及目前股本情况"章节的更新及补充披 | | | | 露 75 | | | | 六、"发行人 ...

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-144 江苏中南建设集团股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议通知及召开情况 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票 董事长联系方式： 2、选举王云川独立董事、石军独立董事、夏佐波董事为第八届董事会审计 委员会委员，王云川独立董事为主任委员；选举崔光灿独立董事、张秋敏独立董 事、陈锦石董事为第八届董事会提名委员会委员，崔光灿独立董事为主任委员； 选举石军独立董事、张秋敏独立董事、陈昱含董事为第八届董事会薪酬与考核委 员会委员，石军独立董事为主任委员；选举陈锦石董事、陈昱含董事、朱挺峰董 事为第八届董事会战略委员会委员，陈锦石董事为主任委员。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票 3、通过了关于聘任总经理的议案 决议继续聘任陈昱含女士为公司总经理，任期 3 年。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票 4、通过了关于聘任财务总监的议案 决议聘任夏佐波先生为公司财务总监。 表决结果：同意 ...

上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 关于江苏中南建设集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：江苏中南建设集团股份有限公司 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受江苏中南建设集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称 "《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律、法规"）及 《江苏中南建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 2023 年第三次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所委派本所律师对公司提供的与本次股东大 会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行 核查和验证的过程中，本所假设： 1. 提供予本所 ...

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-147 江苏中南建设集团股份有限公司 关于为温州恒楷等公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公司"）及控股子公司 对外担保余额 407.42 亿元，占公司最近一期经审计归属上市公司股东的股东权益 的 282.42%，请投资者关注有关风险。 一、担保情况 1 《证券日报》以及深圳证券交易所网站和巨潮资讯网上的《关于 2023 年度担保额 度的公告》、《2022 年第五次临时股东大会决议公告》和《关于为常熟峰达提供 担保的公告》、《2023 年第三次临时股东大会决议公告》相关公告。 二、担保额度使用情况 | 被担保方 | 公司 权益 | 被担保方最 近一期资产 | | 本次担保前 | 本次担保情况 | | 本次担保后 | | 可使用 | 是否 关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | ...

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》以及江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公 司"）《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，我们作为公司第九届董事会独立 董事，基于独立、客观的立场，就第九届董事会第一次会议有关事项发表如下独立意见： 本次选举董事长和专业委员会委员以及聘任高级管理人员符合法律法规和《公司章 程》等有关规定，履行了必要的程序。通过对拟任职董事和高级管理人员的履历背景等 有关情况的了解,我们认为有关人员均具备担任董事或高级管理人员的资格和能力，未发 现有《公司法》规定不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确 定为市场禁入者且期限未满的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事或高级管理人员且期限未满的情况。 江苏中南建设集团股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见 证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-146 独立董事： 石 军 王云川 张秋敏 崔光灿 二〇二三年九月二十七日 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议通知及召开情况 证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-145 江苏中南建设集团股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 1、第九届监事会第一次会议决议。 特此公告。 江苏中南建设集团股份有限公司（简称"公司"）第九届监事会第一次会议通 知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 27 日在公司办 公地点召开。本次会议应出席监事 3 人，亲自出席监事 3 人。各位监事一致推举 钱军监事主持会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》等有关 规定。 二、监事会会议审议及决议情况 1、选举钱军监事为公司第九届监事会主席 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 三、备查文件 江苏中南建设集团股份有限公司 监事会 二〇二三年九月二十八日 1 附件：监事会主席简历 钱军，男，1977 年出生，复旦大学 EMBA，高级经济师。曾任南通建筑工程 总承包有限公司财务总监，中南控股集团有限公司董事、高级副总裁。2015 年至 ...

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-143 江苏中南建设集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、召集人：第八届董事会 2、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 3、现场会议地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼 4、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）下午 15：30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（简称"深交所"）交易系统的 投票时间为 2023 年 9 月 27 日上午 9:15~9:25 和 9:30～11:30，下午 13:00～15:00； 通过深交所互联网投票系统的投票时间为 2023 年 9 月 27 日上午 9:15~下午 15:00 5、主持人：陈锦石董事长 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式通过了《关于为常熟 峰达提供担保的议案》。 ...

华英证券有限责任公司 关于江苏中南建设集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 江苏中南建设集团股份有限公司 发行保荐书 二〇二三年九月 | | 目录 2 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构名称 3 | | | 二、保荐机构指定保荐代表人情况 3 | | | 三、保荐机构指定项目协办人及项目组其他成员情况 3 | | | 四、本次保荐发行人证券发行的类型 4 | | | 五、本次保荐的发行人基本情况 4 | | | 六、保荐机构和发行人关联关系的核查 12 | | | 七、保荐机构内部审核程序和内核意见 13 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 16 | | | 一、保荐机构对本次发行保荐的一般承诺 16 | | | 二、保荐机构对本次发行保荐的逐项承诺 16 | | | 三、保荐机构及保荐代表人特别承诺 17 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 18 | | 第四节 | 对本次发行的推荐意见 19 | | | 一、保荐机构对本次发行的推荐结论 19 | | | 二、发行人就 ...

江苏中南建设集团股份有限公司 二〇二二年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2023）第 110A014431 号 江苏中南建设集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称中南建设公司） 财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合 并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及 相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了中南建设公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并 ...

北京市君合律师事务所 关于 江苏中南建设集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 | 附件四：违规建设被处罚情况 179 | | --- | | 附件五：与发行人经营范围相同或相似主体情况 185 | | 附件六：主要合营、联营企业的主营业务及与发行人股权关系 194 | | 附件七：发行人及其重要境内控股子公司拥有的专利权 205 | 4-2 补充法律意见书（五） 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10）8519 1300 传真：（86-10）8519 1350 junhebj@junhe.com 二〇二三年九月 北京市君合律师事务所 | 第一部分：《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（三）》之更新（《问询 | | | | --- | --- | --- | | 函》2023 6 30 日财务数据更新） 7 | 年 | 月 | | 一、《问询函》问题 1 7 | | | | 二、《问询函》问题 3 37 | | | | 三、《问询函》问题 4 60 | | | | 第二部分：《原律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（二）》之更 | | ...