湖北大纲律师事务所 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（二） 湖北省武汉市武昌区中北路 126 号德成中心十号门三楼 邮编：430061 电话/Tel: +86 027 8783 8885 传真/Fax: +86 027 8783 8885 网址/Website: http://www.dglawfirm.cn 二〇二三年十月 湖北大纲律师事务所补充法律意见书（二） 湖北大纲律师事务所 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（二） 致：国家能源集团长源电力股份有限公司 湖北大纲律师事务所（以下简称"本所"）是经湖北省司法厅批准成立并在中 华人民共和国（以下简称"中国"，为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区）境内执业的律师事务所。本所接受国家能 源集团长源电力股份有限公司（以下简称"长源电力"或"发行人"）的委托，担任 其向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督 管理委员会颁布实施的《证券发行与承销管理办法 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、冯强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和和中国证监会的有关 规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 3-3-1 | 释 义 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 5 | | 二、发行人本次发行情况 12 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 15 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 17 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 19 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以 | | 及相应理由和 ...

股票代码：000966 股票简称：长源电力 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 二〇二三年九月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、准确、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 重大事 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年十月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、冯强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 义 3 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 5 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 5 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 5 | | 三、发行人基本情况 6 | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 11 | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 11 | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 13 | | 第二节 保荐人承诺事项 14 | | 第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 15 | | 一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙) 关于国家能源集团长源电力股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核 间询函回复 信会师函字[2023]第 ZE053 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 关于国家能源集团长源电力股份有限公司申请向特定对象 发行股票的审核问询函回复 信会师函字[2023]第 ZE053 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023年8月21日出具的《关于国家能源集团长源电力股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》(审核函〔2023〕120138 号)(以 下简称"审核问询函"） 相关问题的要求,立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"申报会计师"或"本所")作为国家能源集团长源电力股份有限公 司(以下简称"发行人"、"公司"或者"长源电力")向特定对象发行股票的 申报会计师,对审核间询函中需要申报会计师说明或发表意见的问题进行了认真 的核查,现将有关问题的核查情况和核查意见回复如下: 注 1:本所对发行人 2023年1月至6月期间的财务 ...

股票代码：000966 股票简称：长源电力 国家能源集团长源电力股份有限公司 关于国家能源集团长源电力股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 二〇二三年十月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 21 日出具的《关于国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问询函"）已收 悉。国家能源集团长源电力股份有限公司（以下简称"长源电力"、"发行人"、 "公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"保荐人"）、 湖北大纲律师事务所（以下简称"发行人律师"、"律师"）、立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"会计师"）等相关方对审核 问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。 本问询函回复中简称与《国家能源集团长源电力股份有限公司向特定对象发 行股票募集说明书（申报稿）》中简称具有相同含义，其中涉及募集说明书的修 改及补充披露部分，已用楷体加粗予以标明。 本问询函回复中若出现合计数值与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四 ...

关于 湖北大纲律师事务所 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（二） 湖北省武汉市武昌区中北路 126 号德成中心十号门三楼 邮编：430061 电话/Tel: +86 027 8783 8885 传真/Fax: +86 027 8783 8885 网址/Website: http://www.dglawfirm.cn 二〇二三年十月 湖北大纲律师事务所补充法律意见书（二） 湖北大纲律师事务所 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（二） 致：国家能源集团长源电力股份有限公司 湖北大纲律师事务所（以下简称"本所"）是经湖北省司法厅批准成立并在中 华人民共和国（以下简称"中国"，为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区）境内执业的律师事务所。本所接受国家能 源集团长源电力股份有限公司（以下简称"长源电力"或"发行人"）的委托，担任 其向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督 管理委员会颁布实施的《证券发行与承销管理办法 ...

股票代码：000966 股票简称：长源电力 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 二〇二三年九月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、准确、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 重大事 ...

二〇二三年十月 保荐人出具的上市保荐书 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 中信建投证券股份有限公司 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、冯强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和和中国证监会的有关 规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 3-3-1 | 释 义 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 5 | | 二、发行人本次发行情况 12 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 15 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 17 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 19 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙) 关于国家能源集团长源电力股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核 间询函回复 信会师函字[2023]第 ZE053 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 关于国家能源集团长源电力股份有限公司申请向特定对象 发行股票的审核问询函回复 信会师函字[2023]第 ZE053 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023年8月21日出具的《关于国家能源集团长源电力股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》(审核函〔2023〕120138 号)(以 下简称"审核问询函"） 相关问题的要求,立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"申报会计师"或"本所")作为国家能源集团长源电力股份有限公 司(以下简称"发行人"、"公司"或者"长源电力")向特定对象发行股票的 申报会计师,对审核间询函中需要申报会计师说明或发表意见的问题进行了认真 的核查,现将有关问题的核查情况和核查意见回复如下: 注 1:本所对发行人 2023年1月至6月期间的财务 ...