华工科技产业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第四条 敏感信息排查指由董事会办公室牵头，组织其他有关部门对公司、 控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露； 同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，投资管理部可以对各部 室、子分公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投 资者利益。 第五条 各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项 如下： （一）常规交易事项 1、购买或出售资产； （2025 年 12 月） 第一条 为进一步规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作，提高公司治理水平，加强公司敏感信息的相关管理，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《华工科技产业股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露 事务管理制度》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种 ...

华工科技产业股份有限公司 投资管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第三条 本制度适用于本公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称 "子公司"）的一切投资行为和相关交易。 第二章 投资管理原则 第四条 公司的投资管理遵循以下原则： （一）符合国家产业政策，符合公司经营宗旨； 第一条 为了规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《华工科技产业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动 并获取收益的行为，包括委托理财，投资交易性金融资产，对子公司、合营企业 ...

华工科技产业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第四条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他 关联方使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； （2025 年 12 月） 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用华工科技产业股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行 为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、审计委员会、高级管理人员对维护公司资金安全有法定 义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿直接 或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《华工 科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有 关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本 议事规则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制定公司董事及高级管理人员的考核 标准并进行考核。 第三条 本议事规则所称董事是指董事长及其他董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》认定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。委员会由董事 长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举 产生 ...

第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第二章 对外担保的审批、审查 第四条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保； 华工科技产业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》和《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 （二）本公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任 何担保； （三）公司在连续十二个月内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计 总资产的 30%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担 ...

华工科技产业股份有限公司 高层人员持股变动管理办法 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员、证券事务代表（以下统称为"高层人员"）所持公司股份及其变 动的管理，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》）"、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称 "《股份变动管理指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范指引》"）等法律、 法规、规范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司高层人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知 内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司董事、高级管 ...

第一章 总 则 第一条 为确保华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略 规划的合理性与投资决策的科学性，提升公司环境(Environment)、社会(Social) 及公司治理(Governance)(以下合称"ESG")管理水平，健全投资决策程序，加 强决策科学性，完善公司治理结构，促进公司高质量可持续发展，增强公司核心 竞争力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试 行）》等有关法律、法规、规范性文件，以及《华工科技产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"《董事会议事规则》"）的有关规定，公司董事会特设立战略与 ESG 委员 会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略规划、重大战略投资决策、可持续发展规划和 ESG 事项进行研究并提出建 议。 第三条 本规则适用于委员会及本 ...

第六条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。同时，公司安 排独立董事实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字。 华工科技产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 12 月） 第一条 为完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，提高信息披露文件编制工作的规范性，充分发挥独立董事监 督、协调等职能作用，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）等国家有关法律、法规和《华工科技产业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求，在公司年报编制和信息披露过程中切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，保 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 董 事 第三条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经 济秩序罪，被判处刑罚，或因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被 宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾两年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理并对该公司、企 业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的； 第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维 护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和 《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 定本规则。 本公司全体董事应当 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员会的召集人应当为会计专业人 士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名， 董事会选举产生。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主席在委员中选举，由董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其 委员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行 第一条 为建立和规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）审 计制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公 ...