华工科技产业股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为建立健全华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制体系，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，促进公司发展 战略实现，制定本制度。 第二条 本制度依据有关法律、法规和《企业内部控制基本规范》《企业内 部控制应用指引》等相关规定，结合公司的具体情况编制而成。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会或董事会授权的权力 机构，对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 具体指：结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等要素，全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效 性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，有针对性地督促落实整改，及时堵 塞管理漏洞，按照监管要求披露内部控制自我评估报告，进一步加强和规范公司 内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 第四条 本制度适用于公司及公司下属各控股子公司。 第五条 公司实施内部控制评价包括以下原则： （一）全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所 ...

华工科技产业股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保公司信息披露及时、公平，内容真实、准确、完整，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规 范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性 文件以及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"或"重大信息" ...

华工科技产业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用， 促进提高上市公司质量，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独董管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

华工科技产业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资 者对公司的了解与认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")《深圳证券交易所上市公司股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《华工科技产业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第五条 公司开 ...

第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充 分沟通并表达意见的前提下，可以采用视频、电话或者其他通讯方式召开。 第六条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集 并推举一名代表主持。 第七条 公司召开独立董事专门会议，召集人原则上应当于会议召开前三天 通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如遇特殊情形需立即召开独立董事专 门会议的，经全体独立董事一致同意可对前述通知时限予以豁免。 华工科技产业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 12 月） 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，保护投资者特别是中小股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）等相关制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司结合实际情况，定期或 ...

第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《华工科技产业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的 规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途 的资金。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 ...

华工科技产业股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 12 月） 第一条 为规范管理华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现证券投资决策的科学 化、规范化，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行证券投资亦 须根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条 本制度所称证券投资业务，是指包括新股配售或者申购、证券回购、 股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。但下 列情形除外： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配 ...

华工科技产业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月） 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关联 交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《华工科技产业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第一章 关联交易管理的组织机构 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事会秘书的领 导下开展关联交易管理工作。董事会办公室主要负责关联人的分析确认、关联交 易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。 第二条 公司财务部负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工作， 并按季度报董事会办公室。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并按照 本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披露。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人 ...

华工科技产业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 12 月） 第一条 为加强华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《华 工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业股份 有限公司内幕信息知情人管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人管理制度》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈会等方式。 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 第七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律、法规报送的本公司未公开重 ...

华工科技产业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护公 司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕 信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等有关法律、法规和《华工科技产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，公司董事会应保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理内幕信息知情人的登记入档等事宜，当董事会秘书不能或不履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会办公室具体负责公司内幕信息的 日常管理工作。 第三条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、 ...