内部控制 - 2023年12月31日评价内部控制有效，无重大缺陷[5] - 评价范围单位资产和营收占合并报表总额100%[6] - 报告期内财务和非财务报告内控无重大和重要缺陷[19] 制度建设 - 建立法人治理结构，董事会下设专门委员会[7] - 制定采购、销售及收款业务管理制度[8][9] - 建立质量、固定资产、存货管理体系[9][11] - 建立独立会计核算体系，规范财报流程[11] 人员与文化 - 2023年正高工申报3人全通过，副高工15人过12人[14] - 2023年为员工申请补贴88万，缴纳保险近110万[14] - 2023年撰写发布文章236篇，设计海报69幅[14] - 2023年公司级培训42场，覆盖1133人，700余课时[14] - 2023年事业部级培训600余场，培训5000余人次，1500余课时[14] 缺陷标准 - 财务报告内控潜在错报金额分重大、重要、一般缺陷标准[17] - 非财务报告内控直接财产损失分重大、重要、一般缺陷标准[17] - 非财务报告内控财报错报金额分重大、重要、一般缺陷标准[17]

软控股份有限公司 董事会审计委员会关于公司 2023 年年度计提资产减值准备的 合理性说明 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《企业会计准则》等相关规定，软 控股份有限公司（以下简称"公司"）对截至 2023 年末的各项资产进行了减值 测试，判断存在发生减值迹象的，需要计提减值准备。 我们作为公司的董事会审计委员会委员，对公司 2023 年年度计提资产减值 准备事项进行详细查阅和了解有关资料后，就本次资产减值准备事项发表以下说 明：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政 策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作 出的决定。计提资产减值准备后，公司 2023 年 1-12 月财务报表能够更加公允地 反映截至 2023 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及 2023 年年度的经营成 果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会审计委 员会同意本次计提资产减值准备。 软控股份有限公司 董事会审计委员会 王荭、张伟、李云涛 2024年4月3日 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-016 3、交易品种：远期、掉期、期权等业务。 软控股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效规避外汇市场的风险，降低汇率波动对公司经营业绩的不 利影响，以及根据公司经营战略的需要，公司计划与银行等金融机构开展外汇套期 保值业务。 2、交易币种：实际业务发生的结算币种，主要币种为美元、欧元等。 4、交易场所：在经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应外汇套期保 值业务经营资格的金融机构进行交易。 5、交易期限：有效期自董事会通过之日起一年内有效。 6、交易金额：不超过100,000万元人民币或等值外币的外汇套期保值业务，预 计动用的交易保证金和权利金上限不超过10,000万元人民币或等值外币，有效期限 内上述额度可循环滚动使用，且任一时点的交易金额均不超过上述额度。 7、履行的审议程序：本事项已经公司第八届董事会审计委员会第七次会议、第 八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过。本次事项在公司 ...

薪酬方案 - 公司制定2024年董监高薪酬方案[2] - 方案期限为2024年1月1日至12月31日[3] - 独立董事薪酬6万/年（税前）[4] 薪酬发放 - 薪酬按月发放，离任按实际任期计算[6] - 个人所得税由公司代扣代缴[6] 薪酬调整 - 公司可根据行业及经营情况调整方案[6]

业绩总结 - 2022年度中兴华业务收入184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[1] - 2023年度中兴华上市公司年报审计项目115家，收费总额14,809.90万元[1] 人员数据 - 截止2023年12月31日，中兴华合伙人170人，注册会计师839人，签过证券服务业务审计报告的463人[2] 审计相关 - 续聘中兴华为公司2023年度外部审计机构[3] - 中兴华认为公司财报编制合规，内控有效并出具无保留意见报告[4] - 审计委员会多次开会审议相关报告并沟通审计情况[5][6] - 审计委员会认为中兴华年报审计表现良好，按时完成工作[7]

证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-006 软控股份有限公司 关于公司 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次利润分配预案为：以软控股份有限公司（以下简称"公司"）2023年12 月31日总股本1,012,096,504股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含 税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 2、公司已于2024年4月1日召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十 七次会议审议通过《公司2023年年度利润分配的预案》，该议案尚须提交公司2023 年年度股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、利润分配预案的内容 经中兴华事务所审计，母公司2023年度实现的净利润为63,243,855.27元,根据 《公司章程》规定，本年度计提法定盈余公积6,324,385.53元，支付利润分配普通 股股利 44,523,155.00 元 ， 加 上 上 年 度 转 入 本 年 度 的 可 供 股 东 分 配 利 润 2,233,587,256.65 ...

软控股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 各位董事、股东及股东代表： 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及出席股东大会情况 作为独立董事，任职期间本人依规按时出席公司组织召开的董事会，认真 审阅董事会会议的各项议案，未授权委托其他独立董事出席董事会会议。本人 认为：公司董事会的召集召开程序均合法合规，重大事项均履行了合法、有效 的决策审批程序，会议作出的决议均未损害公司全体股东特别是中小股东的合 法权益，有利于公司的长远发展。本人以客观、谨慎的态度进行议案审议，审 慎行使表决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无 提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。2023年公司共召开了10次董事会、4 次股东大会，本人现场出席了10次董事会、现场出席4次股东大会，认真审议董 事会议案，审慎行使表决权，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职责，维 护了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。 作为软控股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人忠实地履行 独立董事的职责，勤勉、尽责地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席了 公司2023年的相关会议，并对董事会的相关议案发表了 ...

软控股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 软控股份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告 证券代码：002073 证券简称：软控股份 二〇二四年四月一日 软控股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合软控股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，内容如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 ...

关于举办2023年年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）《公司 2023 年年度报告》及其摘要经公 司第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十七次会议审议通过，于 2024 年 4 月 3 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）,《公司 2023 年年度报告摘要》 刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海 证券报》《证券日报》。 为了使广大投资者更全面的了解公司 2023 年年度业绩情况和经营情况，公司 将于 2024 年 4 月 8 日（星期一）下午 15:00～17:00 举行 2023 年年度网上业绩说 明会，本次年度业绩说明会将通过深圳证券交易所提供的"互动易"平台举行。投 资者可登录"互动易"网站（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本次 年度业绩说明会。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-018 软控股份有限公司 ...

软控股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 软控股份有限公司董事会近日收到独立董事班耀波、王荭、张伟出具的《独 立董事独立性自查报告》，通过核查任职人员名单、股东名册，比对规则和函证 确认等方式，出具评估意见如下： 1、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"在上市公司或者其附属企业任职 的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系"； 3、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"在直接或者间接持有上市公司已 发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、 父母、子女"； 2、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"直接或者间接持有上市公司已发 行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女"； 8、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"法律、行政法规、中国证监会规 定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员"。 综上，公司董事会认为独立董事班耀波、王荭、张伟在 2023 年年度符合独 立性的要求。 软控股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 3 日 4、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"在上市公司控股股东、实际控制 人的附属企业任职的人员及其 ...