公司业务与战略 - 公司在橡胶行业深耕细作25年，发展历程从国产替代进口，从单一产品到具备提供全生产线80%装备的能力 [1] - 公司基于数智化、平台化、国际化的发展战略，未来将继续聚焦市场、研发、质量、发展、组织，以实现高质量发展 [1] 行业前景 - 未来随着国内外轮胎行业的发展，橡胶机械行业还有很大的发展空间 [1] 公司股东信息 - 截至12月10日，公司股东人数为63476户 [1]

证券日报网讯12月15日，软控股份（002073）在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年12月10日 股东人数为63476户。 ...

公司董事会决议与治理制度修订 - 公司第九届董事会第八次会议于2025年12月10日召开，应到董事7人，实到7人，所有决议均获全票通过 [1][6] - 会议审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，该议案尚需提交2025年第一次临时股东会审议 [2][5] - 会议逐项审议并通过了修订21项公司治理制度的议案，涉及独立董事、董事会专门委员会、募集资金、内幕信息、信息披露、外汇套期保值等多个核心治理领域 [7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22] - 其中，《独立董事专门会议工作制度》和《募集资金管理制度》的修订议案需提交股东会审议 [22] - 董事会决定于2025年12月29日召开2025年第一次临时股东会，审议相关议案 [23] 2026年度日常关联交易预计 - 公司及子公司预计2026年与关联方赛轮轮胎及其子公司的日常关联交易金额不超过人民币310,300万元，2025年1-11月实际发生额为292,552.35万元 [2][28] - 预计2026年与关联方国橡宜稳的日常关联交易金额不超过人民币19,300万元，2025年1-11月实际发生额为4,010.72万元 [2][28] - 预计2026年与关联方国橡航泰的日常关联交易金额不超过人民币800万元，2025年1-11月实际发生额为454.49万元 [2][28] - 预计2026年与关联方国橡领步的日常关联交易金额不超过人民币100万元，2025年1-11月实际发生额为20.6万元 [3][29] - 上述关联交易因公司实际控制人袁仲雪先生同时担任赛轮轮胎董事，并是国橡宜稳、国橡航泰、国橡领步的实际控制人而产生 [30] - 关联交易已经独立董事专门会议和董事会审议通过，关联股东将在股东会表决时回避 [31] 关联方基本情况与履约能力 - 关联方赛轮轮胎（证券代码：601058）为橡胶和塑料制品业上市公司，截至2025年9月30日总资产4,582,532.34万元，净资产2,106,802.60万元，2025年前三季度营业收入2,758,707.83万元，净利润295,453.27万元 [33][34] - 关联方国橡宜稳截至2025年9月30日总资产13,237万元，净资产8,577万元，2025年前三季度营业收入21,298万元，净利润2,177万元 [35][36] - 关联方国橡航泰截至2025年9月30日总资产1,012.59万元，净资产-24.38万元，2025年前三季度营业收入216.79万元，净利润-85.34万元 [37] - 关联方国橡领步截至2025年9月30日总资产176.81万元，净资产75.45万元，2025年前三季度营业收入99.3万元，净利润-35.19万元 [39] - 公司认为上述关联方资信情况良好、履约能力较强，历史交易履约情况良好 [40] 关联交易性质与影响 - 本次预计的日常关联交易主要为橡胶机械产品、合成橡胶类产品的销售以及胶料、试剂助剂、模具等的采购 [41] - 交易基于正常经营业务需要，程序合法，交易价格参考同类业务市场价格，定价公允 [41] - 公司认为该等关联交易不影响公司经营的独立性，主要业务不会对关联人形成依赖，不存在损害公司及股东利益的情形 [42] - 独立董事认为交易预计额度是保障生产经营所必须，有利于公司可持续发展，交易定价公允，不存在损害中小股东利益的情形 [43] 2025年第一次临时股东会安排 - 公司定于2025年12月29日14:00在青岛研发中心召开2025年第一次临时股东会，会议将采用现场投票与网络投票相结合的方式 [23][49][50] - 股权登记日为2025年12月23日 [51] - 会议将审议《关于日常关联交易预计的议案》等需股东会批准的议案 [54] - 议案1属关联交易，关联股东将回避表决，且将对中小投资者的表决单独计票并披露 [55] - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统进行网络投票，投票代码为“362073”，简称“软控投票” [60][64]

突发事件分类 - 持有公司5%以上股份股东重大风险或纷争诉讼属治理类突发事件[4] - 公司净利润连续亏损面临退市风险属经营类突发事件[5] 应急组织 - 应急领导小组由董事长、高管和部门负责人组成，董事长任组长，董秘任副组长[8] 预警预防 - 各部门、子公司及分支机构责任人是预警、预防第一负责人[10] 投资者交流 - 定期报告、业绩快报披露前15日内一般不安排投资者交流活动[11] 事件处置 - 治理类需约见股东、协助查处违规人员[15] - 经营类要了解财务状况，必要时聘请中介审计或评估[15] - 环境类需调查环境、召开高管会讨论策略[16] - 信息类要联系媒体澄清不实信息[16] 后续工作 - 结束后消除影响、解除应急、恢复正常[17] - 各部门根据情况修订应急预案[19] - 应急领导小组拟定善后意见，经批准后执行[20] 保障措施 - 各部门做好人力、物力、财力应急保障[20] - 应急领导小组成员手机畅通[20] - 应急领导小组可随时召集人员[21] - 相关部门做好物资保障[21] 人员管理 - 相关人员恪守保密原则[21] - 对负有应急管理之责人员进行专业培训[21] - 处置实行负责人负责制和责任追究制[23] 信息上报 - 突发事件发生后及时向证监局及有关部门上报[22]

制度修订 - 制度于2025年12月修订，目的是规范投资者关系管理工作[1] 管理目的及原则 - 目的包括促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[5] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 工作对象及沟通内容 - 对象包括投资者、证券分析师、媒体等[6] - 与投资者沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理信息等[8] 工作开展方式 - 多渠道多方式开展，如官网、电话等[9] - 股东会为中小股东创造参会条件，提供网络投票方式[9] 网站及信息发布规定 - 公司网站设投资者关系专栏，不得转载传媒及分析师报告[11] - 在互动易平台发布信息要谨慎客观，不得与依法披露信息冲突[15] 活动时间限制 - 定期报告披露前三十日应尽量避免投资者关系活动[13] 业绩说明会 - 应在年度报告披露后及时召开，说明公司所处行业状况、发展战略等[23] 人员职责及要求 - 董事会秘书负责组织和协调工作，证券部为职能部门[20] - 工作人员需具备良好品行、专业知识等，了解公司及行业情况[22] 档案管理 - 档案应包括活动参与人员、时间等，保存期限不少于3年[24] 特定活动要求 - 特定对象调研等需签署承诺书，承诺不打探、不泄漏未公开重大信息等[28] 投资者说明会 - 召开应采取便于参与的方式，会前公告，会后披露情况[16] - 当年现金分红水平未达规定等情形时应召开[17] 信息披露 - 明确区分宣传广告与媒体报道，按规定及时披露信息[18] 活动记录 - 开展活动应记录情况，记入投资者关系管理档案[23]

舆情管理制度 - 公司于2025年12月修订舆情管理制度[1] - 舆情工作组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[4] - 舆情分为重大舆情和一般舆情[7] 舆情处理 - 一般舆情由组长灵活处置，重大舆情需召集会议决策[8] - 重大舆情处置需联合法律顾问制定应对措施[8] 沟通与保密 - 加强与投资者沟通，发挥热线和互动平台作用[9] - 必要时通过官网等渠道澄清，发布澄清公告[9] - 公司内部人员对舆情负有保密义务，违反将受处分[11] 制度生效与管理 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责制定修改解释[13]

公司规则 - 本细则于2025年12月修订[1] - 细则自董事会审议通过之日起生效实施[17] 人员职责 - 总裁可决定单笔不超1亿的投资项目[8] - 总裁办公例会每月召开一次[11] - 总裁因故不能履职可指定副总裁代行[11] - 副总裁在总裁领导下工作，可代行部分职责[8] - 财务负责人全面负责财务管理工作[8] 人员考核 - 总裁及高管绩效评价由薪酬与考核委员会负责[15] - 总裁及高管对公司负有忠实和勤勉义务[3][4] 任职限制 - 有七种情形之一不得担任公司总裁[7]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[6] 人员补选 - 成员辞任致人数不足或缺会计专业人士，六十日内补选[7] 事项审议 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会[9] 外部审计评估 - 至少每年向董事会提交受聘外部审计机构履职评估报告[12] 内部审计管理 - 内部审计机构向审计委员会报告，重大问题立即直报[13] - 监督指导内部审计至少半年检查部分事项[13] - 监督指导内部审计开展内控检查和评价[14] - 根据内审报告对内控有效性出书面评估并报董事会[14] 股东会会议 - 董事会收到召开提议十日内书面反馈[17] - 同意后五日内发通知，会议在提议日起两月内召开[17] 股东诉讼 - 可接受连续一百八十日以上单或合计持股百分之一以上股东请求诉讼[19] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行起诉[19] 会议召开 - 定期会议每季度至少一次[24] - 提前三日通知，紧急情况不受限[25] - 三分之二以上委员出席方可举行[28] 决策流程 - 决策前期搜集公司财务报表等资料[22] - 会议评议后决议呈报董事会讨论[22] 会议通知 - 包含会议时间、地点等内容[25] 决议通过 - 经全体委员过半数通过有效[41] 记录保存 - 会议记录和决议保存期不少于十年[33][34] 委员管理 - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[29] 履职披露 - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[40] 议案审议 - 有利害关系委员回避后不足法定人数，由董事会审议[37] 表决方式 - 定期和临时会议举手表决，传真决议签字[30] 委员权限 - 有权对公司财务活动和收支状况内部审计[40] 费用承担 - 行使职权费用由公司承担[61] 保密义务 - 委员对未公开信息保密[63] 规则生效 - 议事规则自董事会审议通过生效实施[66]

选聘规则 - 持有公司5%以上股份的股东等不得在审议前指定会计师事务所或干预审核职责[2] - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况及原因[11] - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 选聘会计师事务所程序需经审计委员会、董事会、股东会审议[6][7] - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等[8] - 选聘文件应包含基本信息、评价要素等内容[9] - 选聘会计师事务所原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据[11] 信息披露 - 公司应在年报中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[12] - 公司变更事务所应在公告中披露前任情况、变更原因等[17] 文件保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[13] 审计监督 - 审计委员会应对特定情况保持关注[14] - 审计委员会监督选聘会计师事务所，检查结果应涵盖在年度审计评价意见中[15] - 出现执业质量重大缺陷等情况时公司应改聘会计师事务所[15] - 审计委员会续聘时应对会计师事务所本年度审计工作及执业质量全面评价[15] 改聘流程 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] - 审计委员会审核改聘提案时可约见前后任事务所并发表审核意见[16] - 董事会审议通过改聘议案后发股东大会通知并通知前任事务所[16] - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并报告董事会[17] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并由董事会负责制定、修改和解释[19]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[12] - 拟聘任会议召开五个交易日前报送材料，交易所无异议董事会可聘任[12] - 董事长提名，经提名委员会审查，董事会聘任或解聘[12] 任职条件 - 有六种情形人士不得担任[5] - 聘任秘书同时应聘任代表，任职条件参照细则且需资格证书[12] 解聘与离职 - 出现四种情况一个月内解聘[14] - 解聘需充分理由，报告并公告[14] - 离任前接受审查并移交档案[15] 职责与权利 - 负责信息披露、投资者关系等多项职责[7] - 有权了解财务和经营情况，履职受阻可报告[9] 其他规定 - 签订保密协议，持续保密至信息披露[14] - 空缺时董事长代行，指定他人代行并公告[15] - 保证参加后续培训[18] - 违规承担责任[18] - 细则按法律和章程执行，生效实施[18] - 董事会负责制定、修改和解释[18]