证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-012 软控股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）为完善风险控制体系，促进公司董监 高及相关责任人员充分行使权利、履行职责，为公司稳健发展营造良好的外部环境， 根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司于2024年4月1日召开第八 届董事会第十六次会议及第八届监事会第十七次会议，拟为公司及全体董事、监事、 高级管理人员以及相关责任人员购买责任险，根据《公司章程》及相关法律法规规 定，公司全体董事、监事对本议案回避表决。该事项须提交公司2023年年度股东大 会审议。现将具体事项公告如下： 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：软控股份有限公司 经审议，监事会认为：本次为公司及董监高购买责任保险有利于完善公司风险 控制体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的合法权益，促进相关责任人员 充分行使权利、更好地履行有关职责。该事项审议程序合法合规，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。 三、备查文件 1、公司第八 ...

独立董事履职 - 2023年独立董事参加董事会10次，无委托出席和缺席，出席股东大会1次[4] - 2023年组织召开4次审计委员会会议等多类会议[5] 信息披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[8] 财务相关 - 2023年未更换会计师事务所，续聘中兴华[9] - 2023年以2022年末总股本为基数，每10股派现0.46元[10]

第一章 总则 第一条 为进一步规范软控股份有限公司(以下简称"公 司"或"本公司")的外汇套期保值业务及相关信息披露工作， 加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善 公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及 《软控股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指为满足公司正常生 产经营需要，在银行及其他金融机构办理的用于规避和防范外 汇汇率或外汇利率风险的套期保值业务，主要包括：远期结售 汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权、利率掉期、 利率期权或其他外汇衍生产品业务等外汇的期货和衍生品交易 业务。 第三条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司（以下 统称"子公司"）的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期 保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。 未经公司审批同意，公司子公司不得操作该业务。同时，公司 1 软控股份有限公司 外汇套期保值业务 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘中兴华事务所为2024年年度审计机构，议案待股东大会审议[2] - 2024年4月1日董事会通过续聘议案，需股东大会通过生效[10] 审计机构情况 - 中兴华现有合伙人170人，注会839人，比上年末增48人，从业人员3000多人[4] - 上年度业务收入184,514.90万元，审计收入135,088.59万元，证券收入32,011.50万元[5] - 上年度完成115家上市公司年报审计，收费14,809.90万元，同行业客户22家[5] 审计费用 - 2023年付中兴华审计报酬130万元，协商2024年仍为130万元[8] 风险情况 - 中兴华计提职业风险基金13,602.43万元，购买职业保险累计赔偿限额12,000万元[5] - 中兴华在青岛亨达案中被判20%范围内承担连带赔偿责任[6] - 近三年受行政处罚2次、监管措施15次、自律措施2次，39名从业人员受罚[7]

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-017 软控股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 17 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络 投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。 5、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网 络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议决定 于2024年5月1 ...

软控股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规及《公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关 法律法规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审 计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其 他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东大会决定。公司不得在股东大会审议通过前聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际控 制人不得在公司董事会、股东大会审议前向公司指定会计师事 务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 1 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-015 软控股份有限公司 关于对控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．软控股份有限公司（以下简称"公司"）拟为控股子公司益凯新材料有限公 司（以下简称"益凯新材料"）提供总计不超过 10 亿元的财务资助。公司将按不低 于同类业务同期银行贷款利率与财务资助对象结算资金占用费。上述财务资助自公 司 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日有效。 2．履行的审议程序：经公司第八届董事会第十六次会议审议通过，本次财务资 助事项尚须提交股东大会审议。 3．虽然公司会通过加强对益凯新材料经营管理的监督、跟踪其运营情况及财务 状况等方式对其实施有效的财务、资金管理等风险控制，确保公司资金安全，但仍 存在一定风险，敬请广大投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开的第八届董事会第十六次会议，以 7 票同意、0 票 反对、0 票弃权审议通过了《关于对控股子公司提供财务资助的议案》。公司为了统 筹使用资金 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024- 002 软控股份有限公司 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票 完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日召开第八届董事 会第十五次会议与第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期 权和回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司2022年股票期权与限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"、"本次激励计划"或"《激励计划》"） 的相关规定，因2名激励对象离职，公司同意对其已获授但尚未解除限售的限制 性股票合计151,200股予以回购注销，其已获授但尚未行权的股票期权合计 226,800份予以注销。具体内容详见公司于2023年12月14日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》披露的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公 告编号：2023-079）。 近日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-084 软控股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 据原债权文件的约定继续履行，本次回购注销将按法定程序继续实施。债权人 如要求公司清偿债务或提供相关担保的，应根据《公司法》等相关法律、法规 的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原因 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日召开第八届董事 会第十五次会议与第八届监事会第十六次会议，并于2023年12月29日召开2023年 第三次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性 股票的议案》，根据公司2022年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，因 2名激励对象离职，公司同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 151,200股予以回购注销。具体内容详见公司于2023年12月14日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》披露的《关于 ...

软控股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-083 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日下午 14:00； 网络投票时间：2023 年 12 月 29 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13： 00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。 （2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。 （3）会议召开方式：现场投票及网络 ...