山东鑫同律师事务所 关于山东东方海洋科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 地址：山东省烟台市芝罘区万达金融中心B座11楼 电话：0535-6213036 邮编：264000 山东鑫同律师事务所 法律意见书 山东鑫同律师事务所 关于山东东方海洋科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：山东东方海洋科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国 证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规 范性文件的要求，山东鑫同律师事务所（以下简称"本所"）接 受山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 指派律师参加公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东 大会"）。 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程 序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表 法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数 字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大 会其他信息披露 ...

特别声明： 1．本次征集表决权为依法公开征集，征集人五矿金通符合《证券法》第九 十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2024-058 山东东方海洋科技股份有限公司 关于股东公开征集表决权的公告 股东五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 2．征集人承诺，自征集日至审议征集议案的 2023 年年度股东大会决议公告 前不转让所持股份； 3．征集时间：2024 年 6 月 26 日之前； 4．征集人的表决意见： 对非累积投票提案 1.00-11.00 共 11 项议案，均投同意票； 对累积投票提案 13.00：选举 13.01 刘洪涛先生为公司第八届董事会非独立 董事；选举 13.02 张乐先生为公司第八届董事会非独立董事；选举 13.03 王雨迟 先生为公司第八届董事会非独立董事。 按照《中华人民共和国公司法》《中 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人平云旺作为山东东方海洋科技股份有限公司第八届 董事会独立董事候选人,已充分了解并同意由提名人深圳前海 国元基金管理有限公司(代表国元价值精选一号私募证券投资 基金)提名为山东东方海洋科技股份有限公司(以下简称该公 司)第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证,本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系,且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明 并承诺如下事项: 一、本人已经通过山东东方海洋科技股份有限公司第八届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 又是 口否 如否,请详细说明: 11 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 又是一口否 如否,请详细说明: 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 四是一口否 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑是 □ 否 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳前海国元基金管理有限公司(代表国元价 值精选一号 私募 证券投资基金)现就提名平云旺为 山东东方海洋科技股份有限公司第八届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山东东方海 洋科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的,本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求,具体声明并承诺如下事项: 一、被提名人已经通过山东东方海洋科技股份有限公 司第 八 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查,提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 = □ 否 如否,请详细说明: 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ■是 □ 否 如否,请详细说明:一言 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立 ...

证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2024-056 山东东方海洋科技股份有限公司 关于股东提请增加股东大会临时提案的公告 根据《山东东方海洋科技股份有限公司章程》的规定，单独或者合计持有公 司 3％以上股份的股东有权向公司提出提案。 为规范上市公司的公司治理，维护公司和股东利益，前海国元现提请公司董 事会于 2024 年 6 月 28 日召开东方海洋 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东 大会"）增加如下议案： 1、《关于选举王雨迟先生为第八届董事会非独立董事的议案》 2、《关于选举平云旺先生为第八届董事会独立董事的议案》 前海国元具备提出临时提案的主体资格，前述提案内容属于股东大会职权范 围，有明确的议题和具体的决议事项，且提案程序符合《中华人民共和国公司 法》、《上市公司股东大会规则(2022 年修订）》、《深圳证券交易所自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《山东东方海洋科技股份有限公司章程》 等相关规定。提请公司董事会按照前述相关规定在收到提案后 2 日内对前海国元的 提议予以采纳，并发出本次股东大会补充通知。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、 ...

关于 2023 年年度股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2024-057 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东东方海洋科技股份有限公司 公司采取差额选举的方式选举第八届董事会独立董事。相关选举办法详见本公告 附件 3。 除增加上述临时提案外，原《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》中列 明的公司 2023 年年度股东大会的召开地点、现场会议时间、股权登记日等事项 均保持不变。现将召开 2023 年年度股东大会的相关事项补充通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：山东东方海洋科技股份有限公司董事会。 公司于 2024 年 4 月 29 日召开第八届董事会第八次会议审议通过了《关于 召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定召开 2023 年年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会审议事项属于公司股东大会职 权范围，审议事项合法、完备，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定。 本次股东大会的召 ...

本人 平云旺 拟担任山东东方海洋科技股份有限公 司独立董事,截至本承诺函出具之日,本人尚未取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。特此承诺! 承诺人: 参考院 日期:2024年 6月/2 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运作》 等相关规定,为更好地履行独立董事职责,本人承诺如下: ...

和信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于对山东东方海洋科技股份有限公司年报问询函的 回复 和信综字（2024）第 000269 号 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年六月七日 山东东方海洋科技股份有限公司 专项说明 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于对山东东方海洋科技股份有限公司年报问询函的回复 和信综字(2024) 第 000269 号 深圳证券交易所上市公司管理一部： 山东东方海洋科技股份有限公司 师称其无法获取充分、适当的审计证据合理估计损失金额，因此无法确认对资产 负债表日是否发生损失而需计提预计负债的金额作出调整。 四是你公司持续经营能力存在重大不确定性。你公司 2022 年归属于母公司所 有者的净利润为-158,490.54 万元，合并财务报表累计未分配利润为-408,809.47 万 元。截至 2022 年 12 月 31 日归属于母公司股东权益合计为-116,798.15 万元；受控 股股东非经营性资金占用及违规担保影响，公司经营业绩下滑，现金流压力较大， 无法偿付到期债务且涉及较多的司法诉讼，导致部分银行账户、重要资产被司法 冻结；公司目前处于预重整阶段，是否进入重整程序尚具有不 ...

证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号： 2024-054 山东东方海洋科技股份有限公司 关于深圳证券交易所 2023 年年报问询函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"东方海洋"或"公司"）于 2024 年 5 月 9 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对山东东方海洋 科技股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕第 103 号），公司在收到问询函后高度重视，并对相关问题进行了认真核实，现就相关 情况回复如下： 1.关于审计报告无法表示意见涉及事项影响消除。和信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"年审会计师"或"和信所"）为你公司 2022 年度财务审计 机构，对你公司 2022 年年度报告出具了无法表示意见的审计报告，形成无法表 示意见所涉及事项如下： 一是截至 2022 年 12 月 31 日，你公司应收控股股东非经营性资金占用 13.71 亿元（本息及相关费用），为控股股东及其他关联方借款担保金额 11.92 亿元（本 息及相 ...

特别提示： 1、山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易将于2024年 6月11日（星期二）开市起停牌一天，并于2024年6月12日（星期三）开市起复牌。 证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号：2024-055 山东东方海洋科技股份有限公司 关于公司股票交易撤销退市风险警示及其 他风险警示暨停复牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、公司股票交易自2024年6月12日开市起撤销退市风险警示及其他风险警示， 股票简称将由"*ST东洋"变更为"东方海洋"，股票代码仍为"002086"，股票交易价 格的日涨跌幅限制由"5%"变更为"10%"。 一、股票种类、简称、证券代码、涨跌幅以及撤销风险警示的起始日 （一）股票种类：人民币普通股A股； （二）股票简称：由"*ST东洋"变更为"东方海洋"； （三）股票代码仍为"002086"； （四）撤销退市风险警示及其他风险警示起始日：2024年6月12日。公司股票 将于2024年6月11日（星期二）开市起停牌1天，并于2024年6月12日（星期三）开 市起复牌。 （五） ...